1、根據(jù)證券法律制度規(guī)定，存托憑證法律關(guān)系中，依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的是（）。

A.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

B.存托人

C.存托憑證持有人

D.托管人

答案：C

2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)規(guī)則的表述中，正確的是（）。

A.可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進行交易

B.可將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行

C.可將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易

D.權(quán)益持有人累計可超過200人

答案：A

3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的注冊程序的表述中，正確的是（）。

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報

B.中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇

C.預(yù)先披露的招股說明書含有股票發(fā)行價格信息

D.交易所不同意注冊申請的，發(fā)行人可以在該決定作出3個月后再次提出申請

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4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司首次公開發(fā)行股份時，老股東可以公開發(fā)售其持有時間達到一定期限的股份。該期限至少應(yīng)當(dāng)是（）。

A.1年

B.2年

C.4年

D.3年

5、以下關(guān)于我國目前證券交易所的說法中，不正確的是（）。

A.證券交易所的組織形式只有會員制

B.我國目前有上海、深圳和北京三家證券交易所

C.會員制證券交易所章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.目前，上海、深圳證券交易所的組織形式是會員制，北京證券交易所的組織形成是公司制

6、根據(jù)證券法律制度，以下不屬于投資者保護機構(gòu)職權(quán)的是（）。

A.公開征集表決權(quán)

B.調(diào)解投資者與發(fā)行人之間的糾紛

C.為投資者提起代表人訴訟

D.解聘對上市公司實施違法行為的董事

7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起一定期限內(nèi)編制年度報告并披露，該期限是（）。

A.3個月

B.1個月

C.4個月

D.6個月

8、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見

B.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事會編制的證券發(fā)行文件簽署書面確認意見

C.董事長負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整

9、甲上市公司擬非公開發(fā)行股票，其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機構(gòu)投資者

B.本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃

C.本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的70％

D.投資者在本次非公開發(fā)行中認購的股份，自發(fā)行結(jié)束之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

10、甲持有某上市公司已發(fā)行股份的8％。2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定以6000萬元的價格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉(zhuǎn)讓事項通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列日期中，乙向中國證監(jiān)會和證券交易所作出書面報告的合理日期是（）。

A.2016年7月4日后的3日內(nèi)

B.2016年7月4日后的2日內(nèi)

C.2016年7月11日后的3日內(nèi)

D.2016年7月18日后的3日內(nèi)

11、甲公司以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得上市公司股權(quán)6%，后續(xù)又通過證券交易所集中競價交易陸續(xù)增持4%。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于甲需要進行的持股權(quán)益披露的表述中，正確的是（）。

A.在甲以協(xié)議方式取得上市公司6%股權(quán)的交易中，甲應(yīng)于6%股權(quán)交割之日起3日內(nèi)履行權(quán)益報告義務(wù)

B.在甲以協(xié)議方式取得上市公司6%股權(quán)的交易中，甲應(yīng)于持股比例到達5%之日起3日內(nèi)履行權(quán)益報告義務(wù)

C.在后續(xù)通過集中競價方式陸續(xù)增持的過程中，甲所持該上市公司股份比例每增加或減少1%，都應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生后通知上市公司并予公告，在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司股票

D.在持股比例到達10%時，甲公司應(yīng)履行報告和公告義務(wù)，并在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司股票

12、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司進行重大資產(chǎn)重組須由股東大會作出決議。下列關(guān)于該股東大會會議召開和表決規(guī)則的表述中，正確的是（）。

A.股東大會會議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議或者通訊方式舉行

B.決議經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)過半數(shù)同意即可通過

C.與重組事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避表決

D.持有上市公司股份不足5％的股東的投票情況無須單獨統(tǒng)計或者披露

13、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于存托憑證的表述中，錯誤的是（）。

A.基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行的基礎(chǔ)證券由存托人持有

B.存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)符合證券法關(guān)于股票等證券發(fā)行的基本條件

D.存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權(quán)利

14、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的是（）。

A.所有上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔(dān)保

B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

C.證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以為一般保證

15、根據(jù)證券法律制度，以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時進行

B.投資者應(yīng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與

C.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，不進行網(wǎng)下詢價和配售

D.參與申購的網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金