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《金證研》南方資本中心 修遠(yuǎn)/作者 西洲 映蔚/風(fēng)控

在國(guó)內(nèi)，金融押運(yùn)企業(yè)區(qū)域性明顯，主要在各自市、縣區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)，且一個(gè)城市只設(shè)立一家至兩家武裝押運(yùn)企業(yè)。其中，安邦護(hù)衛(wèi)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安邦股份”）超99%的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來自浙江省內(nèi)?；仡櫰錄_擊上市歷程，從2023年3月2日上市申請(qǐng)獲受理，到8月23日上市注冊(cè)獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)，不到半年時(shí)間。

上市背后，安邦股份表示將拓展安防科技，然而其研發(fā)項(xiàng)目或依托關(guān)聯(lián)方開展，且其近三年研發(fā)投入占比不足1%，成立自今未獲得發(fā)明專利授權(quán)。且作為研發(fā)平臺(tái)的子公司，則陷入連年虧損的窘境，2021年該子公司的主要管理層和研發(fā)人員曾出走。不僅如此，安邦股份子公司前董事長(zhǎng)曾利用職務(wù)之便收受財(cái)物，而招股書對(duì)此或隱而不宣。

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一、研發(fā)項(xiàng)目或依托關(guān)聯(lián)方開展，旗下研發(fā)平臺(tái)連年虧損管理層曾流失

面對(duì)非現(xiàn)金支付、數(shù)字貨幣對(duì)押運(yùn)服務(wù)的沖擊，安邦股份的策略包括大力發(fā)展智能安防服務(wù)。

與此同時(shí)，安邦股份表示拓展安防科技背后，其安防技術(shù)的開展或系依托于關(guān)聯(lián)方中電海康集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中電?？怠保┘捌煜鹿尽?/p>

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1.1 自稱將運(yùn)用最新安防技術(shù)，將先進(jìn)的安防科技與其服務(wù)優(yōu)勢(shì)結(jié)合

據(jù)簽署日為2023年8月2日的招股書（以下簡(jiǎn)稱“招股書”），安邦股份充分利用安防設(shè)備行業(yè)科技進(jìn)步的成果，大量運(yùn)用最新的安防技術(shù)，將先進(jìn)的安防科技與公司的服務(wù)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，為政府、銀行、學(xué)校等社會(huì)重點(diǎn)單位以及大型活動(dòng)提供全方位、一體化的安保服務(wù)。

此外，安邦股份還成立了獨(dú)立的科技公司，憑借對(duì)安防服務(wù)的深入理解，通過引入物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，推出了一系列的智能安防系統(tǒng)，并提供相應(yīng)的工程安裝服務(wù)，除滿足自用需求外，還針對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行定制化調(diào)整，直接對(duì)外銷售。

然而，安邦股份的安防技術(shù)來源或值得關(guān)注。

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1.2 研發(fā)項(xiàng)目借助關(guān)聯(lián)方中電海康及?？低曢_展，關(guān)聯(lián)交易持續(xù)攀升

據(jù)招股書，中電?？凳前舶罟煞莸诙蠊蓶|，持股比例18%，安邦股份將中電?？导捌淇刂频南聦倨髽I(yè)列為關(guān)聯(lián)方，包括杭州螢石網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“?？低暋保⒑贾莺？低暱萍加邢薰镜?。

據(jù)招股書“持續(xù)的數(shù)字化投入”部分，安邦股份稱，報(bào)告期內(nèi)，安邦股份已持續(xù)在集團(tuán)數(shù)字化升級(jí)發(fā)展項(xiàng)目進(jìn)行投入，目前正在推進(jìn)集團(tuán)數(shù)字化底座研發(fā)項(xiàng)目，安邦股份與中電?？导瘓F(tuán)聯(lián)合成立了研發(fā)項(xiàng)目小組，借助中電?？祻?qiáng)大的研發(fā)和科研實(shí)力，依托安邦股份安防研究院為實(shí)施主體，在安邦股份現(xiàn)有感知層和應(yīng)用層的基礎(chǔ)上，搭建數(shù)據(jù)底層邏輯一致的數(shù)據(jù)大腦。

同時(shí)，報(bào)告期內(nèi)，安邦股份與中電海康存在關(guān)聯(lián)交易。

由于中電海康是國(guó)內(nèi)知名的物聯(lián)網(wǎng)視頻監(jiān)控硬件設(shè)備和軟件服務(wù)提供商，報(bào)告期內(nèi)，安邦股份主要向中電海康下屬企業(yè)采購(gòu)守押車載系統(tǒng)攝像頭等其他零部件，關(guān)聯(lián)交易具有必要性和合理性。

報(bào)告期內(nèi)，安邦股份對(duì)中電海康關(guān)聯(lián)采購(gòu)的金額和占比呈上升趨勢(shì)，未來隨著安邦股份集團(tuán)數(shù)字化升級(jí)發(fā)展項(xiàng)目的實(shí)施以及綜合安防業(yè)務(wù)的不斷拓展，安邦股份向繼續(xù)中電海康下屬企業(yè)采購(gòu)守押車載系統(tǒng)攝像頭其他硬件和其他服務(wù)，關(guān)聯(lián)交易將持續(xù)發(fā)生。

由此可見，安邦股份無論是對(duì)數(shù)字化項(xiàng)目的研發(fā)，或是綜合安防業(yè)務(wù)的相關(guān)采購(gòu)，或與關(guān)聯(lián)方中電?？导捌湎聦倨髽I(yè)海康威視“緊密聯(lián)系”。

事實(shí)上，安邦股份與海康威視的合作，自2016年開始。

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1.3 與?？狄曂?016年起合作，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議計(jì)劃共享行業(yè)信息化商機(jī)

據(jù)安邦股份官網(wǎng)信息，2016年12月16日上午，安邦股份總經(jīng)理諸葛斌參加2016浙江省省屬企業(yè)產(chǎn)學(xué)研對(duì)接會(huì)，并在會(huì)上與?？低暫炗啈?zhàn)略合作框架協(xié)議。

且據(jù)?？低暪俜轿⑿殴娖脚_(tái)2016年12月16日發(fā)布的公開信息，根據(jù)協(xié)議，雙方未來將在共享行業(yè)信息化商機(jī)、協(xié)同行業(yè)智能金庫(kù)建設(shè)、社會(huì)化報(bào)警運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)鈔車集中運(yùn)營(yíng)監(jiān)管等項(xiàng)目開展全面深入的戰(zhàn)略合作。

其中，安邦護(hù)衛(wèi)集團(tuán)是國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的綜合性現(xiàn)代安保服務(wù)企業(yè)?？低晳{借在安防行業(yè)的深厚積淀，面向行業(yè)用戶提供以智能為核心的綜合安防、可視化和大數(shù)據(jù)服務(wù)。

至此不難發(fā)現(xiàn)，安邦股份與?？低暤暮献鳎灤┌舶罟煞輨?chuàng)新研發(fā)的各個(gè)方面。

《金證研》南方資本中心研究發(fā)現(xiàn)，安邦股份關(guān)于安防技術(shù)的定位，或存在前后矛盾。

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1.4 稱未收購(gòu)參股公司系發(fā)展重心不同，前后矛盾牽出安邦股份以服務(wù)為主的業(yè)務(wù)模式

據(jù)招股書，安邦股份在解釋2022年銷售費(fèi)用職工薪酬明顯增加時(shí)表示，主要系安邦股份為拓展安防科技類產(chǎn)品市場(chǎng)，加強(qiáng)銷售人才隊(duì)伍建設(shè)，資深銷售人員數(shù)量增長(zhǎng)。

此外，安邦股份披露競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)稱，公司積極布局安防技術(shù)研究，利用對(duì)安全服務(wù)的深入理解，將最新的安防技術(shù)與服務(wù)相結(jié)合，利用科技手段提升服務(wù)質(zhì)量。

然而，在披露其未收購(gòu)參股公司的原因時(shí)，安邦股份稱，浙江省智慧消防管理有限公司及5家二級(jí)參股公司從事的業(yè)務(wù)非安邦股份核心業(yè)務(wù)，安邦股份將維持參股形式。

其中，浙江信安視通科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信安視通”）系安邦股份的二級(jí)參股公司。信安視通的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，浙江信安數(shù)智科技有限公司持股54%，浙江衢州安邦護(hù)衛(wèi)有限公司持股6%，其他投資者持股40%。信安視通主營(yíng)業(yè)務(wù)是負(fù)責(zé)衢州市公共視頻監(jiān)控一體化的規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)。未收購(gòu)原因是信安視通側(cè)重安防技術(shù)和工程，不同于安邦股份以服務(wù)為主的業(yè)務(wù)模式。

可見，前述安邦股份表示將積極布局安防技術(shù)，而在解釋未收購(gòu)?fù)顿Y主體時(shí)又稱側(cè)重安防技術(shù)的信安視通與安邦股份業(yè)務(wù)模式側(cè)重不同。顯然，關(guān)于安防技術(shù)的定位，安邦股份前后說法矛盾。

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1.5 安邦股份三年研發(fā)投入占比均不足1%，僅6項(xiàng)專利且無發(fā)明專利

據(jù)招股書，2020-2022年，安邦股份研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為0.37%、0.37%、0.52%。安邦股份自稱研發(fā)力量較薄弱，自主核心技術(shù)較少，難以滿足未來科技安防的發(fā)展需要。

截至簽署日2023年8月2日，安邦股份及子公司共取得6項(xiàng)專利，其中3項(xiàng)實(shí)用新型專利、3項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，取得方式均為原始取得，并無發(fā)明專利。

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1.6 實(shí)用新型專利“一種龍門檢測(cè)儀”對(duì)應(yīng)產(chǎn)品為安檢門，海康威視已有多款智能安檢門產(chǎn)品

據(jù)招股書，名為“一種龍門檢測(cè)儀”的實(shí)用新型專利，專利號(hào)為“ZL201921999306.7”，申請(qǐng)日為2019年11月18日。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，上述實(shí)用新型專利公開了一種龍門檢測(cè)儀，包括門體，所述門體包括頂板以及位于頂板左側(cè)的左側(cè)板以及位于頂板右側(cè)的右側(cè)板，所述頂板的兩端分別與左側(cè)板和右側(cè)板插接配合，所述左側(cè)板和右側(cè)板的內(nèi)側(cè)均設(shè)置有多個(gè)沿著豎直方向布置的多個(gè)槽口，所述頂板的端部可穿入槽口內(nèi)，所述頂板、左側(cè)板以及右側(cè)板圍成的區(qū)域形成安檢區(qū)域。

通過專利內(nèi)容以及圖例不難發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)實(shí)用新型專利或?qū)?yīng)一項(xiàng)拆裝方便、高度可控的安檢門。

而關(guān)聯(lián)方?？低晸碛卸嗫畎矙z門產(chǎn)品。

據(jù)關(guān)聯(lián)方?？低暪倬W(wǎng)，截至查詢?nèi)?023年9月15日，海康威視的智能安檢門集金屬檢測(cè)與聯(lián)網(wǎng)于一體，同時(shí)可選配智能分類、人臉、可視化管理等模塊，搭配平臺(tái)進(jìn)行客流、報(bào)警等數(shù)據(jù)的匯聚應(yīng)用和管理；實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)互通、有效違規(guī)物品核驗(yàn)，以及安檢場(chǎng)景的智能化應(yīng)用。

在此背景下，安邦股份上述實(shí)用新型專利涉及的產(chǎn)品，與?？狄曂闹悄馨矙z門高度相似，那么安邦股份該項(xiàng)實(shí)用新型的“含金量”幾何？是否同樣系依托于關(guān)聯(lián)方?？低曅纬?？或該“打上問號(hào)”。

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1.7 2020年以來取得授權(quán)專利僅一項(xiàng)，系校園卡形狀的外觀設(shè)計(jì)專利

據(jù)招股書，在安邦股份的專利中擁有一項(xiàng)名為“校園卡（2.4G雙頻C26）”的外觀設(shè)計(jì)專利，專利號(hào)ZL202230695548.8，申請(qǐng)日為2022年10月21日，取得方式為原始取得。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信息，上述外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品的用途為用于學(xué)生進(jìn)出校門遠(yuǎn)距離考勤刷卡，宿舍門禁、飯?zhí)孟M(fèi)等近距離刷卡場(chǎng)合。本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于形狀。

也即是說，報(bào)告期內(nèi)即2020-2022年，安邦股份形成的專利僅此一項(xiàng)，且是關(guān)于校園卡形狀的外觀設(shè)計(jì)專利。

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1.8 子公司安邦科技作為研發(fā)平臺(tái)四年虧損兩千萬元，主要管理層和研發(fā)人員曾出走

需要指出的是，負(fù)責(zé)安邦股份研發(fā)工作的子公司虧損嚴(yán)重。

據(jù)招股書，浙江安邦護(hù)衛(wèi)科技服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安邦科技”）是安邦股份下屬研發(fā)平臺(tái)，主要在浙江省內(nèi)從事守押系統(tǒng)及智能安防系統(tǒng)的研發(fā)和銷售業(yè)務(wù)。

同時(shí)，安邦科技主營(yíng)業(yè)務(wù)及在安邦股份板塊中的定位是金融安全、安全服務(wù)等軟硬件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，系安邦股份的科技研發(fā)平臺(tái)。

據(jù)浙江產(chǎn)權(quán)交易所信息，2019-2021年以及2022年1-2月，安邦科技經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入分別為2,866.53萬元、2,711.34萬元、1,949.58萬元、166.64萬元，凈利潤(rùn)分別為-236.05萬元、-731.02萬元、-627.43萬元、-146.07萬元。

據(jù)招股書，2022年，安邦科技經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入為3,774.8萬元，凈利潤(rùn)為-579.1萬元。

由此可見，2019-2021年，安邦科技的營(yíng)業(yè)收入逐年下滑，直至2022年才有所回升，而期間凈利潤(rùn)則是持續(xù)為負(fù)。安邦科技近四年來累計(jì)虧損金額已達(dá)-2,173.6萬元。

值得一提的是，安邦科技或還曾出現(xiàn)研發(fā)人員流失的情況。

據(jù)浙江產(chǎn)權(quán)交易所信息，評(píng)估基準(zhǔn)日2021年12月31日至報(bào)告出具日期間，為緩解2021年收入較以前年度大幅下滑的問題，安邦科技已高薪聘請(qǐng)流失的主要管理層和研發(fā)人員回企業(yè)繼續(xù)就職。

種種情形下，負(fù)責(zé)研發(fā)工作的安邦科技虧損嚴(yán)重，研發(fā)人員曾出現(xiàn)流失，而安邦股份研發(fā)投入以及研發(fā)成果均“寥寥無幾”。至此，安邦股份的研發(fā)項(xiàng)目或系依托于關(guān)聯(lián)方進(jìn)行。

問題仍在繼續(xù)。

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二、子公司原董事長(zhǎng)曾利用職務(wù)之便收受財(cái)物，股東先后委派的董事被出具警示函

眾所周知，上市公司重大事項(xiàng)以及可能會(huì)對(duì)投資者構(gòu)成影響的事件，均需履行信息披露義務(wù)。

然而，報(bào)告期內(nèi)，安邦股份的子公司原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王某涉嫌濫用職權(quán)案件，招股書對(duì)此并未作出披露。除此之外，安邦股份的第六大股東南都物業(yè)服務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南都物業(yè)”）先后委派的兩名董事，均被出具警示函。

2.1 子公司原董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理因利用職務(wù)之便收受他人財(cái)物，招股書或“隱而未宣”

據(jù)公開信息，被告人王某，原浙江嘉興安邦護(hù)衛(wèi)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“嘉興安邦”）領(lǐng)導(dǎo)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等，因本案于2019年3月15日被留置，同年7月被依法處置。

2004年至2019年，被告人王某利用職權(quán)、地位形成的便利條件，為金某、施某、廖某等人在打探案情、承包工程等方面謀取利益，索取及收受他人財(cái)物共計(jì)150余萬元。

需要說明的是，2015年至2019年，被告人王某利用擔(dān)任嘉興安邦董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等職務(wù)便利，為嘉興意創(chuàng)裝飾工程有限公司法定代表人廖某在承包工程等方面謀取利益，索取、收受廖某所送財(cái)物10.5萬元。其中，2019年初王某向廖某索取8萬元。

事實(shí)上，嘉興安邦是安邦股份子公司（以下簡(jiǎn)稱“嘉興安邦”）。

通過上述信息不難發(fā)現(xiàn)，2015-2019年，王某擔(dān)任安邦股份的子公司嘉興安邦的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，利用其職務(wù)之便收受財(cái)物，2020年被作出相關(guān)處罰。

然而，安邦股份多版招股說明書對(duì)此卻并未披露。

據(jù)簽署日為2021年12月3日的招股書（以下簡(jiǎn)稱“2021年招股書”）、2022年5月5日簽署的招股書（以下簡(jiǎn)稱“2022年招股書”）、2023年4月25日簽署的招股書（以下簡(jiǎn)稱“2023年4月招股書”）以及招股書，安邦股份或均未提及有關(guān)“王某”的信息。2021年招股書的報(bào)告期為2018-2020年及2021年1-6月，2022年招股書的報(bào)告期是2019-2021年，2023年4月招股書以及招股書的報(bào)告期均為2020-2022年。

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2.2 信披管理辦法指出，控股子公司發(fā)生重大事件同樣應(yīng)當(dāng)履行信披義務(wù)

據(jù)2021年3月18日最新修訂的《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條，發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到處罰，涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十六條，上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第二十二條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

也即是說，王某的任職時(shí)間以及被依法處置的時(shí)間，涉及2015-2020年，期間或包括安邦股份招股書的報(bào)告期，招股說明書是否應(yīng)該對(duì)此作出披露？

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2.3 相關(guān)規(guī)定指出，董事、高管因涉嫌犯罪被立案?jìng)刹榈钠髽I(yè)不得公開發(fā)行證券

需要說明的是，公司董監(jiān)高的違法犯罪情況會(huì)影響上市公司的發(fā)行。

據(jù)2020年2月14日最新修訂的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十一條，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司立案?jìng)刹?/strong>或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，不得公開發(fā)行證券。

《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定，現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，或涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。

可見，相關(guān)規(guī)定指出，董事、高管因涉嫌犯罪被立案?jìng)刹榈钠髽I(yè)不得公開發(fā)行證券。而2020年，安邦股份前子公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理曾因利用職務(wù)之便收受財(cái)物被依法處置。

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2.4 南都物業(yè)作為戰(zhàn)略投資者系安邦股份第六大股東，委派趙磊任董事

據(jù)招股書，2020年3月9日，安邦股份的前身浙江安邦護(hù)衛(wèi)集團(tuán)有限公司（以下統(tǒng)稱為“安邦股份”）股東出具股東決定，接受中電海康及南都物業(yè)作為戰(zhàn)略投資者以11.7元/每元注冊(cè)資本認(rèn)購(gòu)注冊(cè)資本1,451.6129萬元、403.2258萬元。

截至招股書簽署日，南都物業(yè)是安邦股份的第六大股東，持股比例5%。南都物業(yè)向安邦股份委派的董事是趙磊，任期為2021年8月28日至2023年12月24日。

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2.5 趙磊剛上任三個(gè)月與南都物業(yè)被出具警示函，安邦股份稱其任職資格不受影響

招股書披露，2020年12月21日，安邦股份5%以上股東南都物業(yè)向控股股東轉(zhuǎn)款1,100萬元，2020年12月23日，其控股股東將1,100萬元轉(zhuǎn)回南都物業(yè)賬戶，上述事項(xiàng)南都物業(yè)未履行相關(guān)審議和審批程序，未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。此外，南都物業(yè)還存在募集資金使用及財(cái)務(wù)記錄不規(guī)范、人員獨(dú)立性不足、三會(huì)記錄不規(guī)范、內(nèi)幕信息登記表記錄不準(zhǔn)確等問題，違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條，《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)定。

2021年11月17日，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局出具《關(guān)于對(duì)南都物業(yè)服務(wù)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》，對(duì)南都物業(yè)、趙磊（安邦股份董事）以及南都物業(yè)其他人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

2022年1月19日，上海證券交易所上市公司管理一部出具《關(guān)于對(duì)南都物業(yè)服務(wù)集團(tuán)股份有限公司、控股股東浙江南都產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》，對(duì)南都物業(yè)、趙磊（安邦股份董事）以及南都物業(yè)其他主體給予監(jiān)管警示。

對(duì)此，安邦股份稱，南都物業(yè)和趙磊被出具警示函系行政監(jiān)管措施，不屬于行政處罰，不會(huì)因此導(dǎo)致趙磊不符合董事人員任職資格。且其行為系發(fā)生在原單位而非安邦股份處，未損害安邦股份利益，不會(huì)對(duì)安邦股份本次發(fā)行上市造成實(shí)質(zhì)性法律障礙。

也即是說，在南都物業(yè)趙磊開始擔(dān)任安邦股份董事僅三個(gè)月，便與南都物業(yè)一同被出具警示函。

需要說明的是，南都物業(yè)最開始向安邦股份委派的董事，并非趙磊而是韓芳。

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2.6 趙磊接替韓芳被南都物業(yè)委派至安邦股份擔(dān)任董事，而韓芳也在警示名單

據(jù)招股書，2020年9月7日-2020年12月25日，安邦股份混合所有制改革完成，控股股東及戰(zhàn)略投資者提名董事韓芳為董事。2021年8月5日-2021年8月27日，南都物業(yè)提名董事由韓芳變更為趙磊，2021年8月5日，韓芳辭職，2021年8月28日，股東大會(huì)補(bǔ)選趙磊為董事。

巧合的是，安邦股份在招股書中披露的被出具警示函的“南都物業(yè)其他人員”，正包括韓芳。

據(jù)上證公監(jiān)函〔2022〕0001號(hào)文件，南都物業(yè)實(shí)際控制人韓芳違反誠(chéng)實(shí)信用原則，利用其對(duì)南都物業(yè)的控制地位損害南都物業(yè)獨(dú)立性。韓芳同時(shí)作為時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理（2018.12.24-至今），是南都物業(yè)負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人和日常經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事會(huì)秘書趙磊（2018.12.24-至今）作為南都物業(yè)信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳紅（2018.12.24-2021.09.08）作為財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，均未能勤勉盡責(zé)。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，2022年1月19日，上海證券交易所上市公司管理一部決定對(duì)南都物業(yè)、控股股東及公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理韓芳、時(shí)任董事會(huì)秘書趙磊、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陳紅予以監(jiān)管警示。

至此不難發(fā)現(xiàn)，南都物業(yè)前次委派的董事為南都物業(yè)實(shí)控人韓芳，而任職不到一年后便卸任，由南都物業(yè)的時(shí)任董秘趙磊接替。趙磊上任僅三個(gè)月，南都物業(yè)以及趙磊、韓芳便均因?yàn)槎囗?xiàng)違規(guī)收到警示函。但安邦股份在披露該事件時(shí)，卻未見時(shí)任董事韓芳的“身影。

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