立法背景

2019年12月11日，歐盟委員會(huì)（European Commission, EC）發(fā)布了歐盟未來為應(yīng)對(duì)氣候變化、履行巴黎協(xié)定（The Paris Agreement）、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的“歐洲綠色新政”（the ‘European Green Deal’)。根據(jù)該協(xié)議：到2050年，歐洲要成為首個(gè)“碳中和”地區(qū)，力求經(jīng)濟(jì)增長與化石能源的使用脫鉤。

汽車作為歐洲傳統(tǒng)工業(yè)的支柱和經(jīng)濟(jì)引擎之一，長久以來為歐洲提供了大量的工作崗位和稅收。而其所屬的交通運(yùn)輸體系，其溫室氣體（Green House Gas, GHG）排放量約占全歐總量的四分之一。使汽車能源供應(yīng)從化石燃料轉(zhuǎn)向電動(dòng)是實(shí)現(xiàn)2050年氣候中和目標(biāo)的先決條件之一。

電池作為一種重要資源，是可持續(xù)發(fā)展、綠色出行、清潔能源和氣候中和的關(guān)鍵推動(dòng)力量之一。根據(jù)全球電池聯(lián)盟（Global Battery Alliance, GBA）報(bào)告：到2030年，電池預(yù)計(jì)可為交通和電力領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)碳減排目標(biāo)貢獻(xiàn)30%的力量。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，未來10年，電池價(jià)值鏈需要擴(kuò)大19倍。

鑒于電池的戰(zhàn)略重要性，為了向所有相關(guān)從業(yè)者提供法律確定性（legal certainty），同時(shí)也為避免歧視、貿(mào)易壁壘和電池市場(chǎng)非預(yù)期扭轉(zhuǎn)，也鑒于原電池指令（2006/66/EC）自基于鋰離子化學(xué)的電池市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大以來所面臨新的安全和環(huán)境挑戰(zhàn)，歐盟認(rèn)為為電池耐久性（sustainability）、性能（performance）、安全（safety）、收集（collection）、回收（recycling）和二次使用（second life of batteries），以及為最終用戶（End?Users）和經(jīng)濟(jì)從業(yè)者（Economic?Operators）提供電池產(chǎn)品信息，建立一個(gè)協(xié)調(diào)監(jiān)管框架來處理投放于歐盟市場(chǎng)上的電池在其整個(gè)生命周期內(nèi)的問題是非常有必要的。

從最新的對(duì)電池監(jiān)管所采取的措施來看，歐盟已將要求從指令（Directives）切換到法規(guī)（Regulation）。這意味著不需要等待兩年的過渡過程，各成員國需立即著手背書或轉(zhuǎn)化為本國語言的法律使得其能在整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(European Economic Area, EEA)內(nèi)全面迅速生效。

立法經(jīng)過

由歐盟委員會(huì)發(fā)起倡議，并于2020年12月10日代表歐洲議會(huì)(European Parliament, EP)和歐盟理事會(huì)（the Council?of the European）起草發(fā)布了一份關(guān)于電池和廢電池法規(guī)的提案[COM?(2020)?798 final 2020/0353(COD)]。該草案在次年3月也得到了歐盟經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)（European Economic and Social Committee,?EESC）附議。在起草文件發(fā)布后，歐盟理事會(huì)或其籌備機(jī)構(gòu)在此后超過兩年半時(shí)間內(nèi)經(jīng)過了多次討論，期間于2022年3月10日在歐洲議會(huì)“一讀（1st?reading）”獲得贊成，并且基于議會(huì)方希望達(dá)成的目標(biāo)提交了一次修訂案，后又經(jīng)過多次討論，最終修訂版于今年（2023年）當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月10日會(huì)議中在歐盟理事會(huì)獲得批準(zhǔn)。這意味著該法案立法流程已告一段落。日前，該法規(guī)已由歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)于7月12日完成簽署，預(yù)計(jì)將在2023 年 8 月 18 日生效。

新電池法規(guī)（Regulation (EU) 2023/1542）生成程序及時(shí)間節(jié)點(diǎn)請(qǐng)參考下面兩圖：

法規(guī)內(nèi)容

法規(guī)共包含14個(gè)章節(jié)（Chapter）和15個(gè)附件（Annex）

一、主題和適用范圍

1.新法規(guī)對(duì)允許投放歐盟市場(chǎng)電池的耐久性、安全性、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)和信息方面的提出了要求。同時(shí)還規(guī)定了生產(chǎn)者延伸責(zé)任(Extended Producer Responsibility,?EPR)，收集和處理廢電池以及通報(bào)的最低要求。

2.新法規(guī)規(guī)定了對(duì)將電池投放市場(chǎng)或投入使用的經(jīng)濟(jì)從業(yè)者的盡職調(diào)查義務(wù)（due diligence obligations）。新法規(guī)適用于所有類別的電池，包括便攜式電池（portable batteries）、起動(dòng)（starting）,?照明（lighting）和點(diǎn)火（ignition）電池（合稱SLI電池）、輕型運(yùn)輸工具電池（light means of transport batteries，LMT batteries) 、電動(dòng)汽車電池和工業(yè)電池。

3.如果電池單元或電池模塊在市場(chǎng)中直接作為終端使用，未進(jìn)一步并入或組裝成更大的電池或電池組中，它也應(yīng)該被認(rèn)定為電池被投放市場(chǎng)，且應(yīng)適用最類似電池類別的要求。如果一個(gè)電池單元或電池模塊屬于一個(gè)以上的電池類別，則應(yīng)將其視為屬于最嚴(yán)格要求的類別適用。

二、立法目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方式

1.立法目標(biāo)

a)通過一套共同的規(guī)則確保公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，加強(qiáng)內(nèi)部市場(chǎng)（包括產(chǎn)品、工藝、廢電池和回收物）的運(yùn)作;

b)促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì);

c)在電池生命周期的所有階段減少對(duì)環(huán)境和人類健康的影響。

2.實(shí)現(xiàn)方式

a)該法規(guī)將修訂第2008/98/EC號(hào)指令（廢棄物處理的基礎(chǔ)法律框架）和第2019/1020號(hào)法規(guī)，同時(shí)廢除第2006/66/EC號(hào)指令（即歐盟電池指令，預(yù)計(jì)本法規(guī)生效24個(gè)月后廢止）。

三、法規(guī)細(xì)節(jié)

1.電池中的有害物質(zhì)(Restrictions on substances)

a)應(yīng)滿足REACH附件十七（Annex?XVII to REACH）中物質(zhì)（substances）的限值要求

b)應(yīng)滿足2000/53/EC（ELV）指令（適用于汽車電池）第4節(jié)第2小節(jié)（a）點(diǎn)的要求：均質(zhì)材料（homogeneous material）最大濃度限值：鎘(Cd)：0.01%（質(zhì)量比，w/w）；鉛(Pb)、汞(Hg)、六價(jià)鉻(Cr(VI))分別為：0.1%（質(zhì)量比，w/w）

c)本法規(guī)附件一(Annex?I)的要求（如果有必要，委員會(huì)后續(xù)會(huì)依據(jù)科技發(fā)展和市場(chǎng)變化修訂此部分）

2.電動(dòng)汽車電池、工業(yè)充電電池和LMT電池的碳足跡(Carbon footprint)

a)對(duì)于電動(dòng)汽車電池、容量大于2千瓦時(shí)的可充電工業(yè)電池和LMT電池，每個(gè)制造廠的生產(chǎn)的每種電池型號(hào)都應(yīng)該制定碳足跡聲明，并至少包含以下信息：

01.制造商的管理信息；

02.電池型號(hào)的信息；

03.電池制造廠的地理位置的信息；

04.電池的碳足跡，以電池在其預(yù)期使用壽命期間提供的每千瓦時(shí)總能量的二氧化碳當(dāng)量（以千克計(jì)）

補(bǔ)充信息：二氧化碳當(dāng)量是指一種用作比較不同溫室氣體排放的量度單位。

05.根據(jù)附件II第4條的描述生命周期階段對(duì)電池的碳足跡進(jìn)行區(qū)分；

06.歐盟電池符合性聲明的識(shí)別號(hào)；

07.一個(gè)網(wǎng)絡(luò)鏈接——允許訪問此項(xiàng)研究的一個(gè)公開版本，該版本應(yīng)支持第?04 和 05點(diǎn)中提到的碳足跡值。

b)碳足跡聲明要求根據(jù)電池類型不同生效時(shí)間會(huì)有不同。

c)在可以通過提供的二維碼查詢之前，碳足跡聲明應(yīng)隨電池一起提供。

d)電動(dòng)汽車電池、容量大于2 kWh的可充電工業(yè)電池和LMT電池應(yīng)帶有明顯(conspicuous)、清晰易讀(clearly legible)且不可擦除的(indelible)標(biāo)簽來顯示碳足跡信息，并標(biāo)明每個(gè)制造廠的相關(guān)電池型號(hào)所對(duì)應(yīng)的碳足跡性能等級(jí)。

e)電動(dòng)汽車電池、容量大于2 kWh的可充電工業(yè)電池和LMT電池的技術(shù)文檔（technical documentation，?參考附件八Annex VIII）應(yīng)可以證明每個(gè)制造廠相關(guān)電池型號(hào)宣稱的生命周期內(nèi)其碳足跡值低于根據(jù)法案中規(guī)定的最高值。

f)2030年12月31日前，委員會(huì)會(huì)評(píng)估考慮是否將碳足跡要求擴(kuò)展到更大范圍，如便攜式電池或容量小于2kWh的可充電電池。

3.工業(yè)電池、電動(dòng)汽車電池、LMT 電池和 SLI 電池中的可回收成分(Recycled content)

a)從2028年8月18日或法規(guī)生效24個(gè)月后，容量大于2千瓦時(shí)的工業(yè)電池（除專用于外部?jī)?chǔ)能的外），電動(dòng)汽車電池和SLI電池應(yīng)隨附技術(shù)文檔（2036年8月18日后，LMT也需附技術(shù)文檔），按生效時(shí)間不同，其技術(shù)文檔應(yīng)可以證明從這些電池生產(chǎn)廢料或使用后的電池廢料中的活性材料（active materials）中回收的鈷、鋰或鎳的最低百分比以及從對(duì)每個(gè)電池制造廠每年電池中存在的鉛和從廢物中回收的鉛的最低百分比份要求如下：

4.通用便攜式電池的性能和耐久性要求(Performance and durability requirements)

a)2028年8月18日或者法案生效24個(gè)月后，通用便攜式電池（不包括紐扣電池），按電池類型時(shí)間有不同，其應(yīng)滿足電化學(xué)性能最小值和此法案附件III（ANNEX?III）中耐久性參數(shù)的要求。具體如下：

b)2027 年 8 月 18 日前，委員會(huì)會(huì)根據(jù)科技發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，修改或補(bǔ)充對(duì)電池電化學(xué)性能和耐久性參數(shù)要求。

c)2030 年 12 月 31 日前，委員會(huì)會(huì)評(píng)估淘汰通用非充電便攜式電池的可行性，以期盡量減少對(duì)環(huán)境的影響。

d)對(duì)可充電工業(yè)電池、LMT電池和電動(dòng)汽車電池，應(yīng)隨附一份包含電化學(xué)性能和耐久性參數(shù)值的文件，以及一份包括特定要素的解釋文件。

5.可充電工業(yè)電池、LMT電池和電動(dòng)汽車電池的性能和耐久性要求(Performance and durability requirements)

a)自2024年8月18日起，容量大于2kWh的可充電工業(yè)電池、LMT電池和電動(dòng)汽車電池應(yīng)附有包含特定規(guī)定的電化學(xué)性能和耐久性參數(shù)值的文件。具體如下：

01.額定容量（Rated capacity）（以安時(shí)Ah為單位）和容量衰減（fade）（以百分比%表示）。

02.功率(Power)（以瓦特W為單位）和功率衰減（fade）（以%表示）。

03.內(nèi)阻(Internal resistance)（以歐姆Ω為單位）和內(nèi)阻的增加（以百分比%表示）。

04.適用時(shí)，能量循環(huán)效率(energy round trip efficiency)及其衰減（fade）（以百分比%表示）。

05.電池在設(shè)計(jì)參考條件下的預(yù)期壽命，以循環(huán)次數(shù)（非循環(huán)應(yīng)用除外）和日歷年表示。

b)一份包括特定要素的解釋文件。具體如下：

01. 充放電率。

02. 標(biāo)稱容量W與電池能量Wh之間的比率。

03. 循環(huán)壽命測(cè)試中的放電深度。

04. 在80%和20%電量時(shí)的充電功率。

05.?如果適用，給定參數(shù)下計(jì)算值。

6.便攜式電池和?LMT 電池的可拆卸性和可更換性(Removability and replaceability)

a)便攜式或??LMT??電池應(yīng)被確保在產(chǎn)品使用壽命內(nèi)的任何時(shí)候都可由最終用戶輕易拆卸和更換。該要求僅適用于整個(gè)電池，不適用于單個(gè)電池或此類電池中包含的其他部件。有關(guān)使用、拆卸和更換電池的說明和安全信息應(yīng)在公開網(wǎng)站上以終端用戶易于理解的方式永久在線提供。

b)將包含?LMT 電池的產(chǎn)品投放市場(chǎng)的任何自然人或法人應(yīng)確保這些電池以及電池組中包含的單個(gè)電池芯在其使用壽命期間可由專業(yè)人員獨(dú)自的隨時(shí)拆卸和更換。

7.固定式電池儲(chǔ)能系統(tǒng)的安全性（Safety of stationary battery energy storage systems）

a)電池隨附技術(shù)文檔應(yīng)能證明在正常運(yùn)行和使用期間是安全的，并包括特定的安全參數(shù)的證據(jù)，如下：

01.熱沖擊與循環(huán)測(cè)試（Thermal shock and cycling）；

02.外部短路保護(hù)測(cè)試（External short circuit protection）；

03.過充保護(hù)測(cè)試（Overcharge protection）；

04.過放保護(hù)測(cè)試（Over-discharge protection）；

05.過溫保護(hù)測(cè)試（Over-temperature protection）；

06.熱傳播測(cè)試（Thermal propagation protection）；

07.外力造成的機(jī)械損傷（跌落和沖擊）（Mechanical damage by external forces）；

08.內(nèi)部短路測(cè)試（Internal short circuit）；

09.熱失控測(cè)試（Thermal abuse）

10.防火測(cè)試（Fire test）

11.氣體排放測(cè)試（Emission of gases）

8.新電池法規(guī)標(biāo)簽，標(biāo)識(shí)和信息要求(Labelling, marking and information requirements)

a)標(biāo)簽和標(biāo)識(shí)(Labelling and Marking)

a. 自?2026 年 8 月 18 日起或法規(guī)生效18個(gè)月后。電池標(biāo)簽上的信息應(yīng)包括以下關(guān)于電池的信息：

01.制造商的信息（information identifying the manufacturer）；

02.電池類別和識(shí)別電池的信息（the?battery category and information identifying the battery）；

03.制造地（電池制造廠的地理位置）（the place of manufacture）；

04.制造日期（年月）(the date of manufacture (month and year))；

05.重量(the weight)；

06.容量(the capacity)；

07.物質(zhì)的化學(xué)組成(或性質(zhì))（the chemistry）；

08.電池中存在的除汞、鎘或鉛以外的有害物質(zhì)（the hazardous substances）；

09.可用的滅火劑（usable extinguishing agent）；

10.電池中存在的、濃度按重量計(jì)超過0.1%關(guān)鍵原材料（critical raw materials）。

b.2025 年 8 月 18 日起，所有電池都應(yīng)附帶電池分類收集標(biāo)識(shí)（separate collection symbol），如下圖，圖形尺寸根據(jù)電池類型不同有差異

c.所有鎘含量（按金屬重量）超過?0.002%（w/w） 或鉛含量超過 0.004%?（w/w）的電池均應(yīng)標(biāo)有相關(guān)金屬的化學(xué)符號(hào)：Cd 或 Pb（應(yīng)顯示在電池分類收集標(biāo)識(shí)/垃圾桶標(biāo)識(shí)底部）。

d.二維碼：自?2027 年 2 月 18 日起，所有電池均應(yīng)標(biāo)有二維碼。二維碼應(yīng)與背景顏色形成高對(duì)比度。針對(duì)不同類型的電池通過二維碼掃描后臺(tái)提供的信息必須保證是完整的，時(shí)新的和準(zhǔn)確的.

e.標(biāo)簽和二維碼應(yīng)明顯（visibly）、清晰且不可磨滅（legibly and indelibly）地打印或雕刻在電池上。如果由于電池的性質(zhì)和尺寸而無法滿足此要求，則標(biāo)簽和二維碼應(yīng)粘貼在包裝和電池隨附的文件上。

b)電池健康狀況和預(yù)期壽命的信息

自2024年8月18日起，固定式電池儲(chǔ)能系統(tǒng)、LMT電池和電動(dòng)汽車電池的電池管理系統(tǒng)(battery management system, BMS)中應(yīng)包含用于確定電池健康狀態(tài)和預(yù)期壽命等最新參數(shù)。具體如下：

a.對(duì)于電動(dòng)汽車電池：能源狀態(tài)?(state of certified energy, SOCE)。

b.對(duì)于固定式電池儲(chǔ)能系統(tǒng)和LMT電池：

01.剩余容量（the remaining capacity）；

02.如果可能，剩余電量（the remaining power capability）；

03.在可能的情況下，剩余的循環(huán)效率（the remaining round trip efficiency）；

04.自放電率的變化（the evolution of self-discharging rates）；

05.如果可能的話，歐姆電阻（ohmic resistance）。

9.加貼CE標(biāo)志（CE Marking）

a)電池投放市場(chǎng)前，應(yīng)加貼CE標(biāo)志。

b)CE標(biāo)志要求

a.CE標(biāo)志應(yīng)明顯、清晰且不可擦除地貼在電池上。如果電池的尺寸或性質(zhì)不允許，則應(yīng)將其貼在電池的包裝和隨附文件上。

b.電池投放市場(chǎng)或投入使用前應(yīng)貼上CE標(biāo)志。

c.CE標(biāo)志后應(yīng)附有通知機(jī)構(gòu)的識(shí)別號(hào)。

d.如果適用，第?c 段中提到的 CE 標(biāo)志和識(shí)別號(hào)后面可以帶有任何象形圖或其他標(biāo)志，表明特殊風(fēng)險(xiǎn)、使用或與電池的使用、儲(chǔ)存、處理或運(yùn)輸相關(guān)的任何危險(xiǎn)。

10.廢電池管理（Management of waste batteries）

a)生產(chǎn)者責(zé)任(Producer Responsibility)

a.在成員國境內(nèi)生產(chǎn)電池的并向歐盟市場(chǎng)提供的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營商應(yīng)被視為電池的生產(chǎn)商。境外生產(chǎn)但以自己名義售賣則自己成為生產(chǎn)商。

b.電池的生產(chǎn)者應(yīng)在各成員國指定的主管當(dāng)局完成注冊(cè)（注冊(cè)需包含特定信息），并獲得注冊(cè)號(hào)（trade register number 或者等同的官方注冊(cè)號(hào) official registration number 歐盟或者國家的生產(chǎn)商稅務(wù)識(shí)別號(hào) tax identification number of the producer）。

b)生產(chǎn)者延伸責(zé)任(Extended Producer Responsibility)

延伸的生產(chǎn)者責(zé)任包括：組織廢電池的收集，以及安排隨后的運(yùn)輸、再利用、再制造、處理和回收；通報(bào)投放成員國市場(chǎng)的電池；促進(jìn)電池的分類收集；提供包括報(bào)廢信息在內(nèi)的電池信息；履行以上責(zé)任的費(fèi)用。

c)廢舊移動(dòng)電池的收集

c.便攜式廢舊電池收集率要求，具體如下：

d.LMT 電池收集率要求

e.廢舊SLI電池、廢舊工業(yè)電池、廢舊電動(dòng)車電池的收集

SLI 電池、工業(yè)電池和電動(dòng)汽車電池的生產(chǎn)商或生產(chǎn)商責(zé)任組織應(yīng)免費(fèi)收回。

11.電池護(hù)照（Digital battery passport）

a.自2027年2月18日起，投放市場(chǎng)或投入使用的每塊容量大于2kWh的工業(yè)電池以及每塊電動(dòng)汽車電池應(yīng)有電子記錄（“電池護(hù)照（Battery passport）”）。

b.電池護(hù)照應(yīng)包含與電池型號(hào)相關(guān)的信息以及單個(gè)電池的特定信息。電池護(hù)照應(yīng)可通過提供的二維碼進(jìn)行訪問，該二維碼應(yīng)應(yīng)鏈接到將此電池投放到市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)從業(yè)者賦予電池的唯一標(biāo)識(shí)符（unique identifier）。

c.電池護(hù)照中的信息必須是準(zhǔn)確的、完整的和時(shí)新的。

d.電池通行證中包含的信息的獲取應(yīng)根據(jù)——電池護(hù)照的技術(shù)設(shè)計(jì)和操作（Technical design and operation of the battery passport，）——規(guī)定的基本要求進(jìn)行管理。

e.電池回收后，電池護(hù)照應(yīng)該被擦除（cease）。