1、按性質(zhì)不同，證券可分為憑證證券和？
A、貨幣證券
B、有價(jià)證券
C、商品證券
D、資本證券
答案：有價(jià)證券

2、投資具有兩大屬性，分別是？
A、時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)
B、時(shí)間；收益
C、收益；安全
D、風(fēng)險(xiǎn)；收益
答案：時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)

3、下列哪些可稱之為證券？
A、提貨單
B、借據(jù)
C、債券
D、支票
答案：提貨單;
借據(jù);
債券;
支票

4、投資者對(duì)專利、商標(biāo)、咨詢服務(wù)等無(wú)形資產(chǎn)的投資屬于直接投資方式。
答案：正確

1、股東參與公司管理的主要途徑是？
A、電話咨詢公司
B、到上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)查
C、參加股東大會(huì)
D、參加公司產(chǎn)品發(fā)布會(huì)
答案：參加股東大會(huì)

2、股票的基本特征包括？
A、不可償還性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、經(jīng)營(yíng)決策的參與性
答案：不可償還性;
收益性;
風(fēng)險(xiǎn)性;
經(jīng)營(yíng)決策的參與性

3、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)能夠有效地保證老股東的持股比例和權(quán)益不被攤薄。
答案：正確

4、某股份有限公司因?yàn)樘澢穫鶛?quán)人巨大債務(wù)不能償還而破產(chǎn)，大股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)被拍賣用以償還公司債務(wù)。
答案：×

1、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為？
股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．市價(jià)發(fā)行
答案：A股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行；發(fā)行價(jià)高于面值價(jià)額發(fā)行，稱為溢價(jià)發(fā)行。我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

2、按是否記載股東姓名，股票可以分為？
A、普通股票
B、優(yōu)先股票
C、記名股票
D、不記名股票
答案：記名股票;
不記名股票

3、優(yōu)先股所享有的優(yōu)先權(quán)主要體現(xiàn)在？
A、股息分配優(yōu)先權(quán)
B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
C、公司決策優(yōu)先參與權(quán)
D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先權(quán)
答案：股息分配優(yōu)先權(quán);
剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先權(quán)

4、浮動(dòng)股息優(yōu)先股是指股息隨著公司盈利狀況而浮動(dòng)的優(yōu)先股。
答案：錯(cuò)誤

1、關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述不正確的是？
A、股東大會(huì)投票表決改革方案時(shí)，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B、自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
C、非流通股股東的持股成本大都很低，而流通股股東的成本相對(duì)較高
D、自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
答案：股東大會(huì)投票表決改革方案時(shí),需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

2、（）標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
A、2001年6月12日，正式發(fā)布《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》
B、2004年1月31日，發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。
C、2005年4月29日，發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
D、2005年9月4日，中國(guó)發(fā)布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
答案：2005年4月29日，發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》

3、股權(quán)分置改革的完成，表明( )等一系列問(wèn)題逐步得到解決。
A、國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷
B、被扭曲的證券市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制
C、公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)
D、證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的巨大風(fēng)險(xiǎn)
答案：ABC

4、具有我國(guó)特色的股票分類方法：可以自由流通的股票稱為社會(huì)公眾股，不可上市交易的非流通股包括股、法人股等。
答案：正確

1、債券的三大基本票面要素包括？
A、債券的票面價(jià)值
B、債券的到期期限
C、債券的票面利率
D、債券發(fā)行時(shí)間
答案：債券的票面價(jià)值;
債券的到期期限;
債券的票面利率

2、關(guān)于債券的特征，下列說(shuō)法中正確的是？
A、償還性
B、收益性
C、流通性
D、安全性
答案：償還性;
收益性;
流通性;
安全性

3、債券包含的含義中，投資者是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體，發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體。
債券包含的含義中，投資者是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體，發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體。 （）
答案：×債券包含四個(gè)萬(wàn)面的含義：①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體；②投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體；③發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本；④債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

4、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
答案：√

1、按償還期限不同，債券可以分為？
A、短期債券
B、永續(xù)債券
C、中期債券
D、長(zhǎng)期債券
答案：短期債券;
永續(xù)債券;
中期債券;
長(zhǎng)期債券

2、國(guó)際債券的種類包括？
國(guó)際債券的種類包括（）。
A.外國(guó)債券
B.亞洲債券
C.歐洲債券
D.美洲債券
此題為多項(xiàng)選擇題。請(qǐng)幫忙給出正確答案和分析，謝謝！
答案：AC本題考查國(guó)際債券的種類一一外國(guó)債券和歐洲債券。

3、零息債券就是發(fā)行人不支付利息的債券。
答案：錯(cuò)

4、債券又稱為國(guó)債，包括債券和地方債券兩大類。
答案：錯(cuò)誤

1、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)不正確的是？
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D

2、基金的投資者具有什么樣的特點(diǎn)？
A、可能用于投資的資金比較少，不能買多只證券進(jìn)行分散投資
B、專業(yè)投資知識(shí)可能比較少
C、關(guān)注投資品種行情變化的時(shí)間比較少
D、風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者，追求高風(fēng)險(xiǎn)高收益
答案：可能用于投資的資金比較少，不能買多只證券進(jìn)行分散投資

3、證券投資基金主要涉及到三類主要當(dāng)事人，他們分別是？
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金經(jīng)理人
D、基金托管人
答案：基金投資者;
基金管理人;
基金托管人

4、證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。
答案：錯(cuò)

1、根據(jù)（），分為股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場(chǎng)基金
A、是否公開發(fā)行
B、基金設(shè)立的法律依據(jù)不同
C、基金的投資對(duì)象不同
D、基金份額總量是否固定
答案：基金的投資對(duì)象不同

2、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于？
A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B、開放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的
C、開放式基金的定價(jià)以基金份額凈值為基礎(chǔ)
D、開放式基金在設(shè)立后，投資者還可以不斷增加投資或贖回基金份額，而封閉式基金則不可以
答案：封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易;
開放式基金的定價(jià)以基金份額凈值為基礎(chǔ);
開放式基金在設(shè)立后，投資者還可以不斷增加投資或贖回基金份額，而封閉式基金則不可以