注：標(biāo)題序號對應(yīng)的是押題卷序號。

押題8

1，管理人可以將基金?產(chǎn)品設(shè)計(jì)、份額銷售&登記、資產(chǎn)管理 委托其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

10，私募基金交易記錄及相關(guān)文件保存：清算終止之日起≥10年

12，普通程序注冊：FOF，分級

13，LOF：T日買，T+1交易所賣出/贖回；金申份贖

15，QDII：RMB認(rèn)購，美元or其他外匯貨幣也可以

27，私募基金合同里非必備條款的是：基金的銷售time&way

29，律師事務(wù)所：聯(lián)席會員

30，份額登記時(shí)間：普通：T+1；QDII：T+2

33，私募合格投資者：單只私募100w；凈資產(chǎn)1kw單位；金融資產(chǎn)300wor近3年50w年均收入個(gè)人

37，客戶維護(hù)費(fèi) 來自 基金管理費(fèi)

38，基金份額登記、估值核算機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會注冊；基金投資顧問、評價(jià)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：備案

39，基金管理人收到申贖申請之日起3個(gè)工作日確認(rèn)

43，基金管理人收到核準(zhǔn)文件超過6M開始募集，原注冊事項(xiàng)無實(shí)質(zhì)變化：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

44，公募基金發(fā)售前3d，托管人登載 基金合同、托管協(xié)議@托管人網(wǎng)站

47，證監(jiān)會有權(quán)凍結(jié)賬戶資金，有權(quán)查詢證券賬戶&資金賬戶

48，基金管理公司合規(guī)管理原則：獨(dú)客攻專協(xié)（獨(dú)立性，客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性）

55，私募基金可由部分份額持有人as管理人負(fù)責(zé)投資管理活動，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)時(shí)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

56，ETF申贖：場內(nèi)：均為份額；場外：金申份贖

58，違法失信：公示期：公示之日起 1年；

59，負(fù)偏離度0.25%，2d報(bào)告證監(jiān)會

60，商業(yè)銀行?基金代銷：工商注冊登記所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

61，普通股票開放式基金：申請日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款

63，托管人職責(zé)：資金賬戶、證券賬戶的開設(shè)手續(xù)；

????????管理人：份額發(fā)售&登記、資產(chǎn)凈值、基金備案

70，基金監(jiān)管原則：高保濕一審三公（高效監(jiān)管、保障投資人利益、適度監(jiān)管、依法監(jiān)管、審慎監(jiān)管、公開公平公正）

73，托管人：商業(yè)銀行、金融機(jī)構(gòu)、中登、中國證券金融股份有限公司（保險(xiǎn)公司不是托管人）

78，LOF轉(zhuǎn)托管：券商內(nèi)部轉(zhuǎn)：場內(nèi)；基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)：場外

79，QDII：遠(yuǎn)期合約、互換：ok；不動產(chǎn)、房地產(chǎn)抵押按揭、貴金屬：no

91，收取銷售服務(wù)費(fèi)（C類）：少于30d，0.5%贖回費(fèi)全部計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

94，協(xié)會官網(wǎng)公示：私募基金管理人的基本誠信信息

95，管理人收到備案確認(rèn)文件次日發(fā)布基金合同生效公告

99，計(jì)算認(rèn)購份額時(shí)，若存在認(rèn)購利息，則應(yīng)該加載凈認(rèn)購金額中

????????（凈認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)-認(rèn)購份額）

100，基金定期報(bào)告：年度、半年度、季度

押題7

1，督察長工作獨(dú)立性：以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

2，基金部分延期贖回原因：可快速變現(xiàn)的資產(chǎn)較少，不足兌付全額贖回申請

3、市場風(fēng)險(xiǎn)：各種因素引起證券及其衍生品市價(jià)不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)；流動性風(fēng)險(xiǎn)：市場交易量不足

10，公募公司子公司：經(jīng)營私募（特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)等）

13，大額交易 5個(gè)工作日；可疑交易 10個(gè)工作日

15，效力：違法失信 3年，被處罰禁入 5年

22，出具紀(jì)律處分決定書：協(xié)會自律處罰措施

24，公募基金注冊登記：管理人&中登

26，托管人1年內(nèi)離職30%，2日內(nèi)臨時(shí)公告書

45，基金上市交易公告書披露前10名持有人

60，《基金法》放松了對基金關(guān)聯(lián)關(guān)系的限制

61，基金信息披露：凈值、財(cái)務(wù)指標(biāo)、管理人、財(cái)會報(bào)告、投資組合、持有人信息、份額變動，不包括交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

67，私募托管：不托管要合同約定；托管機(jī)構(gòu)不得與管理人相互持股

70，制定上市、交易、會員管理規(guī)則——交易所

71，普轉(zhuǎn)專投資者：基金銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)決定

79，上市交易封閉基金：521000（5年2億1k人）

80，不收取銷售服務(wù)費(fèi)（A類）：0-7天，1.5%贖回費(fèi) &?7-30天，0.75%贖回費(fèi)：全部計(jì)入；1-3M，0.5%，75%；3-6M,0.5%，50%；6M+，25%

????????收取銷售服務(wù)費(fèi)（C類）：0-30天，0.5%，全部

83，基金公司股東不得參加投研

85，合格投資者：社保基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金&社會公益基金、投資計(jì)劃、投資所管理的私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員（即便公司凈資產(chǎn)不夠1kw也可以，但前提是投資自己管理的私募基金）

87，公募基金：管理人份額發(fā)售3日前公布招募說明書；管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)驗(yàn)資

88，信息披露原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平

90，出具托管人報(bào)告：半年度（中期）、年度報(bào)告

91，公募基金管理人高管3年金融工作、管理經(jīng)驗(yàn)，并非投資管理經(jīng)驗(yàn)

94，研究員撰寫投資報(bào)告不能依據(jù)券商研究報(bào)告，應(yīng)該保持獨(dú)立性與客觀性

96，職業(yè)道德特征：特殊繼承規(guī)范具體? ? ? ?特技規(guī)矩

101，基金份額發(fā)售3日前，管理人刊登：報(bào)刊&網(wǎng)站：招募說明書、基金合同；網(wǎng)站：托管協(xié)議，報(bào)刊：份額發(fā)售公告

102，管理人用自有資金認(rèn)購新基金時(shí)，應(yīng)披露使用的費(fèi)率

103，重大事件，2日內(nèi)編制&披露臨時(shí)報(bào)告書，應(yīng)匯報(bào)證監(jiān)會，證監(jiān)局、交易所