6月25日，新一批公募基金投資顧問業(yè)務試點資格獲批。此次獲得試點資格的機構(gòu)有博時、招商、興證全球、廣發(fā)等十余家基金公司，以及中信證券、國信證券等證券公司。加上此前獲得資格的基金公司、券商、銀行以及第三方基金銷售機構(gòu)，目前獲得基金投顧業(yè)務試點資格的機構(gòu)已超過30家。不僅如此，截至2021年5月底，私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理產(chǎn)品總規(guī)模近12萬億元。與此同時，隨著中國公募REITs市場正式揚帆起航，制度支持的市場化創(chuàng)新為實體經(jīng)濟發(fā)展提供新方案，租賃住房進入了REITs視野內(nèi)并成為潛在的重要資產(chǎn)類別。

6月28日，新基發(fā)行市場可謂“熱火朝天”。其中，廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“廣發(fā)基金”）、平安基金管理有限公司（以下簡稱“平安基金”）均祭出了一只股票指數(shù)型基金，匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“匯添富基金”）則發(fā)行了一只債券型基金。

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一、基金行業(yè)動態(tài)

1、公募REITs開辟租賃住房新路徑，助力市場化推動租賃住房行業(yè)發(fā)展

在“十四五”開局之年，租賃住房上升到了國家戰(zhàn)略層面，解決城市住房問題，尤其是大城市住房問題成為我國重點工作任務之一。如何采用適當?shù)恼吲c金融工具，激發(fā)租賃住房市場潛力，指導租賃住房行業(yè)發(fā)展，成為行業(yè)重點思考的問題。

與此同時，隨著中國公募REITs市場正式揚帆起航，制度支持的市場化創(chuàng)新為實體經(jīng)濟發(fā)展提供新方案，租賃住房進入了REITs視野內(nèi)并成為潛在的重要資產(chǎn)類別。公募REITs與租賃住房的化學反應勢必將給市場化推動租賃住房行業(yè)發(fā)展帶來新氣象與新機會。

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2、全球機構(gòu)投資者日益重視ESG，相關投資項目財務表現(xiàn)優(yōu)于同等傳統(tǒng)投資

瑞銀資產(chǎn)管理6月25日公布了由其委托經(jīng)濟學人智庫(EIU)進行的全球研究“重置議程-ESG（環(huán)境、社會及治理）如何塑造未來”的結(jié)果。經(jīng)濟學人智庫對全球450名機構(gòu)投資者進行了調(diào)查，結(jié)果顯示全球機構(gòu)投資者日益重視ESG。

調(diào)查結(jié)果顯示，近四分之三受訪者認為相比2020年之前的三年，其納入ESG的投資項目在財務表現(xiàn)上優(yōu)于同等傳統(tǒng)投資。四分之三受訪者認為，新冠肺炎疫情加速了其對ESG的興趣，可持續(xù)投資在未來3年到5年的資金流入預計將繼續(xù)加速增長。北美投資者在納入ESG方面領先其他地區(qū)，41%北美受訪者表示，其資產(chǎn)管理規(guī)模中至少50%現(xiàn)已納入ESG標準，亞太區(qū)則為四分之一，而歐洲僅18%。受訪者計劃投資的主題反映出他們對可持續(xù)發(fā)展議程的關注。在前五個主題中，四個與環(huán)境有關：可再生能源及能源效率、適應及減輕氣候變化、污染預防及監(jiān)控，以及可持續(xù)水資源及污水管理。

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3、基金“中考”背后的思考，可觀察上半年基金業(yè)績呈現(xiàn)特點

臨近年中，基金上半年的業(yè)績排名成為業(yè)內(nèi)關注焦點。半年的業(yè)績表現(xiàn)實際上并不能充分驗證基金的投資能力，投資者與其關注誰是冠軍，不如將精力用于觀察上半年基金業(yè)績呈現(xiàn)出的一些特點。

今年上半年股市的特點是結(jié)構(gòu)性行情明顯，踩準熱點的基金業(yè)績表現(xiàn)突出，看錯板塊或節(jié)奏沒踩對的基金，業(yè)績表現(xiàn)相對較差。反映在排名中，可以發(fā)現(xiàn)一些主題行業(yè)基金業(yè)績搶眼。例如，在主動權(quán)益基金前十名中，半數(shù)都是醫(yī)藥主題基金。而在百億元以上的大規(guī)模基金中，醫(yī)藥、半導體、新能源等主題基金同樣業(yè)績居前，消費主題基金則排名相對落后。

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4、私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理產(chǎn)品總規(guī)模近12萬億元，助力科技創(chuàng)新

作為直接融資的重要力量，私募股權(quán)基金在支持科技創(chuàng)新中發(fā)揮著日益重要的基礎性、戰(zhàn)略性作用。注冊制從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板落地等資本市場大變革下，股權(quán)投資市場退出更為通暢，創(chuàng)投行業(yè)的生態(tài)進一步優(yōu)化。

截至2021年5月底，私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理產(chǎn)品總規(guī)模近12萬億元，為資本市場培育了大量優(yōu)質(zhì)企業(yè)，為實體經(jīng)濟輸送了源源不斷的彈藥。凝聚創(chuàng)新資本、促進科技創(chuàng)新企業(yè)與資本市場深入對接，為創(chuàng)新科技企業(yè)發(fā)展壯大發(fā)揮基礎戰(zhàn)略性作用，為高質(zhì)量發(fā)展提供新動力，中國股權(quán)投資行業(yè)的使命也將更具時代意義。

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5、基金投顧業(yè)務試點機構(gòu)超30家，多家基金券商入圍新一批名單

6月25日，新一批公募基金投資顧問業(yè)務試點資格獲批。此次獲得試點資格的機構(gòu)有博時、招商、興證全球、廣發(fā)等十余家基金公司，以及中信證券、國信證券等證券公司。加上此前獲得資格的基金公司、券商、銀行以及第三方基金銷售機構(gòu)，目前獲得基金投顧業(yè)務試點資格的機構(gòu)已超過30家。

據(jù)悉，上述新一批獲得試點資格的機構(gòu)目前已經(jīng)取得備案函，已完成展業(yè)的籌備工作，待場檢完成、符合展業(yè)條件后將正式開展業(yè)務。自2019年底公募基金投資顧問業(yè)務試點正式啟動以來，經(jīng)過一年多的試點，投顧業(yè)務伴隨著投資者基金投資需求的增長，日益發(fā)展壯大。新一批機構(gòu)的加入，將會對投顧業(yè)務生態(tài)的形成和多元化發(fā)展，起到積極的助推作用。

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二、基金公司動態(tài)

1、南方中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF成立，獲88,910戶有效認購

6月26日，南方中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（下稱“南方中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF”）發(fā)布公告稱，該基金于6月21日成立，首募規(guī)模30億元。公告顯示，南方中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF在募集期間（6月21日一天）獲得88,910戶有效認購，凈認購金額和有效認購份額分別為30億元和30億份。

招募說明書顯示，該基金投資于標的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。該基金主要采用完全復制策略、替代策略及其他適當?shù)牟呗砸愿玫母櫂说闹笖?shù)，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。

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2、招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF成立，對標指數(shù)兼具成長性和價值性

6月26日招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（下稱“招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF”）發(fā)布公告稱，該基金于6月25日成立，首募規(guī)模20.11億元。公告顯示，招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF在募集期（6月21日一天）內(nèi)，共獲得59,949戶有效認購，凈認購金額和有效認購份額分別為20.11億元和20.11億份。

招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF的標的指數(shù)是中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)。招商基金表示，從指數(shù)收益風險維度看，中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)兼具成長性和價值性。中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)自基日2019年12月31日至2021年6月10日，上漲了109.34%，同期創(chuàng)業(yè)板指、科創(chuàng)50指數(shù)漲幅分別為83.52%、45.04%。盈利方面，2020年一季度至2021年一季度，五個季度中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)凈資產(chǎn)收益率（ROE）均高于同期科創(chuàng)50指數(shù)。

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3、諾安基金董事長秦維舟離任，擬任董事長任職資格獲批前由總經(jīng)理齊斌代任

6月25日晚，諾安基金發(fā)布高管變更公告，23日起該公司董事長秦維舟離任，董事長一職由總經(jīng)理齊斌代任。諾安基金表示，上述變動事項已經(jīng)董事會審議通過，并于6月25日向監(jiān)管機構(gòu)履行相應的備案程序。目前，該公司董事會已選舉擬任董事長，在擬任董事長任職資格獲得監(jiān)管機構(gòu)批準前，由齊斌代為履行董事長職務。

公告顯示，齊斌現(xiàn)任諾安基金總經(jīng)理兼代任督察長，歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、中國證券交易系統(tǒng)有限公司職員、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部計劃財務司股份制處主任科員、中國駐新加坡使館商務參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經(jīng)理、中國中化集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理、中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等職位。

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4、鵬華豐盈債券基金年內(nèi)第二次分紅，可供分配利潤達2億元

6月25日，鵬華豐盈債券型證券投資基金（下稱“鵬華豐盈債券基金”）發(fā)布公告稱，以6月18日為基準日，進行年內(nèi)第二次分紅。

公告顯示，截至基準日，鵬華豐盈債券基金的份額凈值為1.1263元，可供分配利潤達2億元，分紅方案為0.35元/10份基金份額。鵬華豐盈債券基金成立于2016年11月，截至2021年一季度末的規(guī)模為11.39億元。截至目前該基金成立以來的回報率超過了50%。

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5、聚焦新能源新興成長方向賽道，鵬華新能源精選混合基金7月6日發(fā)行

在“碳中和”大背景下，為布局新能源賽道行情，鵬華基金將于7月6日起發(fā)行鵬華新能源精選混合基金。該基金擬由鵬華基金副總裁、研究部總經(jīng)理梁浩擔綱。梁浩表示，新基金將聚焦新能源新興成長方向賽道，捕獲業(yè)績高增速、估值相對合理的高性價比資產(chǎn)。

招募說明書顯示，該基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%），其中投資于新能源行業(yè)相關證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。梁浩表示，在過往十多年的市場經(jīng)驗中，他始終堅持自下而上地發(fā)掘中國經(jīng)濟進步過程中的優(yōu)秀賽道和公司，并形成了“在倉位上穩(wěn)健以控波動，依靠精選個股創(chuàng)造收益優(yōu)勢”的投資理念，具有“聚焦成長、左側(cè)投資、深度挖掘、長期持有”的鮮明特質(zhì)。

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三、新基金發(fā)行

1、夏浩洋1只任職僅逾一月產(chǎn)品回報率達12.63%，廣發(fā)基金為其發(fā)行新基

6月28日，廣發(fā)基金推出了一只股票指數(shù)型基金，為廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A”），基金經(jīng)理為夏浩洋。

公開信息顯示，廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A以“采用被動式指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)，力求實現(xiàn)對標的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化”為投資目標，主要投資于標的指數(shù)即中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股、備選成份股(含存托憑證)。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，該基金可少量投資于非成份股(包括創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券(包括超短期融資券)以及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券)、債券回購、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。

夏浩洋，2017年8月加入廣發(fā)基金，曾任指數(shù)投資部量化研究員；現(xiàn)任廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、廣發(fā)中證全指可選消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金等基金經(jīng)理。

自2021年6月17日，夏浩洋開始任職廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A基金經(jīng)理。截至2021年6月28日，夏浩洋現(xiàn)任職1只股票指數(shù)型基金、2只聯(lián)接基金型基金和4只ETF-場內(nèi)型基金的基金經(jīng)理。其中，夏浩洋任職廣發(fā)中證全指能源ETF的基金經(jīng)理至今僅39天，該基金任職回報率已達12.63%，截至2021年6月25日，該基金近1月的階段漲幅為10.43%，大幅跑贏同期同類平均漲幅1.98%。

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2、平安基金推出新股票指數(shù)型基金，劉潔倩1只產(chǎn)品累計凈值跌幅為14.95%

6月28日，平安基金推出了一只股票指數(shù)型基金，為平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A”），基金經(jīng)理為劉潔倩。

公開信息顯示，平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A以“采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭獲取與標的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益”為投資目標，主要投資于標的指數(shù)的成份股及其備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標，該基金還可投資于非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、銀行存款(包括協(xié)議存款、通知存款以及定期存款等其它銀行存款)、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

劉潔倩，2018年8月加入平安基金，曾任ETF指數(shù)投資中心指數(shù)研究員、基金經(jīng)理助理；現(xiàn)擔任平安中證粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、平安中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金等基金經(jīng)理。此前，劉潔倩曾擔任國泰基金管理有限公司產(chǎn)品研究主管。

自2021年6月22日，劉潔倩起任平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)A基金經(jīng)理。截至2021年6月28日，劉潔倩現(xiàn)在手1只股票指數(shù)型基金和4只ETF-場內(nèi)型基金的基金經(jīng)理。其中，劉潔倩任職平安中證畜牧養(yǎng)殖ETF的基金經(jīng)理至今已116天，截至2021年6月25日，該基金累計凈值跌幅為14.95%。

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3、匯添富基金推出新債基，徐一恒6只任職逾一年產(chǎn)品漲幅不及同類平均

6月28日，匯添富基金推出了一只債券型基金，為匯添富中高等級信用債債券型證券投資基金（以下簡稱“匯添富中高等級信用債A”），基金經(jīng)理為徐一恒。

公開信息顯示，匯添富中高等級信用債A以“在科學嚴格管理風險的前提下，通過對中高等級信用債的積極投資，力爭獲得基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增長”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券(國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。

徐一恒，曾任匯添富基金債券分析師、專戶投資經(jīng)理；現(xiàn)任匯添富鑫遠債券型證券投資基金、匯添富實業(yè)債債券型證券投資基金、匯添富年年泰定期開放混合型證券投資基金等基金經(jīng)理。

自2021年6月2日，徐一恒起任匯添富中高等級信用債A基金經(jīng)理。截至2021年6月28日，徐一恒現(xiàn)在手1只定開債券型基金、3只債券型基金和6只混合型基金的基金經(jīng)理。其中，徐一恒任職逾一年的產(chǎn)品共6只。具體來看，截至2021年6月25日，匯添富鑫益定開債發(fā)起式A近1年的階段漲幅為2%，跑輸同期同類平均漲幅3.08%；匯添富實業(yè)債債券A、匯添富鑫遠債券近一年的階段漲幅分別為3.22%、2.2%，均跑輸同期同類平均漲幅4.4%；添富年年泰定開混合A、添富年年益定開混合A、匯添富年年豐定開混合A近1年的階段漲幅分別為7.94%、10.02%、8.06%，均跑輸同期同類平均漲幅30.3%。