證券代碼：603355 證券簡稱：萊克電氣 公告編號：2023-008

轉(zhuǎn)債代碼：113659 轉(zhuǎn)債簡稱:萊克轉(zhuǎn)債

萊克電氣有限公司

關(guān)于 公告“萊克轉(zhuǎn)債”開始轉(zhuǎn)股

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 轉(zhuǎn)債代碼：113659

● 轉(zhuǎn)債簡稱:萊克轉(zhuǎn)債

● 轉(zhuǎn)股價格：34.19元/股

● 2023年4月20日至2028年10月13日，轉(zhuǎn)股期起止日期

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，2022年10月14日，萊克電氣有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年10月14日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1200萬元，面值100元，募集資金總額1.2萬元。

上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕307號文件同意，可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年11月15日在上海證券交易所上市，簡稱“萊克可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼為“113659”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)和《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》(以下簡稱《上市公告書》)，公司發(fā)行的《萊克可轉(zhuǎn)換債券》自2023年4月20日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。

2.萊克轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定

(一)發(fā)行規(guī)模:12000萬元人民幣

(二)票面金額:100元/張人民幣

(3)票面利率:第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%

(4)債券期限:6年，2022年10月14日至2028年10月13日

(5)轉(zhuǎn)股期起止日期:2023年4月20日至2028年10月13日

(六)股價:34.19元/股

三、轉(zhuǎn)股申報的相關(guān)事項

(一)轉(zhuǎn)股申報程序

1、轉(zhuǎn)股申報應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行。

2、持有人可以將賬戶中的“萊克可轉(zhuǎn)換債券”全部或部分申請轉(zhuǎn)換為公司股票。

3、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換申報單位為手，一手面額1000元，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為一股；同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)換的，合并計算轉(zhuǎn)換數(shù)量。轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)換債券部分，公司將在轉(zhuǎn)換申報日的下一個交易日通過中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司支付資金。

4、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報方向為賣出，價格為100元，轉(zhuǎn)股申報一經(jīng)確認(rèn)不能撤單。

5、可轉(zhuǎn)換債券交易申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)換股票申報。超過當(dāng)日清算后可轉(zhuǎn)換債券余額的申報，轉(zhuǎn)換股份按實際可轉(zhuǎn)換債券數(shù)量（即當(dāng)日余額）計算。

(二)轉(zhuǎn)股申報時間

持有人可以在上海證券交易所交易日的正常交易時間申報轉(zhuǎn)股(即2023年4月20日至2028年10月13日)，但以下時間除外:

1、“萊克可轉(zhuǎn)債”停止交易前可轉(zhuǎn)債停牌時間；

2、公司股票停牌時間；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司申請停止轉(zhuǎn)股。

(三)凍結(jié)和注銷轉(zhuǎn)債

中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司確認(rèn)轉(zhuǎn)換申請有效后，將減少（凍結(jié)、注銷）可轉(zhuǎn)換債券持有人的可轉(zhuǎn)換債券余額，并增加可轉(zhuǎn)換債券持有人相應(yīng)的股份數(shù)

額，完成變更登記。

（4）可轉(zhuǎn)換債券和新股的上市交易及所享有的權(quán)益

當(dāng)天購買的可轉(zhuǎn)換債券可以在當(dāng)天申請轉(zhuǎn)換。無限銷售條件可轉(zhuǎn)換債券的新股可在轉(zhuǎn)換申報后的下一個交易日上市流通?？赊D(zhuǎn)換債券的新股享有與原股份相同的權(quán)益。

(五)轉(zhuǎn)股過程中的相關(guān)稅費

可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換過程中發(fā)生相關(guān)稅費的，由納稅人自行承擔(dān)。

(六)轉(zhuǎn)換年度利息的歸屬

“萊克可轉(zhuǎn)換債券”采用每年支付一次利息的方式。利息計算的開始日期為本可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的第一天，即2022年10月14日。在付息債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換債券，不享受當(dāng)期及以后計息年度利息。

四、調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格

(1)初始轉(zhuǎn)股價和最新轉(zhuǎn)股價

本公司可轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價為34.17元/股，最新轉(zhuǎn)股價為34.19元/股。

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的具體情況如下：

“萊克轉(zhuǎn)債” 初始轉(zhuǎn)股價格為34.17元/股。由于公司實施了2020年限制性股票激勵計劃，鑒于激勵對象在個人層面的績效考核得分未達(dá)到“100”，并因個人原因離職，已完成限制性股票的回購注銷手續(xù)，但尚未解除限制性股票。 自2022年12月7日起，轉(zhuǎn)股價格從34.17元/股調(diào)整為34.18元/股，詳見公司2022年12月6日披露的《公司關(guān)于取消限制性股票回購并調(diào)整“萊克可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價格的公告》(公告號:2022-079)。

“萊克轉(zhuǎn)債” 由于公司實施了2020年限制性股票激勵計劃，鑒于激勵對象因個人原因離職，已完成限制性股票回購注銷手續(xù)，但尚未解除限制性股票，“萊克可轉(zhuǎn)換債券” 自2023年2月17日起，轉(zhuǎn)股價格從34.18元/股調(diào)整為34.19元/股，詳見公司2023年2月16日披露的《公司關(guān)于取消限制性股票回購并調(diào)整“萊克可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價格的公告》(公告號:2023-003)。

(二)轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整方法及計算公式

根據(jù)招股說明書的有關(guān)規(guī)定，“萊克可轉(zhuǎn)換債券”發(fā)行后，如果公司發(fā)行紅股、轉(zhuǎn)換股本、新股（不包括可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換增加的股本）、配股和發(fā)行現(xiàn)金股利將按以下公式調(diào)整轉(zhuǎn)股價格(保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入)：

派紅股或轉(zhuǎn)股本：P1＝P0÷（1＋n）；

增發(fā)新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；

同時進(jìn)行以上兩項:P1:＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；

現(xiàn)金股利分配：P1＝P0－D；

同時進(jìn)行以上三項:P1:＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。

其中：P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)換股價；P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)換股價；n為發(fā)行紅股或轉(zhuǎn)換股本率；a為發(fā)行新股價或配股價；k為發(fā)行新股或配股率；D為每股發(fā)行現(xiàn)金股利。

當(dāng)上述股份和/或股東權(quán)益發(fā)生變化時，轉(zhuǎn)讓價格將依次調(diào)整，并在上海證券交易所網(wǎng)站上進(jìn)行在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上發(fā)布轉(zhuǎn)讓價格調(diào)整公告，并在公告中注明轉(zhuǎn)讓價格調(diào)整日、調(diào)整方法和暫停轉(zhuǎn)讓期（如有必要）。當(dāng)轉(zhuǎn)換價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)換申請日或轉(zhuǎn)換股份登記日前，持有人轉(zhuǎn)換申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)換價格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情況，改變公司股份的類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益，可能影響可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或衍生權(quán)時，公司將根據(jù)公平、公平、公平的原則，調(diào)整轉(zhuǎn)讓價格，充分保護(hù)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的權(quán)益。根據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，制定轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)內(nèi)容和操作辦法。

文章來源：http://www.szhww.com/economy/26523.shtml