John Haldon, Mordechai, Lee, Newfield, Timothy P., et al., “History Meets Palaeoscience: Consilience and Collaboration in Studying Past Societal Responses to Environmental Change,” Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America, 13 (2018). pp. 3210-3218.

歷史與古科學(xué)的結(jié)合：在研究過(guò)去社會(huì)對(duì)環(huán)境變化的反應(yīng)中的適應(yīng)性和合作性

John Haldon, Lee Mordechai, Timothy. Newfield, Arlen F. Chased, Adam Izdebski, Piotr Guzowski, Inga Labuhn, Neil Roberts

摘要：

? ? ? ? 歷史學(xué)和考古學(xué)對(duì)前現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展和物理與文化環(huán)境之間的互動(dòng)問(wèn)題有很好的參與；它們一起提供了整體的觀點(diǎn)，可以對(duì)文化復(fù)原力和適應(yīng)的性質(zhì)以及對(duì)災(zāi)難的反應(yīng)產(chǎn)生洞察力。把握氣候變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)，制定適當(dāng)?shù)恼邅?lái)促進(jìn)和支持緩解和適應(yīng)，不僅需要對(duì)科學(xué)和當(dāng)代政治的理解，還需要對(duì)受影響社會(huì)的歷史，特別是他們的文化邏輯的理解。但是，盡管考古學(xué)家已經(jīng)與古科學(xué)建立了富有成效的聯(lián)系，但總的來(lái)說(shuō)，直到最近，歷史學(xué)家仍然在辯論中保持沉默。在此，我們提出了歷史科學(xué)和自然科學(xué)之間的合作方式，包括對(duì)遙遠(yuǎn)的歷史過(guò)去的關(guān)注，可以加深對(duì)環(huán)境變化及其對(duì)人類社會(huì)影響的當(dāng)代理解。

關(guān)鍵詞：

? ? ? ? 歷史，韌性，適應(yīng)性，復(fù)原力，崩潰

一、問(wèn)題

? ? ? ? 顯然，我們有必要更好地了解過(guò)去社會(huì)與其環(huán)境之間的相互作用。歷史考古學(xué)和古環(huán)境科學(xué)之間的合作至關(guān)重要，但卻遲遲未能實(shí)現(xiàn)。雖然考古學(xué)和歷史學(xué)一直在攜手合作，但研究問(wèn)題經(jīng)常在很大程度上有重疊性。我們?cè)谶@里關(guān)注的是，專業(yè)歷史學(xué)家本身很少參與古科學(xué)研究的最新發(fā)展，部分原因是歷史學(xué)是一個(gè)非常分散的學(xué)科，一個(gè)仍在摸索如何開(kāi)啟跨領(lǐng)域的歷史學(xué)內(nèi)部討論的學(xué)科。然而，歷史學(xué)對(duì)這些跨學(xué)科的合作有重要的貢獻(xiàn)：除了證實(shí)或挑戰(zhàn)古氣候研究的結(jié)果，歷史學(xué)家能夠警告人們不要對(duì)社會(huì)的復(fù)雜性和對(duì)環(huán)境壓力的恢復(fù)力之間的關(guān)系作出過(guò)高的假設(shè)。

? ? ? ? 社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)的相互作用很難說(shuō)是簡(jiǎn)單的。例如，許多社會(huì)正是在環(huán)境難以控制的地方進(jìn)化的：復(fù)雜的定居群體首先出現(xiàn)在容易發(fā)生洪水的河流流域，而不是更穩(wěn)定的環(huán)境背景下，這表明解決環(huán)境問(wèn)題有助于這些社會(huì)的發(fā)展。我們?cè)诖酥貜?qiáng)調(diào)國(guó)家和社會(huì)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的能力各不相同；正如我們的四個(gè)案例研究所表明的那樣，一個(gè)系統(tǒng)的復(fù)雜性和它的意識(shí)形態(tài)一直是這方面的關(guān)鍵因素。社會(huì)需要被理解為存在于一個(gè)特定的社會(huì)地理環(huán)境中，他們對(duì)這個(gè)環(huán)境產(chǎn)生影響（我們?cè)诖瞬恢苯佑懻撨@個(gè)方面），并與之互動(dòng)和適應(yīng)，作為變革性反饋系統(tǒng)的一部分，這是我們的主要關(guān)注點(diǎn)。

二、技術(shù)現(xiàn)狀

? ? ? ? 本文旨在展開(kāi)討論并提出前進(jìn)的方法，而不是就歷史對(duì)古科學(xué)的貢獻(xiàn)方式提出最終聲明。歷史記錄提供了一個(gè)概念實(shí)驗(yàn)室，自然科學(xué)家和社會(huì)科學(xué)家提出的假設(shè)可以通過(guò)平行的時(shí)間和空間比較得到檢驗(yàn)。以前的貢獻(xiàn)指出，找到一些過(guò)去的環(huán)境事件，例如通過(guò)代理數(shù)據(jù)，并根據(jù)一些引人注目的案例研究將其與歷史或考古記錄中可識(shí)別的變化聯(lián)系起來(lái)，這太容易了，我們現(xiàn)在需要采取更細(xì)致的方法。地中海青銅時(shí)代文明的崩潰、古典時(shí)期瑪雅文明的終結(jié)、北歐人在格陵蘭島的定居或拉帕努伊（復(fù)活節(jié)島）人的消逝，在過(guò)去都被歸因于環(huán)境壓力，以及社會(huì)與環(huán)境的相互作用。由于相關(guān)關(guān)系并不意味著因果關(guān)系，許多這樣的解釋是對(duì)一個(gè)具有多個(gè)獨(dú)立變量和反饋回路的復(fù)雜和相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)的過(guò)度簡(jiǎn)化。然而，人們對(duì)環(huán)境退化和社會(huì)對(duì)環(huán)境影響的重要性的認(rèn)識(shí)不斷提高，傾向于在這些歷史例子和其他方面普及這種災(zāi)難論的觀點(diǎn)。這種解釋不僅傾向于最小化所涉及的因果關(guān)系的復(fù)雜性，正如PNAS以前的一個(gè)專題所闡述的那樣，而且還鼓勵(lì)對(duì)當(dāng)代問(wèn)題和政策發(fā)展采取簡(jiǎn)單化的方法。

? ? ? ? 學(xué)者們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，需要的是一種通過(guò)適應(yīng)性來(lái)整合社會(huì)和環(huán)境因素的方法：也就是說(shuō)，用不同的學(xué)科來(lái)研究同一個(gè)問(wèn)題。然而，現(xiàn)在的情況仍然是，大多數(shù)關(guān)于過(guò)去人類與環(huán)境互動(dòng)的研究集中在比較考古證據(jù)與古環(huán)境代理和模型數(shù)據(jù)，以說(shuō)明環(huán)境或社會(huì)確實(shí)或沒(méi)有產(chǎn)生它們通常被認(rèn)為的影響。例如，雖然有效地建立了氣候變化與區(qū)域政治和社會(huì)轉(zhuǎn)型和"崩潰"之間的相關(guān)性，但這種工作往往忽略了對(duì)歷史上社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度關(guān)系的更詳細(xì)的分析，即使在統(tǒng)計(jì)學(xué)上有說(shuō)服力，也往往允許有非常大的時(shí)間誤差范圍。

? ? ? ? 從歷史分析的角度來(lái)看，社會(huì)和環(huán)境之間的因果機(jī)制仍然是模糊的，或者充其量是假設(shè)性的。因此，一個(gè)真正的綜合方法仍然難以實(shí)現(xiàn)。復(fù)雜的歷史社會(huì)往往能抵御不利的氣候變化，氣候和社會(huì)之間的反饋環(huán)路發(fā)生在非常具體的條件下。為了闡明這種關(guān)系，需要對(duì)任何特定社會(huì)和背景下的環(huán)境壓力和氣候強(qiáng)迫的影響進(jìn)行徹底和細(xì)致的檢查。這反過(guò)來(lái)又要求考古學(xué)和古科學(xué)之間保持一致，因?yàn)樗鼈兌加凶约旱囊惶讛⑹龊头椒ㄕ摴ぞ?，而且關(guān)鍵是要與歷史保持一致。

? ? ? ? 人類環(huán)境科學(xué)有一個(gè)既定的傳統(tǒng)，即參與歷史-考古學(xué)主題，其中考古學(xué)家和人類學(xué)家以及生態(tài)學(xué)家和地理學(xué)家基本上一直處于領(lǐng)先地位。然而，這種方法在科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中仍然處于邊緣地位。雖然最近有幾位歷史學(xué)家試圖彌合這一差距，但情況仍然是，歷史學(xué)家沒(méi)有在多學(xué)科團(tuán)隊(duì)環(huán)境中進(jìn)行足夠的合作，以解決方法和方式的問(wèn)題。

? ? ? ? 人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到有必要將歷史文化系統(tǒng)中復(fù)雜的相互作用和反饋機(jī)制與一系列環(huán)境和氣候相關(guān)因素的影響結(jié)合起來(lái)，使其具有自身的動(dòng)態(tài)性。然而，它很少被落實(shí)到有基礎(chǔ)的歷史分析上。此外，重要的不僅是環(huán)境條件變化或突發(fā)災(zāi)難的物理或社會(huì)制度影響，還有對(duì)這些事件對(duì)社會(huì)"文化邏輯"的看法：人們?nèi)绾卫斫馑麄兪澜缟习l(fā)生的事情，直接決定了他們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)和如何改變他們的環(huán)境。歷史分析對(duì)這種研究至關(guān)重要。Butzer和Endfield強(qiáng)調(diào)了這些觀點(diǎn)，他們?yōu)榛跉v史記錄的"內(nèi)部歷史"與主導(dǎo)該領(lǐng)域的考古學(xué)和自然科學(xué)范式的整合，在崩潰和對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)的復(fù)原力方面提出了強(qiáng)有力的議程。

? ? ? ? 這一共同議程的關(guān)鍵研究問(wèn)題包括：確定有可能影響歷史的氣候事件和變化的嚴(yán)重性、突然性和持續(xù)時(shí)間；重建選定地區(qū)過(guò)去的環(huán)境狀況，以及社會(huì)可用來(lái)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的物理手段；部署一個(gè)考古歷史方法，利用環(huán)境數(shù)據(jù)來(lái)解決社會(huì)與氣候和環(huán)境變化以及相關(guān)危機(jī)和適應(yīng)事件之間的聯(lián)系；以及將人類機(jī)構(gòu)和文化觀念或"世界觀"的研究納入社會(huì)反應(yīng)。

三、整合問(wèn)題

? ? ? ??將儀器、文獻(xiàn)、古環(huán)境替代模型結(jié)果和考古記錄結(jié)合起來(lái)，產(chǎn)生社會(huì)環(huán)境敘事是關(guān)鍵。如表1所示，我們?cè)诖岁P(guān)注的三個(gè)學(xué)科有不同的培訓(xùn)重點(diǎn)和研究方法。這種差異導(dǎo)致了挑戰(zhàn)：歷史學(xué)家和考古學(xué)家經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，對(duì)他們的數(shù)據(jù)和產(chǎn)生的結(jié)果有特定的方法，他們可能會(huì)誤用環(huán)境數(shù)據(jù)，從有限的數(shù)據(jù)集中歸納總結(jié)，或誤用低分辨率數(shù)據(jù)的不敏感性。古氣候科學(xué)家可能會(huì)誤解社會(huì)復(fù)雜性的本質(zhì)，對(duì)因果關(guān)系得出決定性或簡(jiǎn)單化的結(jié)論。這些團(tuán)體中沒(méi)有一個(gè)人能夠自己整合所有必要的數(shù)據(jù)，進(jìn)行多因果分析，解釋而不是簡(jiǎn)單地描述。在全球范圍內(nèi)進(jìn)行歸納是比較容易的，但需要進(jìn)行綜合的地方和區(qū)域研究來(lái)檢驗(yàn)方法，收集多學(xué)科的數(shù)據(jù)，并最終得出整體的解釋。

? ? ? ? 由于可用證據(jù)的數(shù)量和范圍不同，對(duì)氣候變化的社會(huì)影響的研究在不同地區(qū)和時(shí)期有很大的不同。有些地區(qū)有大量的書面證據(jù)；而在其他地區(qū)，歷史數(shù)據(jù)不足以推斷具體的反應(yīng)和應(yīng)對(duì)方式，例如，有時(shí)與氣候波動(dòng)相關(guān)的極端天氣事件。高質(zhì)量的古氣候和考古數(shù)據(jù)的不足，使得在氣候和社會(huì)之間建立牢固聯(lián)系的嘗試變得復(fù)雜，并促進(jìn)了更多的假設(shè)/簡(jiǎn)單化分析，這反過(guò)來(lái)又將注意力從更有力的案例研究中吸引過(guò)來(lái)。因此，闡明潛在的因果關(guān)系和評(píng)估社會(huì)經(jīng)濟(jì)的政治復(fù)原力需要一個(gè)合作性的彈性研究項(xiàng)目，共享數(shù)據(jù)，并制定共同的解釋策略。特別是對(duì)微觀區(qū)域?qū)用娴难芯?，可以?duì)特定的歷史-環(huán)境組合進(jìn)行深入分析，以分析當(dāng)?shù)氐挠绊懞头磻?yīng)。

四、改善整合

? ? ? ? 因此，研究需要優(yōu)先考慮微觀區(qū)域的案例研究，在這些案例中，各種類型的數(shù)據(jù)都有足夠的數(shù)量，可以進(jìn)行跨學(xué)科和數(shù)據(jù)類型的關(guān)聯(lián)和交叉檢查。這可以最大限度地減少理解"人為"和"自然"復(fù)雜系統(tǒng)之間相互作用的機(jī)制和性質(zhì)的解釋選擇范圍，消除它們之間的因果關(guān)系。

? ? ? ? 我們?cè)谙挛闹忻枋隽艘恍┳罱暮驼谶M(jìn)行的研究的結(jié)果，這些結(jié)果是由這種綜合方法所提供的，并加強(qiáng)了其他一些案例研究所傳遞的信息。四個(gè)廣泛的結(jié)果顯示了歷史對(duì)古科學(xué)研究的潛在貢獻(xiàn)：綜合研究產(chǎn)生了創(chuàng)新的問(wèn)題和新的見(jiàn)解；它揭示了比迄今為止理解的更復(fù)雜的因果關(guān)系；它挑戰(zhàn)了對(duì)歷史過(guò)程的現(xiàn)有解釋；它提供了歷史上社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)中臨界點(diǎn)的更多細(xì)節(jié)和細(xì)微差別。

? ? ? ? 將古環(huán)境數(shù)據(jù)和研究適當(dāng)?shù)卣系綒v史和考古學(xué)術(shù)中，可以讓自然和社會(huì)科學(xué)家在多學(xué)科團(tuán)隊(duì)中一起工作，并產(chǎn)生和回答新的問(wèn)題。西西里島和黎凡特南部的案例研究說(shuō)明了社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)通過(guò)反饋回路的互動(dòng)，環(huán)境變化產(chǎn)生了政治經(jīng)濟(jì)的變化，促進(jìn)了以前邊緣地區(qū)的崛起和隨后的衰落。

? ? ? ?卡羅林斯的案例研究揭示了依賴一個(gè)信息來(lái)源的不足之處。它擺脫了簡(jiǎn)單的氣候決定論，表明報(bào)告的生計(jì)危機(jī)年并不總是與可識(shí)別的環(huán)境觸發(fā)因素相關(guān)，反之亦然。對(duì)有害環(huán)境壓力的復(fù)原力或脆弱性即使在半十年的范圍內(nèi)也不是恒定的，這標(biāo)志著前現(xiàn)代社會(huì)可以減輕這些條件的程度。

? ? ? ? 古環(huán)境研究可以修改現(xiàn)有的歷史敘述。中美洲瑪雅城市Caracol的案例，利用更好的氣候重建來(lái)改變對(duì)其衰落和崩潰原因的解釋，揭示了社會(huì)沖突，而不是干旱導(dǎo)致該城市被遺棄。

? ? ? ? 最后，彈性方法更詳細(xì)地揭示了歷史上社會(huì)-環(huán)境系統(tǒng)的臨界點(diǎn)?，F(xiàn)代早期波蘭的案例說(shuō)明，只要壓力因素不與當(dāng)代不斷變化的政治和社會(huì)脆弱性相互作用，一個(gè)有彈性的社會(huì)似乎能夠在幾十年內(nèi)緩解一系列不可預(yù)見(jiàn)的環(huán)境挑戰(zhàn)。在和平時(shí)期，小冰河時(shí)期對(duì)該國(guó)的影響很容易被抵御。然而，戰(zhàn)爭(zhēng)加劇的背景和隨之而來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)壓力，將這個(gè)系統(tǒng)推到了門檻之外，帶來(lái)了迅速和意外的經(jīng)濟(jì)崩潰和政治崩潰。

? ? ? ? 在所有這些例子中，我們要重復(fù)一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，即簡(jiǎn)單的相關(guān)關(guān)系并不意味著因果關(guān)系。通過(guò)多學(xué)科合作，歷史學(xué)家、考古學(xué)家和自然科學(xué)家可以更好地確定社會(huì)對(duì)環(huán)境變化的反應(yīng)，從而改寫和取代陳舊的崩潰敘述。

五、中世紀(jì)早期的西西里島和內(nèi)陸黎凡特：氣候-社會(huì)反饋回路需要什么條件？

? ? ? ? 中世紀(jì)早期（約600-900年）的西西里島和南黎凡特（現(xiàn)代以色列、約旦和敘利亞南部）提供了反饋循環(huán)形式的氣候-社會(huì)互動(dòng)的罕見(jiàn)例子。這兩個(gè)地區(qū)在其所屬的帝國(guó)中都發(fā)揮了關(guān)鍵作用，然后經(jīng)歷了干旱化以及農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和政治衰退。在這兩種情況下，我們有理由認(rèn)為當(dāng)代條件產(chǎn)生了反饋循環(huán)，使氣候變化有可能破壞這兩個(gè)地區(qū)各自的經(jīng)濟(jì)制度。在前一個(gè)時(shí)期（約300-600年），羅馬帝國(guó)的東半部繁榮昌盛，經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)和人口都得到了擴(kuò)張。如圖1所示，這一過(guò)程與東地中海地區(qū)冬季降水的增加相吻合。降水量在六世紀(jì)達(dá)到最高，這時(shí)定居點(diǎn)的擴(kuò)張趨勢(shì)達(dá)到頂峰。農(nóng)村社會(huì)在平均氣候條件下降水不足的 "邊緣 "地區(qū)蓬勃發(fā)展，較潮濕的條件很可能促成了這種農(nóng)業(yè)繁榮。但在七世紀(jì)，繁榮的東地中海由于阿拉伯人的征服而發(fā)生了變化：帝國(guó)國(guó)家和整合良好的市場(chǎng)的安全世界消失了。

? ? ? ??在這種情況下，西西里島和南黎凡特具有特殊的經(jīng)濟(jì)和政治意義。在六世紀(jì)和七世紀(jì)初，這兩個(gè)地方都是東羅馬帝國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮的外圍，但隨著舊秩序的瓦解，它們成了"連續(xù)性的島嶼"，舊的密集型農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在這里得以延續(xù)。西西里島在其邊緣的島嶼位置上很安全，在七世紀(jì)仍然是東羅馬帝國(guó)的重要糧食來(lái)源，也是帝國(guó)在地中海中部的重要基地，為帝國(guó)軍隊(duì)和君士坦丁堡的首都提供大量農(nóng)產(chǎn)品。內(nèi)陸的黎凡特成為大馬士革的新阿拉伯倭馬亞哈里發(fā)的主要糧食供應(yīng)來(lái)源。事實(shí)上，鑒于哈里發(fā)的領(lǐng)土范圍以及將財(cái)政資源從較遠(yuǎn)的省份轉(zhuǎn)移到中心的困難，它成為新統(tǒng)治者權(quán)力和權(quán)威的關(guān)鍵地區(qū)。

? ? ? ? 然而，隨著這兩個(gè)地區(qū)承擔(dān)起新的經(jīng)濟(jì)-政治角色，它們也經(jīng)歷了向干燥條件的轉(zhuǎn)變。這種氣候變化破壞了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)制度。在西西里島，谷物花粉數(shù)據(jù)表明，隨著干燥條件的出現(xiàn)，大規(guī)模的谷物種植減少了；農(nóng)村人口密度和區(qū)域間貿(mào)易也減少。在內(nèi)陸的黎凡特，當(dāng)?shù)厮臈l件的變化導(dǎo)致7世紀(jì)至10世紀(jì)期間約旦西北部密集谷物種植的消失。這兩個(gè)地區(qū)都失去了政治意義：西西里島的重要性在8世紀(jì)下降，阿拉伯人在827年開(kāi)始征服了這個(gè)現(xiàn)在一貧如洗的島嶼。在黎凡特，一個(gè)新的王朝，阿巴斯王朝，在750年取代了倭馬亞王朝，并將其首都遷至伊拉克肥沃的河水灌溉的農(nóng)業(yè)用地的巴格達(dá)。

? ? ? ? 在這兩種情況下，匯集的證據(jù)表明，氣候和社會(huì)之間的互動(dòng)呈現(xiàn)出反饋循環(huán)的形式。在有利的氣候條件下，密集耕種的地區(qū)被推到其生態(tài)極限，在一個(gè)不斷變化的世界中具有獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)和政治意義，但當(dāng)氣候不再支持其脆弱的生態(tài)平衡時(shí)就會(huì)衰落。對(duì)氣候變化的脆弱性是在特定時(shí)期發(fā)展起來(lái)的社會(huì)生態(tài)體系所固有的。

六、卡洛林-歐洲的環(huán)境壓力：危機(jī)和緩解

? ? ? ? 歷史學(xué)家們歷來(lái)把歐洲中世紀(jì)人口和經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的種子播撒在卡洛林王朝時(shí)期（大致在750-950年）。所謂的野蠻人遷徙已經(jīng)結(jié)束，反復(fù)出現(xiàn)的瘟疫似乎也在750年之前消失了。第六至第七世紀(jì)明顯涼爽的夏季氣溫在第八或第九世紀(jì)已經(jīng)讓位于對(duì)農(nóng)業(yè)更有利的氣候。

? ? ? ? 在維爾赫斯特之前，人們認(rèn)為卡洛林王朝的人民技術(shù)落后，靠自給自足的農(nóng)業(yè)維持生計(jì)，窮困潦倒，而且饑寒交迫?，F(xiàn)在人們想象中的農(nóng)業(yè)生活更加健全，大多數(shù)歷史學(xué)家認(rèn)為歐洲的人口在這一時(shí)期明顯增長(zhǎng)。然而，增長(zhǎng)似乎是不一致的，并以危機(jī)時(shí)期為標(biāo)志。最近的研究將書面記錄與古氣候數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，有助于解釋其中的一些挫折，表明卡洛林基人并沒(méi)有享受到比他們的前輩更有利的自然條件，他們?nèi)匀蝗菀资艿江h(huán)境壓力的影響。

? ? ? ? 歷史資料顯示，歐洲人在這兩個(gè)世紀(jì)中經(jīng)歷了20多次生存危機(jī)。我們不知道饑荒是否在更早的時(shí)候經(jīng)常發(fā)生，因?yàn)樵诳辶謺r(shí)期，阿爾卑斯山以北的歐洲有比以前更多的書面證據(jù)；在中世紀(jì)后期，歐洲人可能也經(jīng)常遭受饑荒。雖然更加完整，但750年之后的糧食危機(jī)記錄仍然是零散的：對(duì)于任何一次饑荒，我們都沒(méi)有掌握任何接近于完整的地理或年代的資料，而且一些危機(jī)可能完全沒(méi)有被書面記錄下來(lái)。

? ? ? ? 是什么觸發(fā)了這些危機(jī)？有關(guān)環(huán)境壓力的文字和古環(huán)境證據(jù)——特別是極端天氣和短時(shí)期的突然氣候變化——通常，但并非普遍，與報(bào)告的食物短缺相關(guān)。漫長(zhǎng)的冬天、嚴(yán)重的干旱和無(wú)情的降水，似乎經(jīng)常導(dǎo)致匱乏和多年的饑荒和超額死亡。在無(wú)法建立這種關(guān)聯(lián)的年份，需要進(jìn)行密切的審查。那么，卡洛林人是否成功地吸收或轉(zhuǎn)移了不利條件？

? ? ? ? 例如，文本和古氣候數(shù)據(jù)顯示，在九世紀(jì)之交與火山爆發(fā)有關(guān)的惡劣條件。對(duì)歐洲（阿爾卑斯山和斯堪的納維亞）和北半球夏季氣溫的重建，確定800年的夏季是6世紀(jì)中葉至11世紀(jì)初最冷的夏季?？辶滞醭哪觇b家們提到了春夏之交的霜凍，這是在所考慮的幾個(gè)世紀(jì)中唯一記錄到的此類情況。然而，沒(méi)有關(guān)于歉收或貧瘠的記錄?？赡苁亲罱?90年代的饑荒經(jīng)歷，以及為遏制囤積居奇和牟取暴利并鼓勵(lì)慈善而頒布的立法，使卡洛林人對(duì)800-801年的危機(jī)更有抵抗力。如果是這樣，我們必須解釋為什么干旱似乎在5年后（805-807）引發(fā)了饑荒。也許800年創(chuàng)紀(jì)錄的氣溫加劇了卡洛林人在此后幾年中對(duì)干旱的脆弱性，或者干旱只是當(dāng)時(shí)更有能力引發(fā)饑荒的原因。如圖2所示，夾在800年和其他幾次饑荒中的饑荒都與干旱相對(duì)應(yīng)。另外，當(dāng)代年鑒作者可能認(rèn)為危機(jī)會(huì)玷污查理曼在800年的成就，主要是他被教皇加冕為皇帝，所以故意從資料中省略了饑荒。

? ? ? ? 正如這個(gè)例子所示，在遙遠(yuǎn)的過(guò)去建立復(fù)原力的時(shí)刻并不容易，但并非所有的極端天氣事件或短暫的突發(fā)性氣候變化都與報(bào)告的危機(jī)相對(duì)應(yīng)，這一事實(shí)提出了非?，F(xiàn)實(shí)的可能性，即對(duì)異常情況的敏感性并不恒定，甚至在半十年的范圍內(nèi)也是如此。這也提醒我們，相關(guān)性并不是因果關(guān)系，是外部和內(nèi)部因素的共同作用才產(chǎn)生了危機(jī)。卡洛林人既沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)比他們的前輩好得多的條件，也沒(méi)有永遠(yuǎn)的窮困和饑餓。雖然可耕地的擴(kuò)大和強(qiáng)化以及寶貴的農(nóng)業(yè)技術(shù)（三道輪作，重耕，抗風(fēng)化作物，如斯佩爾特）的廣泛應(yīng)用，并沒(méi)有使卡洛林人免于饑荒，但8世紀(jì)中期到10世紀(jì)中期的資料表明，卡洛林人至少在某些時(shí)候可以緩解他們定期面臨的惡劣條件。

七、古代瑪雅人、氣候變化和伯利茲的Caracol

? ? ? ? 中美洲的古瑪雅人占據(jù)了一系列不同的環(huán)境區(qū)域，并成功地適應(yīng)了他們的地貌，時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)2000年。學(xué)者們利用考古記錄、象形文字歷史和科學(xué)數(shù)據(jù)的組合來(lái)了解這個(gè)過(guò)去的文明。

? ? ? ? 古代瑪雅人在900年左右停止了象形文字的雕刻，這一趨勢(shì)與他們大型古典時(shí)期中心的放棄和隨后瑪雅地區(qū)大部分地區(qū)的人口減少有關(guān)。在流行的文獻(xiàn)中，這被稱為 "古典瑪雅崩潰"。學(xué)者們對(duì)這種崩潰的原因進(jìn)行了兩個(gè)多世紀(jì)的辯論。最近，關(guān)于古典時(shí)期瑪雅人因嚴(yán)重干旱而災(zāi)難性地結(jié)束的觀點(diǎn)獲得了嚴(yán)重的支持。現(xiàn)代人對(duì)氣候變化的關(guān)注和政治爭(zhēng)論，也推動(dòng)了對(duì)古典瑪雅崩潰的基于干旱的解釋。然而，考古數(shù)據(jù)表明，對(duì)崩潰的解釋要復(fù)雜得多，與氣候記錄的直接關(guān)聯(lián)還為時(shí)過(guò)早，充其量只是暫時(shí)性的。

? ? ? ? 過(guò)去的氣候記錄正從多個(gè)代用指標(biāo)中推導(dǎo)出來(lái)，但這些記錄都有問(wèn)題。整個(gè)瑪雅地區(qū)的許多已知的湖泊記錄對(duì)干旱發(fā)生的時(shí)間提供了不同的評(píng)估，而來(lái)自瑪雅地區(qū)中部的記錄——正是瑪雅文明結(jié)晶的地方——顯示了9世紀(jì)和10世紀(jì)降雨量的微小變化甚至沒(méi)有變化[基于湖泊記錄的穩(wěn)定同位素的古氣候記錄，矛狀體]。盡管人們對(duì)目前的古氣候數(shù)據(jù)繼續(xù)提出更多的關(guān)注，但由于缺乏更好的數(shù)據(jù)，這些有問(wèn)題的記錄仍被利用。

? ? ? ? 伯利茲的Caracol是一座大型古典時(shí)期的瑪雅城市，在650年時(shí)有100,000名居民。該城市的整體定居系統(tǒng)很好地適應(yīng)了它的環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的可持續(xù)性。超過(guò)9000個(gè)住宅群的城市景觀中，與農(nóng)業(yè)梯田和提供食物和水的水庫(kù)相結(jié)合，使該城市在很大程度上能夠自我維持。由于其規(guī)模，Caracol會(huì)受到任何長(zhǎng)期干旱的影響，但在其考古記錄中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這種事件的直接證據(jù)。將Caracol的考古數(shù)據(jù)與其象形文字歷史和該地區(qū)的預(yù)計(jì)干旱周期相聯(lián)系，表明該遺址在每個(gè)干旱周期的高峰期都會(huì)擴(kuò)張。在晚期古典時(shí)期（562-680）的早期，Caracol是南部瑪雅低地的主導(dǎo)力量，但在晚期古典時(shí)期（780年后）再次參與地區(qū)政治之前，戰(zhàn)爭(zhēng)破壞了其政治影響力達(dá)一個(gè)世紀(jì)。然而，該城市最新的精英階層修改了以前導(dǎo)致Caracol長(zhǎng)期成功的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策，在他們和平民之間造成了更大的分歧。卡拉庫(kù)爾的中心部分在895年迅速被遺棄?？脊艑W(xué)證據(jù)表明，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮的階段，社會(huì)政治因素，伴隨著戰(zhàn)爭(zhēng)，是城市終結(jié)的原因。這個(gè)例子表明，氣候變化和干旱很可能使該系統(tǒng)緊張，但其本身并不足以導(dǎo)致瑪雅的崩潰。

? ? ? ? 來(lái)自Caracol的考古證據(jù)表明，其居民已經(jīng)很好地適應(yīng)了在一個(gè)降雨量豐富但缺乏天然常備水體的環(huán)境中生存。Caracol的居民對(duì)他們的景觀進(jìn)行了長(zhǎng)期的投資，在六個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里對(duì)他們的環(huán)境進(jìn)行了改造，以控制農(nóng)業(yè)的降雨徑流，而紀(jì)念碑和家庭水庫(kù)則幫助居民度過(guò)降雨量低的年份。綜合來(lái)看，這些證據(jù)表明，Caracol的居民已經(jīng)適應(yīng)了環(huán)境變異和長(zhǎng)期的氣候變化，并且有能力調(diào)解氣候波動(dòng)，但破壞性的短期社會(huì)政治政策和事件引發(fā)了其社會(huì)的最終崩潰。

八、波蘭和小冰河時(shí)期。

? ? ? ? 對(duì)現(xiàn)代早期歐洲具有影響力的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，小冰河時(shí)期極大地影響了波蘭-立陶宛聯(lián)邦。這場(chǎng)危機(jī)在1655-1660年波蘭與瑞典的戰(zhàn)爭(zhēng)中達(dá)到頂峰，當(dāng)時(shí) "波蘭-立陶宛聯(lián)邦遇到了所有的“天啟四騎士”——瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒和死亡——造成了災(zāi)難性的后果"。然而，這種敘述并沒(méi)有區(qū)分導(dǎo)致危機(jī)的政治和軍事因素，以及氣候變化的影響，盡管最近的工作為該地區(qū)提供了許多古氣候數(shù)據(jù)，使這種區(qū)分成為可能。利用新的數(shù)據(jù)，我們可以表明，波蘭在政治上和經(jīng)濟(jì)上是英聯(lián)邦的強(qiáng)勢(shì)部分，在小冰河時(shí)期的不利氣候條件下保持了彈性，直到17世紀(jì)中期的一個(gè)臨界點(diǎn)，當(dāng)時(shí)該國(guó)被其大多數(shù)鄰國(guó)入侵，經(jīng)濟(jì)崩潰。

? ? ? ? 為了評(píng)估中世紀(jì)晚期和現(xiàn)代早期波蘭對(duì)氣候變化的適應(yīng)能力，我們使用了涵蓋約1340-1700年的數(shù)據(jù)。盡管許多人認(rèn)為歐洲的小冰河時(shí)期就是在這個(gè)時(shí)間段開(kāi)始的，但波蘭的歷史學(xué)家一致將這些年的大部分時(shí)間描述為波蘭的黃金時(shí)代，盡管天氣明顯不穩(wěn)定，阻礙了中歐溫帶氣候下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，但波蘭的經(jīng)濟(jì)仍在擴(kuò)張，舊波蘭的文化復(fù)興也在綻放。

? ? ? ? 通過(guò)歷史資料重建的人口規(guī)模表明，從中世紀(jì)晚期到17世紀(jì)中葉，波蘭的前現(xiàn)代人口增長(zhǎng)率相對(duì)穩(wěn)定，為0.3-0.38%。這種增長(zhǎng)與密集的內(nèi)部殖民化和發(fā)展中的莊園經(jīng)濟(jì)相吻合。當(dāng)?shù)氐幕ǚ蹟?shù)據(jù)顯示了景觀的轉(zhuǎn)變，大規(guī)模的森林清理和黑麥種植的顯著增長(zhǎng)，黑麥?zhǔn)且环N基本的面包制作谷物，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和出口產(chǎn)品中非常重要。土地稅數(shù)據(jù)支持這一解釋：1533年至1578年間，耕地?cái)?shù)量翻了一番。16世紀(jì)下半葉還見(jiàn)證了莊園的增長(zhǎng)。

? ? ? ? 領(lǐng)土擴(kuò)張促進(jìn)了商品出口，特別是谷物，從波蘭到其他歐洲國(guó)家。最重要的貿(mào)易谷物是黑麥，其出口從15世紀(jì)末開(kāi)始增加，在1619年達(dá)到最高水位。連同當(dāng)代的人口增長(zhǎng)，蓬勃發(fā)展的以谷物為基礎(chǔ)的出口經(jīng)濟(jì)是波蘭16世紀(jì)和17世紀(jì)初經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵因素。這兩種對(duì)農(nóng)業(yè)擴(kuò)張的激勵(lì)措施足以維持增長(zhǎng)，即使在春末大幅降溫的時(shí)期也是如此。

? ? ? ? 經(jīng)過(guò)200多年的持續(xù)增長(zhǎng)，波蘭的所有人口和經(jīng)濟(jì)參數(shù)在17世紀(jì)下半葉崩潰了，這一軌跡表明波蘭作為一個(gè)社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)跨越了一個(gè)門檻。與瑞典、特蘭西瓦尼亞、俄羅斯和土耳其的戰(zhàn)爭(zhēng)使人口減少了至少30%，并大幅削減了耕地?cái)?shù)量。這導(dǎo)致了糧食出口的崩潰和經(jīng)濟(jì)與西歐市場(chǎng)的融合，削弱了該國(guó)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

? ? ? ? 在相對(duì)和平的16世紀(jì)和17世紀(jì)初，小冰河時(shí)期并沒(méi)有阻礙波蘭的經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展，但在17世紀(jì)中期的重大戰(zhàn)爭(zhēng)中，小冰河時(shí)期卻成為一個(gè)主要的不利因素。不利的氣候變化導(dǎo)致糧食產(chǎn)量下降，這影響了鄉(xiāng)紳的莊園，他們的發(fā)展是基于廣泛的而不是密集的耕作。十七世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)了瘟疫，往往還伴隨著饑荒。因此，這個(gè)案例代表了一個(gè)本來(lái)有彈性的社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)被其基本的基礎(chǔ)設(shè)施所累積的負(fù)面影響所淹沒(méi)：雖然波蘭經(jīng)濟(jì)在應(yīng)對(duì) "啟示錄四騎士 "中的一個(gè)方面相當(dāng)成功（小冰河時(shí)期），但所有四個(gè)方面的到來(lái)都讓它無(wú)法繼續(xù)承受了。

九、結(jié)論

? ? ? ? 四個(gè)案例研究都揭示了歷史學(xué)家、考古學(xué)家和古科學(xué)家之間的合作對(duì)闡明環(huán)境和前現(xiàn)代社會(huì)之間的因果關(guān)系所具有的潛在協(xié)同作用。在這篇文章中，我們已經(jīng)證明了歷史對(duì)于解開(kāi)社會(huì)與環(huán)境的聯(lián)系的獨(dú)特貢獻(xiàn)。這種一致的方法可以產(chǎn)生新的研究問(wèn)題和見(jiàn)解，挑戰(zhàn)簡(jiǎn)單的解釋，修改現(xiàn)有的敘述，并確定社會(huì)-環(huán)境系統(tǒng)的臨界點(diǎn)。

? ? ? ? 西西里島和黎凡特的案例研究考慮了相同的時(shí)間框架，但從兩個(gè)曾經(jīng)的邊緣地區(qū)的角度來(lái)看。兩者都在非?？量痰恼魏徒?jīng)濟(jì)形勢(shì)下，設(shè)法應(yīng)對(duì)氣候變化，發(fā)展他們的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，實(shí)際上在一段時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造并保持了氣候-社會(huì)的反饋循環(huán)。

? ? ? ? 卡洛林王朝的調(diào)查強(qiáng)調(diào)了不利的氣候事件在前現(xiàn)代普遍引發(fā)饑荒和死亡的謬論。通過(guò)關(guān)注在現(xiàn)存的歷史證據(jù)中不利的天氣并不與饑荒同時(shí)出現(xiàn)的情況，本案例研究擺脫了環(huán)境決定論，而是提出了過(guò)去的社會(huì)可以通過(guò)減輕環(huán)境影響來(lái)展示復(fù)原力的方法。

? ? ? ? 對(duì)Caracol的案例研究建立在科學(xué)和跨學(xué)科學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)上，以修訂現(xiàn)有的敘述。早期的工作涵蓋了包含前現(xiàn)代大都市的更廣泛的區(qū)域，認(rèn)為Caracol社會(huì)的衰落和崩潰是環(huán)境壓力，即干旱的直接結(jié)果。最近的工作整合了新的古環(huán)境數(shù)據(jù)和人類與環(huán)境互動(dòng)的科學(xué)方法，認(rèn)為這個(gè)社會(huì)成功地減輕了環(huán)境壓力，最終因內(nèi)部因素而崩潰。由于瑪雅人的外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施從未完全恢復(fù)，崩潰導(dǎo)致了Caracol的永久性人口減少了。

? ? ? ? 最后，16-17世紀(jì)的波蘭案例說(shuō)明了社會(huì)背景如何決定環(huán)境壓力因素的影響和作用。人類的沖突，它通過(guò)特定的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行調(diào)解，以及它與物理環(huán)境的互動(dòng)方式，而不是一個(gè)全能的有害環(huán)境，使該系統(tǒng)達(dá)到了臨界點(diǎn)，并改變了當(dāng)代城市中心和經(jīng)濟(jì)體系。

? ? ? ? 四個(gè)案例的研究都考察了現(xiàn)有古氣候、考古和歷史數(shù)據(jù)來(lái)源重疊的歷史時(shí)期和地點(diǎn)。我們認(rèn)為，利用這種融合的一致方法，對(duì)于建立關(guān)于人類社會(huì)與其環(huán)境之間的聯(lián)系的更有力和細(xì)微的因果解釋至關(guān)重要，同時(shí)考慮到兩者之間的相互作用和反饋機(jī)制。這種方法擺脫了一些研究，這些研究利用較少的歷史和考古數(shù)據(jù)分析更廣泛的時(shí)間和空間范圍，但仍將因果關(guān)系等同于相關(guān)性，并認(rèn)為環(huán)境引發(fā)了社會(huì)崩潰。盡管這些研究中所謂的明確的因果關(guān)系鏈?zhǔn)怯形Φ?，但它很少是?qiáng)有力的。

? ? ? ? 我們認(rèn)為，未來(lái)關(guān)于前現(xiàn)代人類與環(huán)境聯(lián)系的研究應(yīng)該優(yōu)先考慮社會(huì)和自然科學(xué)家可以在多學(xué)科團(tuán)隊(duì)中工作的案例。這些案例將在更有限的空間和時(shí)間范圍內(nèi)包含更豐富的數(shù)據(jù)，并在可能的情況下提供歷史文獻(xiàn)，使社會(huì)行動(dòng)與文化信仰體系的各個(gè)方面更廣泛地聯(lián)系起來(lái)。如果沒(méi)有這樣的數(shù)據(jù)，就需要在解釋框架內(nèi)留出空間，以便對(duì)其可能發(fā)揮的作用進(jìn)行理論分析。

? ? ? ? 上述例子清楚地表明，社會(huì)的衰落或崩潰從來(lái)都不是單因素的，也不是預(yù)先決定的。相反，環(huán)境是一個(gè)持續(xù)的因素，人類社會(huì)與之互動(dòng)。雖然它可以對(duì)這些社會(huì)產(chǎn)生不利影響，但它們之間的因果關(guān)系是復(fù)雜的、可塑的，并且在一個(gè)特定的社會(huì)中具有不同的影響。

? ? ? ? 學(xué)術(shù)性的歷史分析對(duì)研究過(guò)去社會(huì)與環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系的貢獻(xiàn)，與21世紀(jì)關(guān)于氣候變化及其影響的辯論直接相關(guān)。使用彈性的觀點(diǎn)來(lái)解釋過(guò)去社會(huì)如何緩解其挑戰(zhàn)的復(fù)雜因果關(guān)系，當(dāng)代的政策制定者可以制定更有彈性和穩(wěn)健的戰(zhàn)略來(lái)應(yīng)對(duì)我們自己不斷變化的環(huán)境的挑戰(zhàn)。整體的解釋、細(xì)微的論證和仔細(xì)的因果分析是歷史學(xué)科對(duì)這些討論的潛在貢獻(xiàn)。