學術(shù)道德 – 引用失當
本文簡述引用失當?shù)默F(xiàn)象和糾正措施。
談到引用的學術(shù)道德問題，很多人可能會驚訝，為什么引用參考文獻會成為一件大事？
這個問題是由于不了解引用在學術(shù)體系中的重要地位。自從SCI影響因子誕生以來，人們的注意力便聚焦在引用次數(shù)上。以引用次數(shù)表征學術(shù)水平的簡單邏輯是如果論文有影響力，就會被很多人引用，貢獻就大。當然，這種邏輯和人才評價政策是片面的。目前的學術(shù)質(zhì)量評價標準是基于引用次數(shù)的，具體包括期刊影響因子和個人H指數(shù)。簡言之，影響因子就是期刊每篇論文的平均被引次數(shù)，而H指數(shù)舉例來講等于5的意思就是有5篇論文的每篇被引次數(shù)至少是5次。由于引用次數(shù)在文獻計量學中的客觀性和方便性，在人們能夠找到另外一個更為科學方便的指標代替它之前，引用次數(shù)將長期壟斷學術(shù)水平評價體系。因此，很多科研人員都希望把論文發(fā)表到高影響因子期刊，而且希望自己的論文被引用得越多越好。
很多高校的績效考核制度直接與引用次數(shù)掛鉤，體現(xiàn)在要么要求論文必須在SCI一區(qū)或二區(qū)的高影響因子期刊發(fā)表，要么要求個人的H指數(shù)必須達到多少。而且，對于高被引論文，學校還根據(jù)被引次數(shù)發(fā)放獎金。因此，引用次數(shù)能夠換來職稱、薪酬、房子、獎金和科研基金。在這種學術(shù)評價體系中，期刊和個人都競相追求引用次數(shù)，使得參考文獻從過去不起眼的小角色一躍成為學術(shù)活動的中心和指揮棒。增加引用次數(shù)的正當途徑本來應該是提高論文和期刊的水平，但總是有人試圖采用不正當欺詐手段，于是便產(chǎn)生了愈演愈烈的新型學術(shù)腐敗現(xiàn)象——引用失當。
參考文獻是學術(shù)論著中不可缺少的關(guān)鍵內(nèi)容。正確引用參考文獻，能夠起到以下作用：
尊重他人成果，明確區(qū)分他人的貢獻和自己的貢獻；
支持自己的論點，同時體現(xiàn)對學科領域的熟悉程度，并且便于讀者查找相關(guān)科研成果；
簡化論著篇幅，不贅述過去已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容。
出于以上三個目的，作者在引用參考文獻時具有完全的自主性，可以正當引用他人或自己的任何相關(guān)成果。但是，自引次數(shù)的把握（包括作者自己的和期刊的）是個很難管控的問題，過度苛求會傷害學術(shù)自由。因此，淡化引用次數(shù)獎勵和堅持學術(shù)誠信是防控引用作弊的主要措施。引用參考文獻須遵循以下六條原則。違反這些原則即構(gòu)成引用失當，包括非故意失當和惡意失當。
時效性。很多年前的文獻不宜過多引用。由于期刊影響因子一般是統(tǒng)計最近兩年內(nèi)發(fā)表的文獻，有些期刊的編輯和審稿人可能會以時效性為借口強迫作者引用該期刊或?qū)徃迦说恼撐摹?/p>
相關(guān)性。作者或期刊有適量的自引是完全合理正當?shù)?，無可厚非。過度自引和聯(lián)盟他引是作者為了增加自己的H指數(shù)或者期刊為了增加影響因子而采用的兩種不正當手段，往往伴隨對引用相關(guān)性的破壞。雖然自引有時能夠有效簡化論著篇幅，避免贅述過去發(fā)表過的內(nèi)容，很多學者仍然認為自引在影響力統(tǒng)計中是不算數(shù)的，無法與他引相比。這導致在H指數(shù)和期刊影響因子的統(tǒng)計中往往需要扣除自引次數(shù)。聯(lián)盟他引是在學術(shù)小圈子中或期刊之間為了增加彼此的引用次數(shù)而互相引用的作弊行為。另外，作者們在審稿人或編輯的意見中經(jīng)?？吹较Ｍ黾訁⒖嘉墨I的建議。有些沒有經(jīng)驗的作者甚至會誤以為這是審稿人或編輯的善意幫助。實際上，這種要求的背后往往更多地隱藏的是學術(shù)不端的強制引用或惡性潛規(guī)則，即如果不滿足他們的引用要求，就不批準發(fā)表。
代表性。不分主次地大量堆砌引用參考文獻是學風浮躁的學術(shù)不端，反映了作者沒有精選文獻，屬于惡意的引用失當。很多作者引用參考文獻只是為了在緒論那節(jié)顯示自己對領域背景有所了解而已，并非為了支持自己的論點，因此經(jīng)常胡亂找一些參考文獻“壯門面”。殊不知這樣做是在錯誤地給別人免費贈送寶貴的引用次數(shù)、H指數(shù)和影響因子。但是，這個濫引問題較難與追求大而全的善意或文獻甄別水平低的能力缺陷區(qū)分開來。
可靠性。參考文獻著錄項目不齊全或有錯誤指的就是常見的格式不合規(guī)，主要由不認真造成。
客觀性。引用參考文獻應當客觀公正，避免主觀片面的誤導性引用。
權(quán)威性。權(quán)威性體現(xiàn)在參考文獻的作者和發(fā)表期刊。如果審稿人或期刊建議增加引用權(quán)威性的參考文獻，作者可以認真考慮，并甄別這種要求是否是為了增加H指數(shù)或影響因子的強制引用。
引用次數(shù)是一個說不盡的話題。它是整個現(xiàn)代學術(shù)評價體系的基石。大量的文獻計量學研究試圖找到防止過度自引和作弊他引的辦法。SCI數(shù)據(jù)庫每年清理一些自引率超高或影響因子異常飆升的期刊，試圖管控依靠作弊手段提升引用次數(shù)和影響因子。但是，由于參考文獻引用動機的復雜性，引用失當問題歸根到底還是需要依靠糾正績效評價政策和加強道德約束來解決。
