質(zhì)量管理體系外部審核分文審和現(xiàn)場審核。

“文審”，自然要講究斯文，講究體面，坐在辦公室里，輕松愉快地就把文件給看完了。

“武審”，即我們常說的（生產(chǎn)）現(xiàn)場審核，雖說不用真的上臺舞槍擺陣，但著實要辛苦得多。

雖然辛苦，環(huán)境也要差上很多，但是責(zé)任心強的審核員還是愿意多待在生產(chǎn)現(xiàn)場，為什么？因為現(xiàn)場才是識別風(fēng)險最直接的地方。Part 1

客戶滿意度調(diào)查

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看似非常普通的一個文件，實則暗藏殺機，我們來體會一下：

審核員：請將你們公司的客戶滿意度調(diào)查情況給我看下。

耿直的你：好的，拿出了相關(guān)文件遞上。

審核員：滿意度調(diào)查了幾家客戶？為什么其他客戶沒有去調(diào)查？

耿直的你：主要客戶我們都調(diào)查了，其他客戶因為占我們銷售份額少所以就沒有去調(diào)查。

審核員：什么？少就不去調(diào)查了？你不去調(diào)查怎么知道為什么客戶給你們的訂單少（銷售份額少）！

耿直的你：……（心中有一頭神獸慢悠悠走過）

好不容易解釋加忽悠過去了，耿直的你摸摸頭上的汗，繼續(xù)開始審核。

審核員：我們公司的滿意度你調(diào)查了哪些部門？

耿直的你：我們?nèi)フ伊瞬少彶块T的X經(jīng)理，詳細(xì)了解了他對我們公司的看法，并且以調(diào)查表形式帶回來了。

審核員：其他部門呢？比如質(zhì)保、技術(shù)、財務(wù)、物流等部門，和你們不是也有交集嘛，為什么不去調(diào)查！

耿直的你：……（心中的神獸開始奔起來了）

費了九牛二虎之力，還緊急讓銷售部門臨時“造”了兩份其他部門的調(diào)查表，這才僥幸過關(guān)，不過，看架勢，似乎還沒完。

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這不，又來了！

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審核員：這些調(diào)查表，怎么每個部門的調(diào)查內(nèi)容都一樣？

耿直的你：老師，我們是統(tǒng)一格式的（其實是網(wǎng)上隨便下載了一份），以便做更好的對比。

審核員：格式統(tǒng)一沒問題呀，可是各個部門的調(diào)查表內(nèi)容還是要區(qū)分的呀，比如你問技術(shù)部對我們的零件價格看法，這就很不合適嘛。

耿直的你呼吸有些急促了，心中的神獸慢慢地多了起來。

終于，這次沒有解釋得過去，被審核員記下了個不符合項，有些沮喪的你，聽到審核員又問了。

審核員：調(diào)查這么多客戶，結(jié)果也已經(jīng)出來了，你們有什么發(fā)現(xiàn)嗎？

耿直的你：（有點懵）啥？發(fā)現(xiàn)？

審核員：就是結(jié)果分析。

耿直的你：我覺得大家都對我們都挺滿意的呀！

審核員：沒有分析呀！那你們做滿意度調(diào)查的意義在哪里？走個過場？流于形式？

耿直的你面色潮紅，心中已經(jīng)開始萬獸奔騰了！

審核員：另外，我發(fā)現(xiàn)呀，這些調(diào)查表調(diào)查的內(nèi)容都很虛，很套路呀，沒有啥實際性內(nèi)容，一點差異化的東西都沒有，是不是在網(wǎng)上下載的啊？

耿直的你訕訕地笑了下，心中默念……

好不容易，客戶滿意度調(diào)查審?fù)炅耍?/p>

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Part 2

應(yīng)急計劃

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先科普下，啥叫應(yīng)急計劃。

百科上是這么定義的：

預(yù)見的一套技術(shù)和組織方法，旨在以最佳的方式應(yīng)對所發(fā)生的、給機構(gòu)帶來危害并影響其順利運行的嚴(yán)重事件。

應(yīng)急計劃主要是針對客戶的，用大白話來講應(yīng)急計劃就是：當(dāng)你因為某原因供不上貨時，你打算怎么辦！

科普完了，咱們接著審！順便提一句，耿直的你已負(fù)傷下線（目測是被奔騰的神獸給踩到了），改由“靈活的你”上線應(yīng)審！

審核員：應(yīng)急計劃有嗎？

靈活的你：有，有，有，老師您稍等呀，先喝口水，我這就安排人去拿，5分鐘過去了，拿來了一沓文件。

審核員：恩，防火防盜防師兄都有了，咦？這防師兄是什么鬼？！

靈活的你：哎呀，見笑見笑，拿錯啦，我們這應(yīng)急計劃的起草者是剛從學(xué)校畢業(yè)的女大學(xué)生，她把她在學(xué)校的“應(yīng)急計劃”給拿出來了~

審核員：……重新拿了份“更新版本”的應(yīng)急計劃看了起來，恩，這份計劃倒是挺全的，什么地震、火災(zāi)、洪水、龍卷風(fēng)啥的都考慮到了。我看你們有臺進(jìn)口設(shè)備并不常見，要是壞了的話，怎么保障供貨？

靈活的你：有、有、有，老師，這個材料放在檔案室了，有點遠(yuǎn)，我這就找人過去拿。說罷出了房間，飛也似的來到設(shè)備部，找到設(shè)備經(jīng)理，聯(lián)系上設(shè)備廠商，詢問了一共在中國賣了幾臺同等設(shè)備，分別是哪些廠商和聯(lián)系電話……

10分鐘后，審核員手里拿到了一份“新”材料。

審核員：嘟囔了一句，你們檔案室溫度挺高的呀，怎么文件熱乎乎的？

靈活的你：......您瞧可不是嘛，我去拿了下，汗都熱出來了（其實是剛打印出來的，下次等等涼了再拿過來，怕燙?。?/p>

審核員：這些電話和聯(lián)系人是？

靈活的你：是這樣，我們這臺設(shè)備在國內(nèi)都不常見，我們在很早的時候就已經(jīng)意識到這點，并且和國內(nèi)其他采購該設(shè)備的廠商取得聯(lián)系，您手里拿的清單是我們已經(jīng)確認(rèn)過可以合作的兄弟公司，當(dāng)我們設(shè)備故障了不能使用的時候，我們可以緊急去他們那生產(chǎn)。

審核員：恩，很不錯。前幾年，韓國的一家塑料粒子廠著火了，很多公司因此斷了貨，對于原材料，你們有應(yīng)急計劃嗎？

靈活的你：有，當(dāng)然有，于是又飛也似的去了采購部。再然后，還去了生產(chǎn)部、質(zhì)量部、IT部門，最后，總算不負(fù)使命，完成了“應(yīng)急方案”的審核。在推開房門，走出房間之后 ，累倒在走廊的座椅上。

不過，就當(dāng)大家都以為結(jié)束的時候，審核員又殺了個回馬槍。

審核員：最近，環(huán)保問題尤其突出，給你們供零件的各家供應(yīng)商有沒有環(huán)保風(fēng)險，請將它們的環(huán)保資質(zhì)給我看一下，另外，我還想看下，如果他們因環(huán)保被關(guān)了門，你們有什么應(yīng)急計劃。

所有人：……

在傷了兩位之后，老板找到了專業(yè)的你，緊握住你的雙手，熱淚盈眶，動情的說，我們公司（的業(yè)務(wù)），就靠你了。

頓時，專業(yè)的你覺得肩上的擔(dān)子更重了些。

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Part 3

人員能力/培訓(xùn)

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接下來，審核的內(nèi)容是人員能力/培訓(xùn)。

審核員：請問，你們公司的人員培訓(xùn)工作是如何開展的？

專業(yè)的你：你指的是一線操作人員還是辦公室管理人員？

審核員：一線操作人員。

專業(yè)的你：是這樣，我們每一名操作人員，在到崗前，都會經(jīng)過系統(tǒng)全面的培訓(xùn)，一共有三個階段。

廠規(guī)廠紀(jì)，安全生產(chǎn)方面的培訓(xùn)由人事部門統(tǒng)籌，采用集中培訓(xùn)的方式進(jìn)行。

應(yīng)知方面的培訓(xùn)則由生產(chǎn)主導(dǎo)，涵蓋原材料識別，設(shè)備操作、工藝執(zhí)行、不合格品管理，異常情況處理等多個方面。

應(yīng)會，我們更側(cè)重于實際的操作能力，主要由班組長及帶教師父進(jìn)行，根據(jù)崗位不同分別設(shè)置不同的操作培訓(xùn)內(nèi)容，我們還專門建立了操作培訓(xùn)基地，對穿線，打結(jié)，打扭矩槍等常見動作進(jìn)行模擬練習(xí)……

說到這里，審核員心中已經(jīng)想給贊了。

審核員：那上崗后呢？有沒有相關(guān)的考核？

專業(yè)的你：上崗后我們有些嚴(yán)格而又詳細(xì)的考核細(xì)責(zé)，主要有專業(yè)能力、節(jié)拍、合格率、管理能力四個維度進(jìn)行考核。

專業(yè)能力包括人員對于人員對于設(shè)備、工藝的學(xué)習(xí)、理解與運用。

到這個時候，一般的審核員就會打住去審核下一個模塊了。

當(dāng)然，較真的審核員還會問以下幾個難以招架的問題：

1、內(nèi)外部培訓(xùn)的比例，為什么外部培訓(xùn)這么低？內(nèi)部講師水平如何保證？

2、人員流動性高嗎？具體數(shù)據(jù)？對于人員離職時的原因分析，有保證人員離職率的實際措施嗎（盡管我們知道就是錢的問題）？

什么？還招架的?。课乙糯笳辛?！

3、顧客的特殊要求！

你們是如何培訓(xùn)的，比如大眾的QPNI、Formel Q、D/TLD管理，通用的BIQS、實驗室認(rèn)可、RIAP，實在不行，還有VDA和AIAG各類要求的培訓(xùn)及傳遞的！

還是開頭那一句，真要看這些文件時，咱就不要掙扎了，招了吧！

上面只是列舉了三種類型的文件審核，其實文件審核的范圍海了去了，比如供應(yīng)商管理、設(shè)備管理、內(nèi)部持續(xù)改進(jìn)、項目管理、產(chǎn)品研發(fā)……

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Part 4

審核資料清單

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附錄一份IATF16949 審核資料清單，無論是內(nèi)審員還是外審員，都建議收藏學(xué)習(xí)。

一階段審核清單：

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顧客資料：

包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；

體系策劃：

過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；

內(nèi)部審核：

包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內(nèi)審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等;

管理評審：

評審計劃、評審報告等；

過程績效指標(biāo)：

連續(xù)12個月的績效指標(biāo)統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務(wù)計劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo)；

與顧客有關(guān)的績效：

顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；

與供方有關(guān)的績效：

供方的PPM指標(biāo)及趨勢、超額運費等；

汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測報告等。

二階段審核清單：

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管理層

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公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：

SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；

企業(yè)風(fēng)險分析：

產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務(wù)、設(shè)計、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；

公司戰(zhàn)略：

未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；

年度業(yè)務(wù)計劃/經(jīng)營計劃制訂及統(tǒng)計：

按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計結(jié)果。業(yè)務(wù)計劃包括每個顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。

管理評審：

管理評審計劃→各部門匯報資料匯總→管理評審會議簽到→管理評審報告→持續(xù)改進(jìn)計劃→實施結(jié)果；

體系審核：

內(nèi)部審核實施計劃→審核實施記錄→體系審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合項分布表→首/末次會議簽到表；

過程審核：

過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合匯總表→首/末次會議簽到表；

產(chǎn)品審核：

產(chǎn)品審核年度計劃→產(chǎn)品審核實施計劃→實施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）→產(chǎn)品審核報告；

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生產(chǎn)

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生產(chǎn)計劃：

客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計；包括產(chǎn)能分析；

生產(chǎn)工藝管理：

作業(yè)準(zhǔn)備驗證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）；

生產(chǎn)過程控制：

交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；

現(xiàn)場管理：

區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔；

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3

設(shè)備

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臺帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計劃→保養(yǎng)記錄→日常點檢記錄→維修記錄→績效指標(biāo)統(tǒng)計；滿足預(yù)測性維修要求；

新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗收記錄→臺賬→設(shè)備履歷；

設(shè)備標(biāo)識：

環(huán)境保護設(shè)備/安全防護設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常等）；

特種設(shè)備管理：

清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

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4

工裝

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新工裝：

開發(fā)計劃→工裝設(shè)計（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→采購訂單/自制計劃→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳

日常管理：

臺帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報告報→工裝履歷→廢申請單（要填上處置記錄）

工裝標(biāo)識：

編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報廢等）；

注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復(fù)利用的物流器具等。