近期，上海證監(jiān)局公布《關(guān)于對中信建投證券上海徐匯區(qū)太原路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》稱，發(fā)現(xiàn)中信建投上海徐匯區(qū)太原路營業(yè)部存在三項(xiàng)問題。

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一是未能審慎履職，全面了解投資者情況，違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定；二是在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在為客戶兩融繞標(biāo)等不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒犹峁┍憷那樾?，違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定；三是營業(yè)部存在未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度、經(jīng)紀(jì)人管理不到位、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的員工不具備期貨從業(yè)資格、綜合管理不足等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

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同時(shí)幾個(gè)月后，一則關(guān)于69歲廣州老婦蘇玉甫加杠桿炒股爆倉的消息刷屏。據(jù)報(bào)道，這位老人獲得了中信建投證券6600萬元的兩融額度服務(wù)費(fèi)，跌破平倉線后老人回天無力，中信建投對蘇玉甫信用賬戶內(nèi)股票進(jìn)行強(qiáng)制平倉，完成強(qiáng)制平倉后，蘇玉甫部分融資融券債務(wù)尚未清償。

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中信建投向北京仲裁委員會申請仲裁。裁決顯示，蘇玉甫要向中信建投償還融資本金1026萬元和逾期利息34萬元、罰息、仲裁費(fèi)。

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此事曝光后引起了網(wǎng)友熱議，不少人質(zhì)疑，這么大歲數(shù)的老人怎么能辦兩融業(yè)務(wù)，中信建投的合規(guī)是否到位？券商兩融業(yè)務(wù)應(yīng)該如何監(jiān)管？隨后中信建投發(fā)表澄清聲明表示，2017年3月與該客戶開展的融資融券業(yè)務(wù)，公司嚴(yán)格按照融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行了盡職調(diào)查，該客戶交易經(jīng)驗(yàn)、交易資產(chǎn)、誠信狀況、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果等均符合融資融券準(zhǔn)入條件。