那些年，我們考過(guò)的證券從業(yè)資格考試，更名了。

24日，中證協(xié)公告稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)施了近20年的“證券從業(yè)人員資格考試”正式更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”（下稱“水平測(cè)試”）。與此同時(shí)，原計(jì)劃今年7月舉辦的水平測(cè)試（包括統(tǒng)一考試和新疆、西藏、青海專場(chǎng)考試）延期至今年8月末（計(jì)劃）舉行。具體時(shí)間和測(cè)試安排原則上將提前1個(gè)月公告。

根據(jù)此前的征求意見稿，更名后的水平測(cè)試為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。水平測(cè)試目的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求。年滿18歲，大專以上學(xué)歷或者高中以上文化程度且工作3年以上，或者已被券商聘用的人員可以報(bào)名。

正式更名為水平測(cè)試

昨日，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并延期舉辦2022年7月考試的公告》。

公告稱，根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，中證協(xié)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”。

據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過(guò)參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

這些人可以報(bào)名

根據(jù)規(guī)定，水平測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。

今年3月，中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》，對(duì)水平測(cè)試報(bào)名條件進(jìn)行了限制。

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：報(bào)名截止日年滿18周歲。取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。具有完全民事行為能力。

此外，測(cè)試成績(jī)有效期為1年，超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

違紀(jì)禁考名單更新

早在幾天前，中證協(xié)發(fā)布了2022年首份考試違紀(jì)公告，對(duì)2022年2月證券從業(yè)人員資格考試中的3名人員予以處罰。

張振祥因嚴(yán)重違紀(jì)，成績(jī)按零分處理并禁考二年；丁冬梅、支可欣因一般違紀(jì)，成績(jī)按零分處理，并禁考一年。以上違紀(jì)情況及處理結(jié)果記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。不過(guò)，這份公告并沒(méi)有提及三名考生具體的違紀(jì)行為。

記者注意到，新的水平測(cè)試征求意見稿還細(xì)化了違紀(jì)責(zé)任。根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。