資本（capital）

在日常用語中，“資本”一詞通常用于表述個人所擁有的作為財(cái)富的資產(chǎn)。因此，資本可以表示為獲得投資收益率而投入的一筆金錢。也可以表示投資本身；代表對生產(chǎn)資料權(quán)益的金融證券、股票和股份，或物質(zhì)生產(chǎn)資料本身。還有，所有者對之有合法權(quán)益的投資收益率，是以利息支付，還是表現(xiàn)為索取利潤的權(quán)利，均視資本的性質(zhì)而定。資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本一詞的使用更為廣泛，還用它來表示任何一項(xiàng)可用作收入來源的資產(chǎn)，哪怕僅僅是潛在的資產(chǎn)也被看作資本；比如，一所房子就可以是個人資本的一部分，同樣，能獲得更高收入的專門訓(xùn)練也可以是個人資本（人力資本）的一部分。因此，一般說來，資本是指可為其所有者不斷產(chǎn)生收益的資產(chǎn)（參看

庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)

條目）。 這種理解有兩個必然結(jié)果：第一，認(rèn)為資本一詞適用于過去、現(xiàn)在和未來的各種社會，不是某個社會所特有的；第二，提出這樣的可能性，即作為無生命物的資本從不斷生成收益這一意義上來說，是具有增殖力的。馬克思主義的資本概念是建立在否定上述兩個結(jié)果之上的。資本，就其總的性質(zhì)而言，是資本主義特有的現(xiàn)象；資本雖先于資本主義出現(xiàn)，但資本的生產(chǎn)卻是在資本主義社會中才占統(tǒng)治地位的，并支配其它一切形式的生產(chǎn)。不能離開資本主義的生產(chǎn)關(guān)系來理解資本（參看

生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系

條目）；實(shí)際上，資本根本不是物，而是以物的形式出現(xiàn)的社會關(guān)系。固然，資本的目的在賺錢，但“賺”錢的資產(chǎn)卻體現(xiàn)了擁有金錢的與沒有金錢的這部分人之間的特定的關(guān)系；這樣一種關(guān)系不僅是金錢“決定”的，而且也是造成這種情況的私有財(cái)產(chǎn)關(guān)系本身不斷再生產(chǎn)的結(jié)果。馬克思寫道：

“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)?！鐣骋徊糠秩怂鶋艛嗟纳a(chǎn)資料，同活勞動力相對立而獨(dú)立化的這種勞動力的產(chǎn)品和活動條件，通過這種對立在資本上被人格化了。不僅工人的已經(jīng)轉(zhuǎn)化為獨(dú)立權(quán)力的產(chǎn)品（這種產(chǎn)品已成為它們的生產(chǎn)者的統(tǒng)治者和購買者），而且這種勞動的社會力量及未來的……形式，也作為生產(chǎn)者的產(chǎn)品的屬性而與生產(chǎn)者相對立。因此，在這里，關(guān)于歷史地形成的社會生產(chǎn)過程的因素之一，我們有了一個確定的、乍一看來極為神秘的社會形式”（《資本論》第3卷，第920頁，人民出版社1975年版）。

因此，資本是一個復(fù)雜的范疇，不是一個簡單的定義所能解釋得了的。馬克思著作的大部分就是致力于闡述資本的各種區(qū)分門類的。

并非每一筆金錢都是資本。有一個把貨幣轉(zhuǎn)化為資本的特定過程。馬克思通過對流通領(lǐng)域中的兩種對應(yīng)的轉(zhuǎn)化進(jìn)行比較而探討了這一過程，出賣商品是為了購買另外的商品，而買進(jìn)商品則是為了隨后出賣（參看

商品

條目）。如果以C表示商品，以M表示貨幣，則這兩個過程就分別表現(xiàn)為C—M—C和M—C—M。但后一個過程，只有在運(yùn)動終結(jié)時的貨幣量大于運(yùn)動開始時的貨幣量，才有意義；而如果假定商品的價值與其貨幣形式之間不存在隨行就市的波動，那末這一過程似乎也不可能有意義（參看

價值和價格

條目）。因?yàn)?，如果交換不是等價的交換，那末價值就沒有因此而實(shí)現(xiàn)，而只是由受損的一方轉(zhuǎn)到獲益的一方；但如果是等價交換，那末就有一個如何賺錢的問題。馬克思是通過重點(diǎn)考察一種特殊的商品來解決這一明顯的矛盾的，這種特殊商品的使用價值具有能創(chuàng)造比它自身所有的更大的價值的特性，這種商品就是勞動力。勞動力的買和賣是通過工資進(jìn)行的，而工人隨后生產(chǎn)的商品卻能賣出比投入的總價值——勞動力的價值加上生產(chǎn)過程中消耗掉的生產(chǎn)資料的價值——更多的價值。但是只有在工人可以自由出賣自己勞動能力時，勞動力才能成為商品，而要做到這一點(diǎn)，就必須消除封建制度對勞動力自由流動所施加的束縛，而且必須使工人同生產(chǎn)資料相分離，使他們不得不進(jìn)入勞動市場（馬克思把這些歷史前提叫做資本的預(yù)先積累或原始積累）。

因此，一系列獨(dú)特的C—M—C的交易過程就表示作為商品的勞動力為換取工資而被出賣，然后用工資去購買那些為工人的再生產(chǎn)所必需的各種商品。貨幣在這里根本不起資本的作用，相反，M—C—M的一系列交易過程則包括資本家用于投入的預(yù)付貨幣，這些投入然后變成產(chǎn)出，并賣得更多的貨幣。資本家的預(yù)付貨幣不同于工資，工資用于消費(fèi)品上，因而全部消失了；而資本家的貨幣只不過是預(yù)付，它會以更大的數(shù)量重新出現(xiàn)。因此，在勞動力變成商品的歷史條件下，貨幣就變成了資本，而M—C—M這一交易過程則應(yīng)正確地表述為M—C—Mˊ；這里的 Mˊ＝M﹢△M ，△M就是剩余價值。M—C—Mˊ“因此……是直接在流通領(lǐng)域內(nèi)表現(xiàn)出來的資本的總公式”（《資本論》第1卷，第177頁）。鑒于資本是一個價值增值的過程，所以資本有時被表述為“自行增值的價值”或“價值的自行增值”。資本是運(yùn)動中的價值，而且自行增值的價值依次所采取的特定表現(xiàn)形式相應(yīng)地都是資本的形態(tài)。如果把資本的總公式進(jìn)一步表述為：

那就易于理解了；這里的LP代表勞動力，MP代表生產(chǎn)資料，P是表示把投入C變成具有更大價值的產(chǎn)出Cˊ的生產(chǎn)過程，而M和Mˊ仍與以前的意義一樣。M和Mˊ都是貨幣資本，或以貨幣形式存在的資本；C是生產(chǎn)資本；而Cˊ是商品資本。這整個運(yùn)動叫做“資本的循環(huán)”，其中資本是經(jīng)過一系列變化的價值，它的每一個變化都與增值過程中的一定職能相適應(yīng)。貨幣資本和商品資本與流通領(lǐng)域有關(guān)，生產(chǎn)資本與生產(chǎn)有關(guān)；而在循環(huán)的不同階段采取上述各種形式的資本，叫做“產(chǎn)業(yè)資本”，它包括受資本主義關(guān)系支配的每一生產(chǎn)部門。

“產(chǎn)業(yè)資本是唯一的這樣一種資本存在方式，在這種存在方式中，資本的職能不僅是占有剩余價值或剩余產(chǎn)品，而且同時是創(chuàng)造剩余價值或剩余產(chǎn)品。因此，產(chǎn)業(yè)資本決定了生產(chǎn)的資本主義性質(zhì)；產(chǎn)業(yè)資本的存在，包含著資本家和雇傭工人之間的階級對立的存在?！菐追N在產(chǎn)業(yè)資本以前，在已成過去的或正在衰落的社會生產(chǎn)狀態(tài)中就已出現(xiàn)的資本，不僅要從屬于產(chǎn)業(yè)資本，要和產(chǎn)業(yè)資本相適應(yīng)來改變他們的職能的機(jī)構(gòu)，而且只能在產(chǎn)業(yè)資本的基礎(chǔ)上運(yùn)動，從而要和它們的這個基礎(chǔ)同生死共存亡”（《資本論》第2卷，第66—67頁，人民出版社1975年版）（參看

金融資本；銀行資本和利息；商業(yè)資本；信用和虛擬資本；以及資本和收入的一般形式

條目）。

資本家是增值的貨幣的占有者，但這種價值的自行增值是一個客觀運(yùn)動；只有這個客觀運(yùn)動成為資本家的主觀目的，貨幣持有者才成為資本家，即資本的人格化。這里的關(guān)鍵在于價值增值的客觀運(yùn)動，而不在于賺取利潤的主觀動機(jī)；后者完全依情況而定，而前者則規(guī)定了一切單個資本所共有的特征。就資本能增加自己的價值這一點(diǎn)而言，一切資本都是相同的，馬克思把這種現(xiàn)象叫做“資本的一般”。當(dāng)然，每一個資本獲得的利潤都是競爭的結(jié)果，但由于流通不創(chuàng)造價值，所以可供分配的只有在生產(chǎn)過程中實(shí)際生產(chǎn)出來的利潤。因此，為了理解資本在競爭中的表現(xiàn)，就必須首先考察這些想象的實(shí)質(zhì)。馬克思寫到：

“……資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律怎樣表現(xiàn)為資本的外部運(yùn)動，怎樣作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律發(fā)生作用，從而怎樣成為單個資本家意識中的動機(jī)。……只有了解了資本的內(nèi)在本性，才能對競爭進(jìn)行科學(xué)的分析，正象只有認(rèn)識了天體的實(shí)際的、但又直接感覺不到的運(yùn)動的人，才能了解天體的表面運(yùn)動一樣”（《資本論》第1卷，第352頁，人民出版社1975年版）。

“資本的一般”表現(xiàn)為許多競爭的資本，但后者是以各個資本在其構(gòu)成、產(chǎn)生的使用價值等方面的差異為前提的；而由競爭造成的這些差異則決定著每一資本在上述所有資本所產(chǎn)生的總的剩余價值中占的利潤份額（參

看剩余價值和利潤；生產(chǎn)價格和轉(zhuǎn)化問題

條目）。在這種利潤形式中，資本似乎不依賴于勞動而生產(chǎn)財(cái)富；為了理解這種現(xiàn)象，就需考察資本是怎樣產(chǎn)生出剩余價值的，即考察資本如何不斷采取貨幣和商品的對立形式，資本如何表現(xiàn)為從屬于物的社會關(guān)系。只有分析“資本的一般”，才能分析資產(chǎn)階級社會的階級性質(zhì)；只有在分析了工人階級的剩余勞動被資本家盜用為價值之后，才能確定競爭的現(xiàn)象怎樣以及為什么會導(dǎo)致與實(shí)際不符的假象。因此，對“資本的一般”的分析必須先于對“多種資本”的分析，對資本的本質(zhì)的分析必須先于對資本的表現(xiàn)形式的分析，對生產(chǎn)中的增值的分析必須先于對流通中的價值實(shí)現(xiàn)的分析。

購置的投入物在生產(chǎn)過程中所起的作用是不同的。首先考察一下生產(chǎn)資料。原料將全部消耗掉，因此它們據(jù)以參與勞動過程的形態(tài)也消失了；勞動工具也是如此（雖然它們可以參與多次生產(chǎn)循環(huán)）。結(jié)果出現(xiàn)了新的使用價值即產(chǎn)品；勞動把一種使用價值變成了另一種使用價值。價值只能存在于使用價值之中；如果某種東西失去了使用價值，也就失去了它的價值。但由于生產(chǎn)過程是一個使用價值轉(zhuǎn)化的過程，所以當(dāng)生產(chǎn)資料的使用價值被消耗掉時，它們的價值就變成了產(chǎn)品。因此，生產(chǎn)資料的價值被保存在產(chǎn)品之中，勞動是引起這種價值轉(zhuǎn)移的媒介；如果從其特殊有用的屬性或具體屬性來看，這種轉(zhuǎn)移則是一種特殊形式的勞動。但生產(chǎn)資料僅僅是生產(chǎn)資本的要素之一，馬克思把用于購買生產(chǎn)資料并在生產(chǎn)過程中不會改變其價值量的那部分墊付的資本叫做“不變資本”。

其次，考察一下勞動。任何生產(chǎn)商品的勞動行為不僅是一種特殊的有用勞動，而且也是對人的抽象的勞動力，即一般的勞動或抽象勞動的消耗。正是這種勞動行為把新的價值加到生產(chǎn)資料上。正如具體的勞動和抽象勞動不是兩種不同的活動，而是從不同方面考慮的相同的活動一樣，勞動物質(zhì)材料的價值的保存和新的價值的增加也不是兩種不同活動的結(jié)果。增加新價值和轉(zhuǎn)移生產(chǎn)資料的價值屬于同一個活動，但只有依據(jù)勞動的二重性才能理解這一區(qū)別。因此，馬克思把轉(zhuǎn)變成勞動力的那部分墊付的資本叫做“可變資本”；這種資本，第一將再生產(chǎn)出自己價值的等價物，第二除自己價值的等價物外，還將生產(chǎn)出另外的價值即剩余價值；所生產(chǎn)的剩余價值的多少視情況不同而變化。

因此，資本的組成部分的區(qū)分，第一，從勞動過程的角度來看有客觀因素（生產(chǎn)資料）和主觀因素（勞動力）；第二，從價值增值過程的角度來看則有不變資本和可變資本。不變資本和可變資本的區(qū)分，是馬克思著作的獨(dú)創(chuàng)，也是馬克思對資本主義生產(chǎn)方式的了解的關(guān)鍵所在，馬克思一旦提出這種區(qū)分，就可以利用它去批判早期資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家對資本的分析；早期資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往把資本區(qū)分為“固定的”資本和“流動的”資本。這種范疇的使用著眼于選定的某個期間（比如一年），而對資本各要素的考察則根據(jù)它們是在這一期間全部消耗掉的（流動資本——主要是購買勞動力和原料的資本），還是在這一期間部分消耗掉的（固定資本——主要是機(jī)器和廠房）來進(jìn)行劃分的，馬克思嚴(yán)厲批判了這種劃分所使用的方法。首先，這種劃分只適用于資本的一種形態(tài)即生產(chǎn)資本，忽視了商品資本和貨幣資本。其次，他還說到：

“現(xiàn)在的區(qū)別只是在于，價值轉(zhuǎn)移，從而價值補(bǔ)償，是一部分一部分地逐漸進(jìn)行，還是一次進(jìn)行。這樣一來，可變資本和不變資本之間的決定性的區(qū)別就被抹殺了，剩余價值形成和資本主義生產(chǎn)的全部秘密，即一定的價值和體現(xiàn)這些價值的物品借以轉(zhuǎn)化為資本的條件也被抹殺了。資本的一切組成部分，就只有流通方式的區(qū)別（而商品流通當(dāng)然只和已有的、既定的價值有關(guān)）；……于是我們就可以理解，為什么資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)本能地堅(jiān)持亞·斯密的這種做法，即把‘不變資本和可變資本’的范疇混同于‘固定資本和流動資本’的范疇，并且不加批判地在一個世紀(jì)中一代一代沿用這種做法。在資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，投在工資上的那部分資本，和投在原料上的那部分資本根本不加區(qū)別，而僅僅在形式上——看它是一部分一部分地，還是全部一次地通過產(chǎn)品而流通——和不變資本區(qū)別開來。因此，理解資本主義生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動的基礎(chǔ)，從而理解資本主義剝削的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動的基礎(chǔ)，一下子就被破壞了。問題就只是預(yù)付價值的再現(xiàn)了”（《資本論》第2卷，第244—245頁，人民出版社1975年版）。

這是拜物教的最典型的例子之一；由于社會生產(chǎn)過程而從屬于物的社會性質(zhì)，憑借拜物教，就被變成了由這些物的物質(zhì)本性所具有的天然性質(zhì)。馬克思的資本概念以及把資本區(qū)分為不變資本和可變資本的思想，對揭示上述現(xiàn)實(shí)的顛倒是十分重要的。它為探討剩余價值的生產(chǎn)，為探討用于投資或作為新資本使用的那部分剩余價值，以及一般地為探討資本主義生產(chǎn)的運(yùn)動規(guī)律，提供了分析的基礎(chǔ)（參看

積累

條目）。

總的說來，資本是一種強(qiáng)制的社會關(guān)系；這種社會關(guān)系從屬于物，不管這些物是商品還是貨幣；這種關(guān)系還包含著以貨幣的形式表現(xiàn)的今天的資本家階級所占有的過去累積的未償付的剩余勞動。因此，它是資本主義社會的占統(tǒng)治地位的關(guān)系。

（S M）