昨天和大家分享了全國(guó)碳排放交易體系系列的第六部分：全國(guó)碳排放權(quán)交易法律法規(guī)制度建設(shè)工作進(jìn)展

今天和大家分享第七部分：注冊(cè)登記系統(tǒng)

1、市場(chǎng)參與主體相關(guān)系統(tǒng)功能

2、主管部門相關(guān)系統(tǒng)功能

3、登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)相關(guān)系統(tǒng)功能

4、不同類型用戶功能

碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“注冊(cè)登記系統(tǒng)”）是指為各類市場(chǎng)主體提供碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱“配額”）法定確權(quán)登記、結(jié)算和注銷服務(wù)，實(shí)現(xiàn)配額分配、清繳及履約等業(yè)務(wù)管理的電子系統(tǒng)。

總體來說，注冊(cè)登記系統(tǒng)是統(tǒng)一存放全國(guó)碳市場(chǎng)中碳資產(chǎn)和資金的“倉(cāng)庫(kù)”，通過制定注冊(cè)登記相關(guān)制度及其配套業(yè)務(wù)管理細(xì)則，對(duì)注冊(cè)登記系統(tǒng)及其管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。

注冊(cè)登記系統(tǒng)使用用戶包括各級(jí)主管部門、登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)以及重點(diǎn)排放單位等市場(chǎng)參與主體。系統(tǒng)用戶實(shí)行分級(jí)管理，分為管理層和市場(chǎng)參與層，面對(duì)不同類型的用戶，注冊(cè)登記系統(tǒng)提供不同的功能。

1、市場(chǎng)參與主體相關(guān)系統(tǒng)功能

（1）?開戶與賬戶管理功能。?

注冊(cè)登記系統(tǒng)為市場(chǎng)參與主體提供碳排放權(quán)登記賬戶、資金結(jié)算賬戶及交易賬戶的開立功能，并提供開戶信息變更、賬戶注銷等賬戶管理功能。

市場(chǎng)參與主體開戶分為四個(gè)步驟：

第一，通過注冊(cè)登記系統(tǒng)提交開戶注冊(cè)信息（包括名稱、類別、所屬行業(yè)、地址等）。

第二， 向登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)提交與開戶注冊(cè)信息一致的開戶申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料（企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表有效身份證明文件復(fù)印件、賬戶代表授權(quán)書等），經(jīng)審核后完成登記賬戶開戶。

第三，在指定結(jié)算銀行開立銀行賬戶（激活網(wǎng)銀），通過注冊(cè)登記系統(tǒng)提交登記賬戶與銀行賬戶簽約綁卡申請(qǐng)，并根據(jù)結(jié)算銀行要求辦理簽約綁卡業(yè)務(wù) （網(wǎng)銀辦理或柜臺(tái)辦理），經(jīng)審核后完成資金結(jié)算賬戶開戶。

第四， 注冊(cè)登記系統(tǒng)將登記賬戶和資金結(jié)算賬戶開戶信息推送至交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)自動(dòng)生成交易賬戶，完成交易賬戶開戶。

（2） 碳資產(chǎn)管理功能。

第一，碳資產(chǎn)查詢。

市場(chǎng)參與主體可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)來查詢注冊(cè)登記系統(tǒng)中碳資產(chǎn)持有量、交易賬戶中碳資產(chǎn)持有量、碳資產(chǎn)持有總量以及碳資產(chǎn)歷史變動(dòng)情況。

第二，碳資產(chǎn)使用。

通過注冊(cè)登記系統(tǒng)使用碳資產(chǎn)進(jìn)行交易劃轉(zhuǎn)、履約、注銷等。

（3） 資金管理功能。

（4） 第一，出入金管理。

市場(chǎng)參與主體通過注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。

第二，資金查詢。

市場(chǎng)參與主體可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)查詢賬戶余額、歷史出入金詳情，交易資金歷史變動(dòng)情況、銀行卡信息等資金相關(guān)信息。

（5） 業(yè)務(wù)管理功能。

市場(chǎng)參與主體可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)開展碳資產(chǎn)托管、質(zhì)押等碳金融業(yè)務(wù)。

（6） 交易劃轉(zhuǎn)功能。

當(dāng)市場(chǎng)參與主體計(jì)劃交易注冊(cè)登記賬戶中持有的配額時(shí)，需通過注冊(cè)登記系統(tǒng)將配額由登記賬戶劃轉(zhuǎn)至交易賬戶，并將持倉(cāng)數(shù)據(jù)映射至交易系統(tǒng)以供交易。

2、主管部門相關(guān)系統(tǒng)功能

（1） 用戶管理功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)為國(guó)家主管部門提供用戶管理功能。

第一，開戶管理功能。

開立省級(jí)主管部門、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)排放單位、地方碳排放權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、其他市場(chǎng)參與主體賬戶。

第二，設(shè)置各類賬戶的功能權(quán)限。

（2） 配額管理功能。

主管部門通過注冊(cè)登記系統(tǒng)來進(jìn)行配額發(fā)放、拍賣等配額管理工作。

第一，配額創(chuàng)建功能。

生態(tài)環(huán)境部通過注冊(cè)登記系統(tǒng)創(chuàng)建每年度 的配額標(biāo)的。

第二，總量管理功能。

生態(tài)環(huán)境部通過注冊(cè)登記系統(tǒng)設(shè)定每年度國(guó)家配額總量、國(guó)家分配總量和國(guó)家預(yù)留總量。國(guó)家分配總量用來對(duì)省級(jí)進(jìn)行配額分配，國(guó)家預(yù)留總量用于拍賣等市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制。省級(jí)主管部門通過注冊(cè)登記系統(tǒng)設(shè)定本省的分配總量以及預(yù)留總量， 分配總量用于對(duì)本省重點(diǎn)排放單位進(jìn)行分配，預(yù)留總量用于本省的拍 賣等市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能。

第三，配額分配功能。

國(guó)務(wù)院及省級(jí)生態(tài)環(huán)境主 管部門通過注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行重點(diǎn)排放單位初始配額的發(fā)放。

第四， 拍賣管理功能。

國(guó)務(wù)院及省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門通過注冊(cè)登記系統(tǒng)將 預(yù)留配額劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)以供拍賣。

第五，收繳退還功能。

主管部門可以對(duì)已發(fā)放配額進(jìn)行收繳，并對(duì)收繳配額進(jìn)行退還或注銷操作。

第 六，凍結(jié)解凍功能。

主管部門可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)用戶持有 的配額進(jìn)行凍結(jié)或解凍操作。

第七，注銷管理功能。

生態(tài)環(huán)境部可通 過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)履約配額、收繳配額進(jìn)行注銷。

（3） 履約管理功能。

第一，履約通知功能。

履約數(shù)量確定后，主管部門通過注冊(cè)登記 系統(tǒng)給重點(diǎn)排放單位發(fā)放履約通知，規(guī)定應(yīng)履約數(shù)量、履約截至日期 及抵消規(guī)則等。

第二，清繳履約申請(qǐng)受理功能。

重點(diǎn)排放單位提交清 繳履約申請(qǐng)后，主管部門通過注冊(cè)登記系統(tǒng)受理重點(diǎn)排放單位提交的申請(qǐng)。

第三，強(qiáng)制履約功能。

對(duì)于不主動(dòng)進(jìn)行履約的重點(diǎn)排放單位， 主管部門可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)強(qiáng)制收繳對(duì)應(yīng)數(shù)量配額，幫助重點(diǎn)排放 單位完成履約。

（4） 信息查詢功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)為主管部門提供配額分配、用戶持倉(cāng)（碳資產(chǎn)和資 金）、業(yè)務(wù)信息、交易劃轉(zhuǎn)、履約信息、注銷信息等信息查詢及統(tǒng)計(jì)功 能。

（5） 監(jiān)督管理功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)可監(jiān)管用戶信息、業(yè)務(wù)信息、資金信息、交易行情、交易流水等信息，為主管部門提供統(tǒng)計(jì)分析、閥值預(yù)警、日志查詢等監(jiān)管手段，協(xié)助各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)登記和交易行為進(jìn)行監(jiān)管。

注冊(cè)登記系統(tǒng)通過總量設(shè)定、設(shè)置最大分配量閥值以及收繳等發(fā)放調(diào)節(jié)機(jī)制，防止分配過程中超分配和誤分配風(fēng)險(xiǎn)；通過履約進(jìn)度分析、強(qiáng)制履約等方式來對(duì)清繳履約進(jìn)行監(jiān)管。

在用戶及其資金和持倉(cāng)監(jiān)管上，注冊(cè)登記系統(tǒng)通過中央集中登記實(shí)現(xiàn)主管部門對(duì)持倉(cāng)信息的全面掌握，實(shí)時(shí)監(jiān)控用戶持倉(cāng)和資金信息，來對(duì)異常賬戶、資金及持倉(cāng)進(jìn)行監(jiān)管。

3、登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)相關(guān)系統(tǒng)功能

（1）用戶管理功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)為登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供用戶管理功能。

第一，審核市場(chǎng)參與主體的開戶申請(qǐng)，開立登記賬戶和資金結(jié)算賬戶。

第二，賬戶管理功能。

包括用戶賬戶的信息修改、凍結(jié)、解凍、注銷、修改密碼、 權(quán)限設(shè)置等。

（2）登記管理功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)為市場(chǎng)參與主體提供配額等碳資產(chǎn)的初始登記（配 額分配）、變更登記（包括履約、交易劃轉(zhuǎn)、交易清結(jié)算等業(yè)務(wù)操作以及企業(yè)分立、合并等引起的碳資產(chǎn)變更）及注銷登記（包括履約注銷、收繳注銷、自愿注銷）功能。

碳資產(chǎn)的歸屬、數(shù)量確認(rèn)以注冊(cè)登記系統(tǒng)錄入的信息為準(zhǔn)，注冊(cè)登記系統(tǒng)中的信息是判斷配額等碳資產(chǎn)歸屬的最終依據(jù)。

（3） 清結(jié)算管理功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)負(fù)責(zé)碳資產(chǎn)和資金的清結(jié)算管理。

清結(jié)算指計(jì)算用戶碳資產(chǎn)及資金變更情況，并按照計(jì)算結(jié)果，對(duì)碳資產(chǎn)進(jìn)行確權(quán)變更，并對(duì)資金進(jìn)行交割。注冊(cè)登記系統(tǒng)清結(jié)算管理功能包括交易所數(shù)據(jù)管理、日終數(shù)據(jù)管理以及日終清結(jié)算。

交易數(shù)據(jù)管理。

對(duì)交易所日間上傳的數(shù)據(jù)記錄（包括但不限于成 交數(shù)據(jù)、委托數(shù)據(jù)、費(fèi)用數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)等）進(jìn)行業(yè)務(wù)要素檢查、合規(guī)檢查并接收落地，以獨(dú)立于交易所的身份提供可信數(shù)據(jù)供客戶查詢；同時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)可提供對(duì)應(yīng)的日間數(shù)據(jù)接口供監(jiān)管機(jī)構(gòu)使用。

日終數(shù)據(jù)管理。

注冊(cè)登記系統(tǒng)管理日終數(shù)據(jù)并進(jìn)行交易數(shù)據(jù)核對(duì)。日終清算開始前，交易所將批量數(shù)據(jù)上傳至文件服務(wù)器并通知注冊(cè)登記系統(tǒng)；注冊(cè)登記系統(tǒng)獲取交易所數(shù)據(jù)后，將其與盤中接收的交易所數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，如果出現(xiàn)錯(cuò)誤或不一致的記錄，則記錄異常并協(xié)調(diào)處理。

日終清結(jié)算。

在每日交易結(jié)束后，注冊(cè)登記系統(tǒng)按照交易流水逐步進(jìn)行交易碳資產(chǎn)及資金的清算，將清算結(jié)果與交易系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)交易信息，并根據(jù)交易結(jié)果及登記劃轉(zhuǎn)交易結(jié)果完成碳資產(chǎn)的確權(quán)變更和資金的交割，實(shí)現(xiàn)銀貨對(duì)付，確保交易的安全性。

（4） 分傭管理。

通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)交易手續(xù)費(fèi)進(jìn)行分傭操作，并對(duì)各經(jīng)紀(jì)商、交易機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的傭金進(jìn)行統(tǒng)計(jì)管理。

（5） 業(yè)務(wù)管理功能。

通過注冊(cè)登記系統(tǒng)受理市場(chǎng)參與主體提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，包括碳資 產(chǎn)存管申請(qǐng)、質(zhì)押申請(qǐng)等，為其提供存管返還、質(zhì)押融資等服務(wù)。

（6） 監(jiān)督管理。

注冊(cè)登記系統(tǒng)是協(xié)助主管部門對(duì)履約、資金及交易行為進(jìn)行穿透式監(jiān)督管理的重要平臺(tái)。

履約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

每日日終清結(jié)算后，可根據(jù)注冊(cè)登記系統(tǒng)重點(diǎn)排放單位應(yīng)履約量、原始持倉(cāng)量、交易持倉(cāng)量等信息以及可用余額、交易價(jià)格、可購(gòu)買配額量（根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價(jià)及可用資金計(jì)算）等信息分析重點(diǎn)排放單位履約風(fēng)險(xiǎn)，篩選出履約風(fēng)險(xiǎn)較高的重點(diǎn)排放單位名單并每日向國(guó)務(wù)院碳排放權(quán)交易主管部門匯報(bào)。

對(duì)于高履約風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)排放單位（可購(gòu)買配額量<應(yīng)履約量-總持倉(cāng)量），系統(tǒng)可通知其需補(bǔ)足的履約數(shù)量成本，同時(shí)國(guó)務(wù)院碳排放權(quán)交易主管部門可通過注冊(cè)登記系統(tǒng)限制其向交易系統(tǒng)劃轉(zhuǎn)配額，控制履約風(fēng)險(xiǎn)。

資金監(jiān)管。

對(duì)市場(chǎng)參與主體可用資金及資金變動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)管，可查詢用戶出入金、交易資金變動(dòng)，資金余額等相關(guān)信息，可對(duì)異常資金賬戶采取限制出入金，凍結(jié)資金賬戶等相關(guān)操作。

交易監(jiān)管功能。

注冊(cè)登記系統(tǒng)根據(jù)持倉(cāng)信息、交易劃轉(zhuǎn)信息、交易流水、結(jié)算價(jià)等相關(guān)信息，對(duì)市場(chǎng)參與主體的異常交易行為進(jìn)行預(yù)警與監(jiān)管；通過交易系統(tǒng)上報(bào)的交易流水，對(duì)用戶交易持倉(cāng)及資金進(jìn)行核對(duì)監(jiān)管，避免非法或人為篡改交易數(shù)據(jù)。

4、不同類型用戶功能

1）國(guó)家管理員

開戶、賬戶權(quán)限管理；總量設(shè)置、省級(jí)配額分配、配額拍賣劃轉(zhuǎn)、履約管理、注銷管理等配額管理；業(yè)務(wù)審核、信息查詢、信息統(tǒng)計(jì)與發(fā)布；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、市場(chǎng)監(jiān)管。

2）省級(jí)管理員

所轄區(qū)域重點(diǎn)排放單位配額分配、省級(jí)拍賣劃轉(zhuǎn)、抵消條件設(shè)置、履約管理、業(yè)務(wù)審核。

3）登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)

開戶審核與賬戶管理、登記管理、清結(jié)算管理、分傭管理、質(zhì)押及存管等業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督管理。

4）重點(diǎn)排放單位

開戶、持有碳資產(chǎn)登記、碳資產(chǎn)管理、集團(tuán)賬戶管理、交易劃轉(zhuǎn)、清繳、自愿注銷、質(zhì)押及存管等業(yè)務(wù)管理。

5）其他市場(chǎng)參與主體

開戶、持有碳資產(chǎn)登記、碳資產(chǎn)管理、交易劃轉(zhuǎn)、自愿注銷、質(zhì)押及存管等業(yè)務(wù)管理。

全國(guó)碳排放交易體系系列的第七部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第八部分的內(nèi)容：全國(guó)交易系統(tǒng)

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