1．我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案！?）等情形。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%Ⅲ．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定Ⅳ．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．下列關于企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券原因的表述，不正確的有（）。Ⅰ．與立即發(fā)行股票相比，可轉(zhuǎn)換公司債券對權益稀釋的程度較低Ⅱ．可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人兼具債權人和股東的雙重身份Ⅲ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比發(fā)行普通債券融資成本高Ⅳ．因為含有可轉(zhuǎn)換為股票的權利，可轉(zhuǎn)債相應的補償要求高

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．構成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)（ ）的差異對基金進行分類。Ⅰ．運作方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．投資對象Ⅳ．投資目標

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．證券投資基金的主要特點表現(xiàn)為（ ）。Ⅰ．集合理財、專業(yè)管理Ⅱ．組合投資、分散風險Ⅲ．利益共享、風險共擔Ⅳ．嚴格監(jiān)管、信息透明

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．金融期貨與金融期權交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案！? ）。Ⅰ．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金Ⅱ．金融期權交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金Ⅲ．金融期權交易中，只有期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務Ⅳ．金融期權交易中，期權的購買者無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

6．以下關于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。Ⅰ．股票的直接收益取決于公司的經(jīng)營效益，投資風險相對較大Ⅱ．一般而言，證券投資基金的收益低于債券，投資風險大于股票Ⅲ．證券投資基金的收益可能高于債券，投資風險可能小于股票Ⅳ．債券的直接收益取決于債券利率，投資風險相對較小

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權利，包括（）。Ⅰ．取得基金收益Ⅱ．對基金份額持有人大會審議事項行使表決權Ⅲ．參與基金日常投資管理Ⅳ．申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．關于基金資產(chǎn)估值，表述正確的有（）。Ⅰ．我國的封閉式基金、開放式基金均是每個交易日估值Ⅱ．只要有市場交易價格的證券，就直接采用市場交易價格估值Ⅲ．海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值Ⅳ．估值方法的一致性指基金進行資產(chǎn)估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．除基金管理費外，證券投資基金所支付的費用還包括（）。Ⅰ．基金托管費Ⅱ．基金運作費Ⅲ．基金交易費Ⅳ．基金銷售服務費

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．關于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有（更多練習上 上學吧）。Ⅰ．封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同Ⅱ．ETF發(fā)行后規(guī)模固定Ⅲ．ETF需每季度公布一次財務狀況Ⅳ．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ