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評譚凱，《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》[1]

一、內(nèi)容概要

?????????十一世紀(jì)的中國在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等方面發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變與革新，亦即學(xué)界對于針對唐宋變革的討論，然而這些討論中關(guān)于中國的自我認(rèn)同卻少有研究，因此本書將目光放在理解宋代出現(xiàn)新的「中國認(rèn)同」，并將此新生的認(rèn)同與澶淵之盟后的特殊地緣政治格局相互聯(lián)繫。宋遼兩國因澶淵之盟，產(chǎn)生較為對等、不同于朝貢體系、且不斷依據(jù)現(xiàn)實(shí)政治演進(jìn)的東亞世界秩序，期間維持百年的和平，促使宋朝士人逐漸形成一種以文化為核心的國族認(rèn)同，其不同于過去無邊界的天下觀念，而是基于同質(zhì)性的生態(tài)環(huán)境、文化劃分國家間的邊界。同時(shí)本書也與現(xiàn)代民族主義理論對話，不將國族視為單一模式下的產(chǎn)物。例如就以宋朝的國族意識(shí)的形塑過程，審視安德森《想像的共同體》中對于現(xiàn)代民族主義形成的理論模型，探討該理論與其之間相彷的機(jī)制或差異之處，進(jìn)一步理解已經(jīng)因教育普及、科舉制度等，而形成士大夫認(rèn)同的宋代社會(huì)菁英如何發(fā)展出國族意識(shí)，即一種超脫個(gè)人的國家意識(shí)。本書主要運(yùn)用《續(xù)資治通鑑長編》、《全宋文》等材料，構(gòu)建政治菁英的概念變化，以及使用近年出土材料，如墓葬結(jié)構(gòu)、陪葬品等討論文化分布；在方法論上，作者認(rèn)為即便是受到當(dāng)時(shí)黨爭影響的士大夫言論，仍然能夠反映官員對于當(dāng)時(shí)社會(huì)觀念的敏銳掌握，并且能從套語與思維模式當(dāng)中討論問題，另外也需注意后世文字審查下對政治用語的修訂問題。本書分為兩部分且各由三章組成，書中章節(jié)相對獨(dú)立，即從政治、外交、軍事、文化等不同角度，共同環(huán)繞本書的中國菁英之間的國族認(rèn)同問題。

? ? ????第一部分為政治空間，討論澶淵之盟后一世紀(jì)內(nèi)各政權(quán)間的人員、軍事等政治互動(dòng)。第一章從外交與跨境社交的角度出發(fā)，討論在澶淵之盟下宋遼交聘制度下的外事人員與政治文化形塑。由于宋遼兩朝每年彼此派出多個(gè)使團(tuán)互訪，使得參與使團(tuán)的官員在多場外交筵宴場合中，能夠交流文化、學(xué)問，并且形塑宋朝外事人員對族群觀念、邊疆的理解，以及產(chǎn)生對遼地漢人的同胞情誼。另外，這些官員大部分進(jìn)入權(quán)力中心后，也會(huì)因曾經(jīng)的外事經(jīng)歷發(fā)產(chǎn)生新的政治文化，并影響此時(shí)期宋朝的重大政策。同時(shí)因宋遼兩朝政治菁英的互動(dòng)后形成兩國間互信，在遇到地方官員激化事態(tài)的奏報(bào)時(shí)，宋朝執(zhí)政者寧可相信遼朝君臣愿意維持和平。第二章則是討論宋朝的北方軍事邊防政策。由于宋人受限于地理環(huán)境因素，在北方邊境缺乏自然屏障，且不同于唐代可以透過羈縻政策換取戰(zhàn)略縱深，因此十一世紀(jì)上半葉的宋人為應(yīng)對遼人騎兵再度大舉南下，以及西夏對宋人邊防產(chǎn)生的威脅，于是開始建立線性防御工事，從興建運(yùn)河水系周圍的塘濼、植林與向西筑塹壕，并在其中部屬蕃兵、禁軍等；又因宋朝將主力放在北方，于是形成針對不同邊疆的運(yùn)用不同方法的邊疆政策。在邊防線建立的脈絡(luò)下，第三章則討論在王安石變法的背景下，為進(jìn)一步釐清邊界人群的土地權(quán)力，宋人大規(guī)模的勘疆立界工程，最終形成宋遼政權(quán)之間共同界定的政治邊界，并且讓宋朝社會(huì)菁英逐漸因?yàn)檫吔缧纬芍袊J(rèn)同；另一方面，游離在疆域兩側(cè)的人群則被政府權(quán)力介入管理。

? ????? 第二部分為文化空間，則是討論十一世紀(jì)社會(huì)政治菁英出現(xiàn)的中國觀念與其變化發(fā)展。第四章主要討論作為國族概念的「中國」，在宋以前對于中國認(rèn)識(shí)是指文明世界，并具有認(rèn)同自身有優(yōu)異文化、大一統(tǒng)王朝與超越王朝興廢的要素。北宋時(shí)擴(kuò)展為基于國族為認(rèn)同的國家，其中也包含著認(rèn)為同一族群擁有共祖先、共同語言文化；將該觀念落實(shí)在具體的地理空間中范圍中，則能見同質(zhì)性空間（華夏空間）的出現(xiàn)，隨之也產(chǎn)生收復(fù)失地的情節(jié)；同時(shí)人們也會(huì)藉由特定的國族符號(hào)、地圖等產(chǎn)生強(qiáng)烈情緒，不過此概念仍然只是在政治社會(huì)菁英之間流傳。第五章則是將目光放在宋遼交界的墓葬文化，由于受到遼國族群政策影響，導(dǎo)致燕山南北墓葬文化涇渭分明：北面是草原文化；南面河北地區(qū)與漢人文化相近。第六章則是回到第一章的赴遼使節(jié)并放在行旅者的角度，討論他們在旅行時(shí)受到地貌、人文風(fēng)俗的影響使他們的世界觀轉(zhuǎn)變，即意識(shí)到燕山以南的華夏空間獨(dú)特性，同時(shí)也形成漢人認(rèn)同，并將遼國治下的燕地與漢人視為華夏空間自然邊界內(nèi)一部分。

? ? ????最后在這個(gè)中國歷史上的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折時(shí)期，東亞政治格局受到澶淵之盟影響，除形成諸如前文所討論的外交空間、新政治文化與邊防政策之外，就屬此時(shí)浮現(xiàn)的國族意識(shí)影響深遠(yuǎn)。宋人透過共同文化建構(gòu)共同族屬漢人，以及知識(shí)分子透過對于歷史、生態(tài)與族群的認(rèn)識(shí)，形塑華夏空間的視域。而國族的形成除內(nèi)部士大夫階層觀念整合外，也需對于邊界的廓清，因此在實(shí)際疆界與該空間的落差的情況下，促使宋人執(zhí)行勘界政策。最后作者從四個(gè)現(xiàn)代國族主義形成的因素，審視宋代的國族觀念的差異，如：國族意識(shí)形態(tài)，相較于族裔，宋人在界定中國時(shí)更加注重空間與文化；國族世界觀來看，不同于二十世紀(jì)解殖后的民族國家建立，多國平等并立的格局，十一世紀(jì)東亞諸政權(quán)還是偏向?qū)⒆陨硪暈樽约何拿鳛橹行摹?/p>

二、評介分析

????本書作者譚凱（Nicolas Tackett）現(xiàn)任教于美國伯克利加州大學(xué)。高中時(shí)就開始學(xué)習(xí)中文，畢業(yè)于史丹佛大學(xué)，并于在哥倫比亞大學(xué)攻讀碩、博士學(xué)位，師從美國宋史名家韓明士。他的研究興趣為九至十一世紀(jì)的中國精英社會(huì)、晚唐都城，十一世紀(jì)宋遼邊界，死亡與喪葬禮俗等。代表作有《宋遼邊界的文化擴(kuò)散與融合》（Cultural Diffusion and Hybridization along the Song-Liao Frontier）、《中古中國門閥大族的消亡》、《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》[2]等。對于譚凱而言，他并不認(rèn)為得將古代中國歷史，視作影響當(dāng)今中國的因素，一如他研究唐朝是純粹出于對唐朝的興趣。且不同于運(yùn)用歷史討論現(xiàn)實(shí)的人，譚凱認(rèn)為他的研究方式更偏向科學(xué)，運(yùn)用資料統(tǒng)計(jì)以了解歷史真實(shí)的情況，甚至他也自稱自己是給喜歡歷史評論的人，奠定歷史的事實(shí)基礎(chǔ)。[3]而這兩種研究態(tài)度反應(yīng)在《肇造區(qū)夏》中，即是本文接著要討論本書的特色與貢獻(xiàn)，不過在討論本書提出的核心概念華夏空間之前，先從作者如何運(yùn)用史料開始談起。

上窮數(shù)位下黃泉：史料與大數(shù)庫的應(yīng)用

????????近年來美國歷史學(xué)界中出現(xiàn)社會(huì)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析群體之間的風(fēng)潮，[4]因此本書在處理十一世紀(jì)宋人為何會(huì)因邊界的產(chǎn)生，而逐漸浮現(xiàn)國族觀念時(shí)，除了使用宋人文集之外，同時(shí)也運(yùn)用數(shù)據(jù)庫分析的方式，用高屋建瓴的角度重新檢視這些史料的意義。像是本書第一章在討論參與跨境社交圈的赴遼官員，就運(yùn)用這些官員從事外交后擔(dān)任宰輔的人數(shù)比例，以及擔(dān)任外交官與宰輔年數(shù)等，再輔以相關(guān)文集的內(nèi)容，推論出后澶淵時(shí)代形成一代擁有相近國族觀念的官員，并形成這一代官員的決策風(fēng)格。(頁54-60)作者在此所建立觀察視角，也能讓讀者感受到在官員彼此口誅筆伐之下，暗湧的時(shí)代風(fēng)氣?；蚴峭ㄟ^數(shù)據(jù)庫的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)，來看《全唐文》、北宋部分的《全宋文》中各時(shí)代指稱自己的用語，得出唐代偏向使用華、中國來描述；北宋則偏向使用漢人來自稱族群的結(jié)論，即宋代出現(xiàn)借由自己的族群文化與特定自然地理范圍的國族認(rèn)同，即「中國認(rèn)同」(頁173-183) ，而這些概念的變遷也是傳統(tǒng)史學(xué)方法也難以企及。

? ? 另一方面，《肇造區(qū)夏》如同《中古中國門閥大族的消亡》中使用墓志銘史料的想法，即透過墓葬材料跨越后人紛雜的論述，直接讓當(dāng)事人「開口」，就像布洛赫所言：「任何痕跡就如同記號(hào)，是可以感官可知覺的，也是無法接觸的現(xiàn)象所留下的」[5]。而《肇造區(qū)夏》也將墓葬文化視為一種深層文化結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，并透過墓葬文物材料、墓葬方式的細(xì)致分析與地理分布統(tǒng)計(jì)，讓原先較少人重視且經(jīng)常單獨(dú)研究的宋代墓葬考古調(diào)查報(bào)告，彼此之間有所聯(lián)系，形成極為有效的地理歷史證據(jù)，并得以勾勒出帶狀的墓葬文化區(qū)，并且進(jìn)一步能分析出燕山南北，出現(xiàn)契丹型與華北型的文化差異，是與遼國自己多元國家政策有關(guān)，因此如此處理史料方式，又何嘗不是一種「下黃泉」呢？(第五章)

建邦啟土肇造區(qū)夏：華夏空間的構(gòu)築

? 本書同時(shí)也提出一個(gè)新穎的觀點(diǎn)，即譚凱透過政治、軍事與文化的邊界政策建立，勾勒出十一世紀(jì)宋朝國族意識(shí)的唐宋變革，也就是作者認(rèn)為的華夏空間的形成。以這樣的視角可以突破過往研究或是其他宋史學(xué)界，會(huì)先驗(yàn)式的將宋遼關(guān)系定位為近似現(xiàn)代意義的國與國關(guān)系，以當(dāng)今中國為基本框架并回溯古代中國的歷史，[6]或是將中國歷史看作連綿不斷與不變整體，如將華夷之防等同于自古以來的意識(shí)形態(tài)，[7]而忽視此觀念在歷史實(shí)際情形中的細(xì)微變化。因此譚凱在本書論證的過程中，就更偏向宋人如何形成中國認(rèn)同，即譚凱認(rèn)為一種帶有生態(tài)環(huán)境與文化觀念的華夏空間，來討論國族意識(shí)的問題。而這樣的取徑也與甘懷真對于天下觀點(diǎn)與東亞國際政治的討論類似，[8]同樣結(jié)合地理生態(tài)因素與政團(tuán)互動(dòng)的研究方式，才能在歷史詮釋上更加接近當(dāng)時(shí)的歷史圖景。

????????有了深入歷史的原則，本書在與安德森的《想像的共同體》對話時(shí)，不會(huì)陷入為他人理論作注解的窘境，作者借著分析近代國族產(chǎn)生的要素，將理論看作為一個(gè)輔助理解歷史的工具，同時(shí)作者也比較其他國家出現(xiàn)的類似的情況，如法國也出現(xiàn)以山脈作為自然疆界的觀點(diǎn)，進(jìn)而檢視十一世紀(jì)中國如何出現(xiàn)類似的模式，并形成屬于東亞環(huán)境下與國際政治互動(dòng)方式，以及不同于近代理論的國族。而作者也在文末指出這個(gè)國族觀念在宋朝之后，則擺盪在兩種王朝模式之間，一是類似宋朝的明朝，以漢人國家方式作出華夷的區(qū)別；一是元清由少數(shù)民族建立的政權(quán)，他們將漢地視作帝國的一部分，并且統(tǒng)治者強(qiáng)調(diào)族群主義的統(tǒng)治方式，而仕于該朝的漢人官員則強(qiáng)調(diào)儒家的普世價(jià)值，而非只將儒家文化限定華夏空間內(nèi)，換句話說，漢地內(nèi)部的整合或許可以追朔自宋代的政治環(huán)境，但后世的實(shí)際情況與改變，則可以依循歷史行動(dòng)者自身行動(dòng)的框架繼續(xù)討論，并與近代國族主義比較，而非純粹移植理論框架解釋歷史。(結(jié)論)

尾聲 宋人在邊疆

??? 作者提及雖然本書似乎符合唐宋變革的命題，但不打算嵌入現(xiàn)代化敘事中，而是將宋朝國族觀念的案例，視作前現(xiàn)代化社會(huì)在各種歷史因素下的產(chǎn)物，或許如此，也使作者不受限線性史觀的發(fā)展，而是關(guān)注歷史現(xiàn)象背后的相近要素，試圖透過歷史共性來解決歷史現(xiàn)象的相似性，不論是前文提及法國案例，還是作者針對邊區(qū)政治的理解，使用清代臺(tái)灣霧峰林家，雖然時(shí)代不同，但國家與邊區(qū)社會(huì)之間權(quán)力的互動(dòng)模式、組織協(xié)調(diào)、爭奪資源，[9]甚至是民間為自身利益將國家捲入其中等情況，應(yīng)該會(huì)十分類似，因此由此來說明邊區(qū)政治的復(fù)雜性，或許是避免現(xiàn)有研究的不足，但也給讀者提供理解宋朝邊區(qū)社會(huì)的一條新視野。另外，結(jié)合書中對于邊界勘定工程、邊疆戰(zhàn)略等，也給讀者一種對于邊疆政治的想像，如宋朝介入因邊界擅自異動(dòng)后，產(chǎn)生的邊界耕戶的土地歸屬問題，則反映地方行動(dòng)者與宋遼國家之間，在時(shí)局轉(zhuǎn)變后的互動(dòng)變化。(頁116-117)

本文註釋

[1]?（瑞士）譚凱，殷守甫譯，《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》（北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2020）

[2]?《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》下略稱為《肇造區(qū)夏》。

[3]?宋晨希，〈譚凱：研究中國唐宋歷史的美國「土著」〉，新京報(bào)，http://epaper.bjnews.com.cn/html/2017-07/08/content_687626.htm?div=-（2022年10月13日檢索）。

[4]?項(xiàng)潔、陳麗華，〈數(shù)位人文──學(xué)科對話與融合的新領(lǐng)域〉，收入項(xiàng)潔編，《數(shù)位人文研究與技藝》（臺(tái)北：臺(tái)大出版中心，2014），頁11-12。

[5]?馬克．布洛克，周婉窈譯，《史家的技藝》（臺(tái)北：遠(yuǎn)流，2020），頁78。

[6]?論者在做相關(guān)研究回顧時(shí)，討論的研究取徑都偏向在當(dāng)今中國框架中討論宋代歷史，亦即譚凱所不建議從古代找尋現(xiàn)代中國特點(diǎn)的研究方式。換句話說，劉雲(yún)軍等論者使用先驗(yàn)式的中國想像，即已經(jīng)是中國的情況下，形成以中國論證中國的循環(huán)論證。就筆者目前鮮少的閱讀經(jīng)驗(yàn)來看，筆者認(rèn)為此討論框架，會(huì)使中國古代史受限然於後設(shè)的概念，而缺乏深入討論問題的空間，例如劉文中就直接將譚凱的文章說成是宋代國族主義，然而譚凱強(qiáng)調(diào)的是宋朝出現(xiàn)類似於安特森的理論的現(xiàn)象，並非是為當(dāng)代國族主義與大一統(tǒng)現(xiàn)象與否找歷史源頭。?劉雲(yún)軍，〈評《肇造區(qū)夏》宋朝國族主義—?dú)v史真實(shí)抑或假像？〉，澎湃新聞，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_9862870（2022年10月13日檢索）。

[7]?陶晉生，《宋遼關(guān)係史研究》（臺(tái)北：聯(lián)經(jīng)，1986），頁1-13。

[8]?甘懷真在文章指出面對古代東亞的國際政治，不該只用類似於帝國主義的框架來理解國際政治，而是得回到地上，以東亞各地理區(qū)塊中各政團(tuán)之間的互動(dòng)為討論對象，也就是所謂天下是當(dāng)下歷史情境的產(chǎn)物。出自甘懷真，〈從天下到地上：天下學(xué)說與東亞國際關(guān)係的檢討〉，《臺(tái)大東亞文化研究》，5（2018，臺(tái)北），頁289-317。

[9]?王明珂〈代序：如何觀看與了解邊疆〉，《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同》（上海：文景出版社，2020），頁1-3。

引用資料

一、近人研究

（瑞士）譚凱，殷守甫譯，《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2020。

（瑞士）譚凱，胡耀飛、謝宇榮譯，《中古中國門閥大族的消亡》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2017。

馬克．布洛克，周婉窈譯，《史家的技藝》，臺(tái)北：遠(yuǎn)流，2020。

陶晉生，《宋遼關(guān)係史研究》，臺(tái)北：聯(lián)經(jīng)，1986。

王明珂，《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同》，上海：文景出版社，2020。

甘懷真，〈從天下到地上：天下學(xué)說與東亞國際關(guān)係的檢討〉，《臺(tái)大東亞文化研究》，5（2018，臺(tái)北），頁289-317。

余泰明，〈評譚凱《中古中國門閥大族的消亡》〉，《饒宗頤國學(xué)院院刊》，增刊，（2018，香港），頁277-288。

項(xiàng)潔、陳麗華，〈數(shù)位人文──學(xué)科對話與融合的新領(lǐng)域〉，收入項(xiàng)潔編，《數(shù)位人文研究與技藝》，臺(tái)北：臺(tái)大出版中心，2014。

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二、網(wǎng)路資料

宋晨希，〈譚凱：研究中國唐宋歷史的美國「土著」〉，新京報(bào)，http://epaper.bjnews.com.cn/html/2017-07/08/content_687626.htm?div=-（2022年10月13日檢索）。

劉雲(yún)軍，〈評《肇造區(qū)夏》宋朝國族主義—?dú)v史真實(shí)抑或假像？〉，澎湃新聞，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_9862870（2022年10月13日檢索）。

編輯推薦（匿名），〈譚凱力作丨肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立〉，澎湃新聞，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_7868531（2022年10月13日檢索）

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後記

久違的撰寫書評報(bào)告，這次是挑選我平常鑽研領(lǐng)域較遠(yuǎn)的專書，是一本談?wù)撝袊赖膰H關(guān)係變化與類似近代民族主義的出現(xiàn)。 如果有興趣的人建議直接去找專書來讀喔！總之這本真的很讚耶！大大的推啦！?。?

這份報(bào)告算是本學(xué)期所有課堂報(bào)告的1/6?

繼續(xù)報(bào) 報(bào)告名，真的有夠多啦? ? ?艱苦樸素，繼續(xù)努力。

然後預(yù)計(jì)是十二月初發(fā)布，以避免與實(shí)際繳告報(bào)告時(shí)間撞到，所以有看到這段話的話代表著，這是11/17的我所寫的日記？ 剩兩天啦 希望另一篇雜文寫得完啦? ?030

明天早上還有科技史的研究計(jì)畫討論面談 (搞定)

11/29 希望Lyt身體趕緊好起來ㄟ? 現(xiàn)在正卡在齊民要術(shù)的報(bào)告中，希望今天能搞定第二節(jié)，還有第三節(jié)的一些框架，還剩兩小時(shí)就到11/30了

另外，內(nèi)亞與海洋明清中央檔案、地方文書及域外史料國際研討會(huì) 名單終於出來了

累哇歷史 2022-11-17 臺(tái)北城南宿舍? 無雨??2022-11-29? MH 無雨