作者：牧舟

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

3月3日，青島證監(jiān)局發(fā)布對(duì)愛(ài)建證券青島分公司、時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人韓新軍采取責(zé)令改正措施的決定。

來(lái)源: 青島證監(jiān)局

據(jù)公告，愛(ài)建證券青島分公司存在以下問(wèn)題：

一、在銷(xiāo)售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃方面：一是個(gè)別客戶在購(gòu)買(mǎi)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查文件或適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確定書(shū)等的情形；二是未謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形；三是分公司銷(xiāo)售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

二、在開(kāi)展客戶營(yíng)銷(xiāo)及客戶服務(wù)方面：一是分公司違規(guī)通過(guò)第三方公眾號(hào)從事客戶營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；二是分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人及員工在不具備證券投資顧問(wèn)資格的情況下，通過(guò)微信群向客戶提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映了愛(ài)建證券青島分公司內(nèi)部控制不完善，且韓新軍作為時(shí)任愛(ài)建證券青島分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司存在的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，青島證監(jiān)局決定對(duì)愛(ài)建證券青島分公司、韓新軍采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

資料顯示，愛(ài)建證券于2002年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立，主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上海愛(ài)建集團(tuán)股份有限公司，持股比例分別為51.14%、40.45%。

值得注意的是，愛(ài)建證券2020年因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)屢收罰單。

2020年8月，愛(ài)建證券廈門(mén)湖濱一里證券營(yíng)業(yè)部因內(nèi)部控制責(zé)任不清等問(wèn)題被責(zé)令改正。

2020年5月19日，愛(ài)建證券江蘇分公司和無(wú)錫清揚(yáng)路營(yíng)業(yè)部、愛(ài)建證券靖江漁婆南路證券營(yíng)業(yè)部皆因資管業(yè)務(wù)被責(zé)令改正。

2020年11月，上海證監(jiān)局責(zé)令?lèi)?ài)建證券進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，整改期間將暫停愛(ài)建證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）