基本案情

2002年，東北石油大學(xué)經(jīng)黑龍江省國資委批復(fù)同意，有償轉(zhuǎn)讓安達(dá)校區(qū)國有資產(chǎn)，批復(fù)有償轉(zhuǎn)讓價(jià)格為6500萬元。2002年至2003年，東北石油大學(xué)與深圳新世紀(jì)公司先后簽訂了《買賣意向書》、《置換協(xié)議》、《補(bǔ)充協(xié)議》等合同文件。合同簽訂后，東北石油大學(xué)將安達(dá)校區(qū)資產(chǎn)交付給深圳新世紀(jì)公司并辦理了過戶手續(xù)，深圳新世紀(jì)公司向安達(dá)市國土資源局繳納了3000萬元土地出讓金，向東北石油大學(xué)出具了2000萬元的承兌匯票。

2006年，東北石油大學(xué)與深圳新世紀(jì)公司簽訂《會議紀(jì)要》，對《置換協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》的執(zhí)行做出調(diào)整，約定原定由深圳新世紀(jì)公司承建的體育館工程改由東北石油大學(xué)自行建設(shè)，原用于體育館工程建設(shè)的6500萬元資金分兩步支付，第一步由深圳新世紀(jì)公司支付現(xiàn)金4000萬元，依照工程進(jìn)度分期到位；第二步剩余的2500萬元由深圳新世紀(jì)公司在雙方后續(xù)合作開發(fā)工程項(xiàng)目盈利中優(yōu)先支付。

若東北石油大學(xué)提供不了后續(xù)項(xiàng)目，深圳新世紀(jì)公司付清4000萬元建設(shè)資金后，視為協(xié)議執(zhí)行完畢?！稌h紀(jì)要》簽訂后，深圳新世紀(jì)公司未再向東北石油大學(xué)支付任何資金，東北石油大學(xué)新校區(qū)體育館等工程仍未開工建設(shè)，亦未經(jīng)審批立項(xiàng)。

裁判要旨

《國有資產(chǎn)評估管理辦法實(shí)施細(xì)則》第十條“對于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評估的情形沒有進(jìn)行評估，該經(jīng)濟(jì)行為無效”的規(guī)定系部門規(guī)章，《國有資產(chǎn)評估管理辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)并未作出企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)評估則合同無效的強(qiáng)制性規(guī)定。因此，國有股權(quán)未經(jīng)評估不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

律師解讀

根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，原則上擬轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)必須經(jīng)過資產(chǎn)評估。根據(jù)最高人民法院的的裁判觀點(diǎn)認(rèn)為，國有股權(quán)未經(jīng)評估不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，經(jīng)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)表明，未經(jīng)評估會帶引起重大的法律風(fēng)險(xiǎn)和紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)。為了合規(guī)、穩(wěn)妥起見，我們提出以下建議：

1、轉(zhuǎn)讓或者收購國有股權(quán)，無論是轉(zhuǎn)讓方還是受讓方，必須嚴(yán)格遵守國有股權(quán)入市交易的法定程序，如審批、資產(chǎn)評估、審計(jì)、進(jìn)場交易等。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署之前，應(yīng)對涉及的股權(quán)交易的法定流程進(jìn)行充分的調(diào)研，對于股權(quán)交易的審批部門、審核批準(zhǔn)的流程、審批時限等，做好必要的功課，避免因而陷入泥潭。

2、國有企業(yè)的經(jīng)營管理人應(yīng)樹立敏感的政治意識、法律意識、合規(guī)經(jīng)營，避免國有資產(chǎn)受損，否則可能會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任、行政責(zé)任。國有企業(yè)更應(yīng)當(dāng)重視律師的作用，不要削減律師費(fèi)用，對國有資產(chǎn)處置等重大項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、文件起草、盡職調(diào)查等事宜，應(yīng)聘用專業(yè)律師和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審查。

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