天一金融課堂答疑時間：

證券從業(yè)人員資格管理常見的問題，你們是不是也想搞清楚呢？這篇文章，建議小伙伴們仔細(xì)閱讀并收藏！也可分享給身邊做證券的小伙伴~

?1.證券從業(yè)資格相關(guān)問題向誰咨詢？

首先請咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。

如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

2.從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書？

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

3.如何取得從業(yè)資格？

參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

4.執(zhí)業(yè)證書共有幾類？

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類。

5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員？

1、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。?

2、國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。

6.執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么？

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

1）由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

2）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

3）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；

4）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進(jìn)行形式審核；

5）對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。（申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

7.申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間？

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序；

保薦代表人資格的申請人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進(jìn)入外部公示階段（協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期），公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。

協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計(jì)算審核時間。

8.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

9.從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

10.申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件？

申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）已與證券公司簽訂委托合同；

4）具有完全民事行為能力；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格；

9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

11.申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件？

申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

7）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

9）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

12.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備的條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

1）年滿18周歲；

2）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；?

7）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

13.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投顧)應(yīng)具備的條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

1）年滿18周歲；

2）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；?

7）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

14.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備的條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

1）年滿18周歲；

2）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；?

7）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

15.申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件？

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機(jī)構(gòu)聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；?

6）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；?

8）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；?

9）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

10）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；

11）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

12）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

16.申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書？

不能。申請人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

17.從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行變更。

對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

18.平臺賬號、密碼遺失或賬戶被鎖定怎么辦？

從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機(jī)構(gòu)資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員。

19.已離職，在協(xié)會官網(wǎng)無法查詢到執(zhí)業(yè)證書？

已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會官網(wǎng)查詢。