2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》數(shù)字大全 部分內(nèi)容如下：

考點(diǎn):?主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)

銀行業(yè)務(wù)類型： 負(fù)債業(yè)務(wù) 具體類型： 自有資金 股本金、儲備資金以及未分配利潤 存款負(fù)債 最重要的負(fù)債業(yè)務(wù)，資金的主要來源，70% 借款負(fù)債 中央銀行借款、同業(yè)借款、回購協(xié)議、國外市場借款

考法：考查科創(chuàng)板的上市條件（歸類題）

解法：口訣：“股本3000份25%，4億以上10%”

上市條件（口訣：“股本3000份25%，4億以上10%”）

（1）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元

錢3000萬

（2）首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

25%

（3）公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

4億/10%

（4）市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件

其他

考點(diǎn): 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

考法：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

（2）單個(gè)QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為30%。

考點(diǎn): 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

考法：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

（2）單個(gè)QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對單個(gè)上市公司的持股比例上限為30%。

考點(diǎn): 融資融券業(yè)務(wù)

考法：考查融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)涵/考查融資融券的賬戶的區(qū)分/考查融資融券業(yè)務(wù)的資格條件

解法：出借資金或證券給客戶供其買入或賣出證券

資金在銀行，證券在中登，資金交收是特殊

“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格”

資格條件（列出可考點(diǎn)） 關(guān)鍵詞

具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 有資格

公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 2年無違規(guī) 財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定 2年風(fēng)控指標(biāo)正常 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試 1年

知識點(diǎn):

?

證券公司業(yè)務(wù)國際化

考法：考查標(biāo)志性事件（填空題） 解法：瑞銀證券——首家 2018年11月30日瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。 ?

考點(diǎn):?證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月，保證金中貨幣資金占比不低于15% 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起 7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告 ?

考點(diǎn):?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會（1992年成立），在省、自治區(qū)、直轄市 和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證監(jiān)局。