作者：肖紅軍、張麗麗、陽鎮(zhèn)（來源：中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、《改革》2023年07期）

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管：進(jìn)展及啟示

摘要：隨著數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展，數(shù)字科技倫理問題日益凸顯。歐盟已經(jīng)形成相對(duì)完善的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策體系，并設(shè)置相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有一定的借鑒意義。對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管進(jìn)展進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：第一，歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管主體包括立法層的歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)、歐洲理事會(huì)；在制度執(zhí)行層，主要包括歐盟和成員國相應(yīng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)；行業(yè)組織和協(xié)會(huì)則發(fā)揮著提供意見和咨詢等作用。第二，監(jiān)管政策布局以人工智能和大數(shù)據(jù)為重點(diǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)議題主要面向人工智能的可信賴與負(fù)責(zé)任式創(chuàng)新、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)、互聯(lián)網(wǎng)安全。第三，監(jiān)管模式與機(jī)制為歐盟統(tǒng)一框架引領(lǐng)下成員國各具特色的雙重監(jiān)管，注重綜合性監(jiān)管政策與細(xì)分監(jiān)管政策的配合且多元社會(huì)主體共同參與其中。歐盟相關(guān)實(shí)踐對(duì)中國開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的啟示在于：在制度設(shè)計(jì)上，要注重軟性約束與硬性監(jiān)管相結(jié)合、全局性監(jiān)管與專門性監(jiān)管并行，加強(qiáng)雙邊和多邊倫理監(jiān)管制度建設(shè)；在監(jiān)管模式上，要廣泛吸納多元主體參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定，形成中央和地方一致且協(xié)調(diào)的雙重監(jiān)管，并設(shè)置相應(yīng)的倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)來保障制度的有效執(zhí)行；在社會(huì)生態(tài)賦能上，要加大數(shù)字科技領(lǐng)域的創(chuàng)新投資力度，推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用和協(xié)調(diào)發(fā)展，加強(qiáng)國際合作與交流。

關(guān)鍵詞：數(shù)字科技；科技倫理；監(jiān)管模式

基金資助：國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“國企混合所有制改革的實(shí)現(xiàn)路徑選擇研究”（20&ZD073）；中國社會(huì)科學(xué)院國情調(diào)研重大項(xiàng)目“數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度調(diào)查研究”（GQZD2023009）；中國社會(huì)科學(xué)院登峰戰(zhàn)略企業(yè)管理優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目。

21世紀(jì)以來，數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在全球發(fā)展迅猛，并逐步成為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈以及互聯(lián)網(wǎng)等為代表的數(shù)字科技是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要技術(shù)支撐。從國際經(jīng)驗(yàn)來看，歐盟是較早開展數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略布局的地區(qū)，為了促進(jìn)數(shù)字科技的快速發(fā)展，先后發(fā)布了《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能白皮書》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》《歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略》《投資未來：歐洲2021—2027數(shù)字化轉(zhuǎn)型》《2030數(shù)字指南針：歐洲數(shù)字十年之路》等戰(zhàn)略性文件來對(duì)數(shù)字科技的發(fā)展進(jìn)行部署和規(guī)劃，以期降低對(duì)美國等數(shù)字科技領(lǐng)先國家的依賴，將數(shù)字主權(quán)牢牢握在手中。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的不斷深入，數(shù)字科技滲透到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的程度也在不斷加深。然而，在數(shù)字科技為人類生產(chǎn)、生活帶來智能化和便捷化的同時(shí)，個(gè)人隱私泄露、數(shù)據(jù)安全性、算法黑箱、深度偽造、信息繭房以及數(shù)字鴻溝等倫理問題也隨之出現(xiàn)，引起政府、學(xué)界等主體的廣泛關(guān)注和探討，面向數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重要性日益凸顯。歐盟對(duì)數(shù)字科技的倫理監(jiān)管開始的較早，制度體系建設(shè)相對(duì)完善，對(duì)于中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有重要的借鑒意義。早在1995年歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)出臺(tái)的《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》就對(duì)數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私問題提出了相關(guān)監(jiān)管要求，再到《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《可信人工智能倫理指南》和《人工智能法案》（草案）等一系列監(jiān)管政策的出臺(tái)和實(shí)施，歐盟構(gòu)建了相對(duì)嚴(yán)格和完善的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系，形成了以政府為主導(dǎo)，多方利益主體共同參與的監(jiān)管模式，并設(shè)置了相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來保障倫理監(jiān)管制度的有效落地。在梳理相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文將系統(tǒng)性闡述和分析歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域主要主體及其發(fā)揮的作用、倫理監(jiān)管政策的布局、重點(diǎn)議題、監(jiān)管模式和機(jī)制以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置等，并結(jié)合中國現(xiàn)行的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)和機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，提出相應(yīng)的政策建議，這對(duì)中國加強(qiáng)數(shù)字科技的倫理監(jiān)管，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

從既有對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的研究來看，學(xué)者們對(duì)歐盟、美國、英國以及日本等國家的數(shù)字科技倫理監(jiān)管情況的研究較豐富，且多屬于制度建設(shè)情況、動(dòng)態(tài)分析和經(jīng)驗(yàn)借鑒層面。一是從數(shù)字科技規(guī)制與監(jiān)管的總體思路方面開展分析，賈開等[1]（2018）、章小杉[2]（2019）對(duì)歐盟和美國關(guān)于算法歧視的法律規(guī)制模式進(jìn)行了分析和比較，其將歐盟的模式歸納為以數(shù)據(jù)保護(hù)為中心，美國的模式為以算法責(zé)任為中心，并在此基礎(chǔ)上對(duì)提出了中國的算法歧視規(guī)制之路。郭豐等[3]（2020）和林美玉，王琦[4]（2021）對(duì)歐盟的5G相關(guān)監(jiān)管法律和指導(dǎo)性文件進(jìn)行介紹與分析，并從監(jiān)管模式、推動(dòng)機(jī)制以及保障措施等方面解讀了歐盟的5G安全監(jiān)管工作的路徑和舉措，對(duì)中國5G網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管具有一定的借鑒意義。宋黎磊等[5]（2021）對(duì)中、美、歐三個(gè)區(qū)域的人工智能治理體系進(jìn)行了歸納和比較分析，其中，中國是在負(fù)責(zé)任的人工智能理念下不斷加強(qiáng)制度體系建設(shè)，美國則在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新以及倫理監(jiān)管三者之間實(shí)現(xiàn)多方利益主體平衡的治理，歐盟作為人工智能倫理監(jiān)管的領(lǐng)先者對(duì)全球的治理體系具有影響力。三者可以嘗試通過國際合作平臺(tái)、民間行為體等媒介來加強(qiáng)合作監(jiān)管。二是按照人工智能（算法）、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)類別來分別闡述和分析存在的倫理問題、監(jiān)管政策體系的建設(shè)情況等。其中，對(duì)于人工智能技術(shù)倫理監(jiān)管的研究主要關(guān)注深度強(qiáng)、弱人工智能不同發(fā)展階段所涉及的倫理問題以及風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的防范措施[6]。也有部分研究中國現(xiàn)行的算法倫理監(jiān)管法律框架和制度探索算法監(jiān)管與算法治理的多重監(jiān)管與治理模式[7-8]。胡鵬鵬，翟相娟（2022[9]）對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)給個(gè)人信息刪除權(quán)帶來的倫理問題提出宏觀與微觀監(jiān)管進(jìn)路。三是針對(duì)數(shù)字科技應(yīng)用中的重點(diǎn)企業(yè)類型探索倫理監(jiān)管的主要范式、實(shí)現(xiàn)模式與推進(jìn)路徑，包括針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的監(jiān)管范式重塑[10]、人工智能企業(yè)道德倫理監(jiān)管[11]、數(shù)字企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理[12]以及平臺(tái)情境下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理內(nèi)容、維度與模式的全方位重塑[13]等多層次研究。四是針對(duì)一些國家或地區(qū)發(fā)布的某一項(xiàng)或幾項(xiàng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的內(nèi)容進(jìn)行具體分析與研究。金晶（2021）[14]以歐盟的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》為重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)政策定位、規(guī)則構(gòu)建、司法推動(dòng)以及風(fēng)險(xiǎn)和展望等進(jìn)行了系統(tǒng)闡述和分析。曾雄等（2021）[15]，王偉潔等[16]（2022）以及金玲[17]（2022）對(duì)《人工智能法案》（草案）的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了介紹，指出歐盟在人工智能倫理監(jiān)管上試圖取得促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和加強(qiáng)倫理監(jiān)管之間的平衡，彌補(bǔ)在人工智能技術(shù)上的短板，并實(shí)現(xiàn)數(shù)字主權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

通過梳理現(xiàn)有數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們停留在對(duì)歐盟、美國、英國以及日本等國家的倫理監(jiān)管法律法規(guī)以及監(jiān)管模式等進(jìn)行介紹，結(jié)合中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管的現(xiàn)狀，提出完善中國倫理監(jiān)管制度體系以及加強(qiáng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策建議，缺少對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系、監(jiān)管模式和機(jī)制等方面進(jìn)行系統(tǒng)性的深入分析。正是針對(duì)學(xué)者們研究較少的這一領(lǐng)域，本文將對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管主體、政策布局、重點(diǎn)議題、監(jiān)管模式和機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)性和較深入的剖析和總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出有助于完善中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管的啟示和經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管主體與政策布局

鑒于域內(nèi)的大型數(shù)字企業(yè)較少，歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管主體主要是政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)等，其監(jiān)管政策的形成主線是政府牽頭，其余主體以提交研究報(bào)告、修改建議以及對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行測試等形式提供相應(yīng)的支撐。在數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局上，人工智能和大數(shù)據(jù)為重點(diǎn)領(lǐng)域，倫理監(jiān)管的政策體系較完善，其中《人工智能倫理準(zhǔn)則》和《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》較有代表性。對(duì)區(qū)塊鏈和互聯(lián)網(wǎng)的倫理監(jiān)管則側(cè)重于具體應(yīng)用領(lǐng)域的安全性、自由性和平等性。

（一）歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的核心主體及其監(jiān)管方式

歐盟對(duì)于數(shù)字科技的倫理監(jiān)管一直走在前列，鑒于域內(nèi)的大型數(shù)字企業(yè)較少，其主要監(jiān)管主體是政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)等。按照不同監(jiān)管主體在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中所發(fā)揮的作用和監(jiān)管方式，將其劃分為立法層、執(zhí)行層以及行業(yè)組織和協(xié)會(huì)三個(gè)層面，各類數(shù)字科技倫理監(jiān)管主體及其監(jiān)管方式具有較大的差異性。

1.立法層：歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)與歐洲理事會(huì)

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)的核心立法機(jī)構(gòu)主要有歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)以及歐洲理事會(huì)。按照歐盟現(xiàn)行的立法程序，三者在其中發(fā)揮著不同的作用。一般而言，一項(xiàng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管立法最早由歐盟委員會(huì)提出，草案形成之后交由歐盟理事會(huì)審議，最終由歐洲議會(huì)決定是否通過，如果通過，相關(guān)草案將在歐盟公報(bào)公布20天后生效，經(jīng)過2年的過渡期之后正式實(shí)施。

歐盟委員會(huì)主要發(fā)揮制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策并設(shè)立倫理委員會(huì)等作用。歐盟委員會(huì)根據(jù)歐盟域內(nèi)的數(shù)字科技發(fā)展情況及戰(zhàn)略規(guī)劃來制定相關(guān)倫理監(jiān)管政策，將倫理監(jiān)管的思想、原則以及措施等內(nèi)嵌到數(shù)字科技相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和資金支持計(jì)劃之中，并設(shè)立了科技倫理委員會(huì)以對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管提供指導(dǎo)和咨詢等支撐。具體而言，在數(shù)字科技倫理政策的制定方面，歐盟委員會(huì)以歐盟核心價(jià)值觀為指導(dǎo)，針對(duì)人工智能、算法以及大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)所面臨的倫理問題制定相應(yīng)的監(jiān)管政策，并在歐盟全域內(nèi)推行。歐盟委員會(huì)出臺(tái)的倫理監(jiān)管政策以《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能法案（草案）》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，《數(shù)字服務(wù)法案》等較有代表性，在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮著重要的作用。在將倫理監(jiān)管的相關(guān)思想、原則以及措施等內(nèi)嵌到戰(zhàn)略規(guī)劃和資金支持計(jì)劃中方面，例如啟動(dòng)于1984年的“歐盟科研框架計(jì)劃”在“第七框架計(jì)劃”中提出了負(fù)責(zé)的研究與創(chuàng)新（responsible research and innovation，RRI）理念，將科技倫理理念從科技產(chǎn)品應(yīng)用擴(kuò)展到科技的創(chuàng)新與研究中?！稓W洲人工智能戰(zhàn)略》提出要在歐盟核心價(jià)值觀與《歐盟基本權(quán)利憲章》的基礎(chǔ)上，確立合適的人工智能倫理與法律框架?！度斯ぶ悄軈f(xié)調(diào)計(jì)劃》中明確了歐盟人工智能的兩大關(guān)鍵原則是設(shè)計(jì)倫理（ethics by design）和設(shè)計(jì)安全（security by design）?！稓W洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》提出要建立包含公共數(shù)據(jù)的使用與共享、個(gè)人數(shù)據(jù)的使用以及網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的統(tǒng)一數(shù)據(jù)治理框架。

歐盟委員會(huì)推動(dòng)設(shè)立歐盟層面和成員國層面的倫理監(jiān)管部門和咨詢專家組等，以制定監(jiān)管準(zhǔn)則或提出數(shù)字科技倫理監(jiān)管的建議等。歐盟委員會(huì)早在1997年就組建了歐洲科學(xué)和新技術(shù)倫理專家組（the European Group on Ethics in Science and New Technologies）就科技倫理的政策制定和立法等方面提供建議。為了更好的制定倫理監(jiān)管規(guī)則，2018年6月歐盟委員會(huì)在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》框架下成立了人工智能高級(jí)專家組，就人工智能的發(fā)展機(jī)遇、中長期風(fēng)險(xiǎn)等問題提供政策建議，并負(fù)責(zé)起草人工智能規(guī)范性文件。歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)是歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)的中心，也是成員國內(nèi)部數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)合作機(jī)制的關(guān)鍵。在成員國層面，數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)有相應(yīng)的設(shè)置，例如德國于2018年組建了數(shù)據(jù)倫理委員會(huì)，對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)等倫理問題制定相關(guān)原則和提供監(jiān)管建議。

歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)制定和審議數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)。首先，歐洲議會(huì)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域所發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在制定數(shù)字科技相關(guān)倫理監(jiān)管法律，并在歐盟領(lǐng)域得到推行。早在2016年，歐洲議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)就針對(duì)機(jī)器人的倫理監(jiān)管發(fā)布了《就機(jī)器人民事法律規(guī)則向歐盟委員會(huì)提出立法建議的報(bào)告草案》和《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》，提出了對(duì)機(jī)器人工程師倫理準(zhǔn)則、機(jī)器人研究倫理委員會(huì)倫理準(zhǔn)則以及使人類免受機(jī)器人傷害的基本倫理原則等。2019年1月，歐洲議會(huì)的產(chǎn)業(yè)、研究與能源委員會(huì)發(fā)布報(bào)告，呼吁歐盟針對(duì)人工智能和機(jī)器人制定全方位的歐盟產(chǎn)業(yè)政策，涉及網(wǎng)絡(luò)安全、人工智能和機(jī)器人的法律框架、倫理治理等。其次，歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)對(duì)歐盟委員會(huì)提出的數(shù)字科技監(jiān)管政策或法案進(jìn)行審議并提出相應(yīng)的修正案或建議，有助于相關(guān)監(jiān)管政策的進(jìn)一步完善。例如2017年10月，歐洲理事會(huì)指出，歐盟應(yīng)具有應(yīng)對(duì)人工智能新趨勢的緊迫感，確保高水平的數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)字權(quán)利和相關(guān)倫理標(biāo)準(zhǔn)的制定。2021年4月20日，歐洲議會(huì)發(fā)布了擬議的《人工智能法案》的修正案（Laying Down Harmonised Rules on Artificial Intelligence（Artificial Intelligence Act）And Amending Certain Union Legislative Acts）。

2.制度執(zhí)行層：相關(guān)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)

除了數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定之外，歐盟為了保障政策的有效推行和域內(nèi)執(zhí)行的一致性，設(shè)置了歐盟整體層面和成員國層面相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在人工智能倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，《人工智能法案（草案）》中明確要建立人工智能委員會(huì)來推動(dòng)法案的實(shí)施和加強(qiáng)成員國之間的交流，保證歐盟全域內(nèi)法案執(zhí)行的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性。在成員國層面設(shè)置通知機(jī)構(gòu)來發(fā)揮對(duì)人工智能產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估、監(jiān)管以及信息傳遞等職能。在數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，從《關(guān)于個(gè)人保護(hù)中有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)處理以及此類數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)指令》（95指令）到《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》均提出要在歐盟構(gòu)建兩個(gè)層級(jí)的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并指出其相應(yīng)的權(quán)力和責(zé)任，從而確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)監(jiān)管制度的有效執(zhí)行。在區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，區(qū)塊鏈倫理問題主要與金融領(lǐng)域的虛擬貨幣、數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)等相關(guān)聯(lián)。除了數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置之外，歐盟擬設(shè)立反洗錢機(jī)構(gòu)，并于2024年開始運(yùn)作，成員均來自于各成員國的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)一系列反洗錢指令執(zhí)行的協(xié)調(diào)性和一致性，降低跨境虛擬貨幣流動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)。在互聯(lián)網(wǎng)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，2019年歐盟正式實(shí)施的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》的目標(biāo)之一就是將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署（ENISA）設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職能進(jìn)行重新界定，提出了網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度，并對(duì)跨國境的網(wǎng)絡(luò)安全事故進(jìn)行聯(lián)合處理，提高公民的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)等全域性的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管要求。

3.行業(yè)組織與協(xié)會(huì)

行業(yè)組織和協(xié)會(huì)在歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管中主要發(fā)揮為開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策制定提供支持性意見、推出行業(yè)示范性規(guī)則、促進(jìn)倫理監(jiān)管政策實(shí)施等作用，其中具有代表性的行業(yè)組織有人工智能高級(jí)專家組、歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇以及歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟等。

人工智能高級(jí)專家組（High-Level Expert Group on AI）是歐盟委員會(huì)在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》框架內(nèi)于2018年6月成立。該專家組由學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和民間的52位專家代表組成，就人工智能發(fā)展機(jī)遇、中長期風(fēng)險(xiǎn)等問題提供政策建議，并負(fù)責(zé)起草人工智能規(guī)范性文件?！犊尚刨嚾斯ぶ悄軅惱碇改稀肪褪怯扇斯ぶ悄芨呒?jí)專家組撰寫并提交歐盟委員會(huì)發(fā)布的，具有重要的參考價(jià)值。歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇歐是由歐盟委員會(huì)牽頭組建的在線論壇，其既可以廣泛動(dòng)員社會(huì)各界參與到人工智能相關(guān)的主題討論中，又可以協(xié)助高級(jí)專家組的政策制定和提供政策反饋。隨著時(shí)間的推移，歐洲人工智能聯(lián)盟越來越成為歐洲人工智能領(lǐng)域社會(huì)各界的交流溝通平臺(tái)。歐盟《人工智能法案》（草案）經(jīng)過了廣泛的意見征詢以及專家論證階段，歷時(shí)兩年后出臺(tái)。在這個(gè)過程中，歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇作為一個(gè)平臺(tái)，先后組織約4000多名利益相關(guān)者就人工智能的技術(shù)和社會(huì)影響進(jìn)行辯論，并最終決議每年召開一次人工智能大會(huì)。除了加強(qiáng)傳統(tǒng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管之外，行業(yè)組織還將數(shù)字科技倫理延伸至環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上，歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟的成立宗旨就是將環(huán)境保護(hù)和數(shù)字科技結(jié)合起來，旨在推動(dòng)歐盟實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)實(shí)施氣候變化倡議的目標(biāo)。歐洲綠色數(shù)字化聯(lián)盟是由德國電信、Orange和西班牙電信在內(nèi)的26家ICT領(lǐng)域企業(yè)的高管們組成了一個(gè)聯(lián)盟，沃達(dá)豐集團(tuán)、諾基亞和愛立信的領(lǐng)導(dǎo)人也參與其中，目標(biāo)是圍繞“更綠色”的數(shù)字技術(shù)以及更節(jié)能的服務(wù)的投資與開發(fā)，幫助歐洲科技行業(yè)“變得更加可持續(xù)、循環(huán)和零污染”。

此外，歐洲政策研究中心、非盈利組織、歐洲數(shù)據(jù)創(chuàng)新委員會(huì)等也發(fā)揮一定的倫理監(jiān)管政策制定和相關(guān)報(bào)告的研究等工作，對(duì)推動(dòng)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的合理性、重復(fù)性、一致性以及互動(dòng)性等產(chǎn)生一定的影響。例如歐洲政策研究中心于2022年9月14日發(fā)布了《人工智能法案和新興的歐盟數(shù)字法案》報(bào)告，針對(duì)《人工智能法案》（草案）與歐盟其他數(shù)字法律法規(guī)之間是否存在重疊、不一致性以及差異等進(jìn)行了分析。歐洲數(shù)據(jù)創(chuàng)新委員會(huì)是在《數(shù)據(jù)治理法案》推動(dòng)下設(shè)立的，其主要向歐盟委員會(huì)提供數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域的相關(guān)建議和咨詢，推動(dòng)跨部門數(shù)據(jù)的流動(dòng)、使用與共享的治理與規(guī)范制定等工作。

（二）歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局

1.面向人工智能倫理監(jiān)管的政策布局

歐盟高度重視人工智能倫理監(jiān)管政策制定與布局，以確保人工智能技術(shù)朝著有益于人類的方向發(fā)展。在人工智能倫理監(jiān)管政策布局中，歐盟呈現(xiàn)的特點(diǎn)有以實(shí)際應(yīng)用中出現(xiàn)的問題為引導(dǎo)，以機(jī)器人倫理監(jiān)管為開端，逐漸覆蓋到人工智能的研發(fā)和應(yīng)用等領(lǐng)域，既內(nèi)嵌到人工智能發(fā)展戰(zhàn)略中，又專門制定相關(guān)的倫理監(jiān)管的政策或法規(guī)。

歐盟將倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌在人工智能發(fā)展戰(zhàn)略中，以實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能倫理的“軟”監(jiān)管和原則性指導(dǎo)，并對(duì)后續(xù)倫理監(jiān)管政策的出臺(tái)起到了推動(dòng)和引導(dǎo)作用?！稓W洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》以及《人工智能白皮書：通往卓越與信任的歐洲之路》等戰(zhàn)略性文件最具代表性，試圖構(gòu)建歐盟共同的人工智能監(jiān)管框架，為人類提供可信任的人工智能系統(tǒng)。在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》中將對(duì)人工智能的倫理監(jiān)管作為人工智能發(fā)展的目標(biāo)之一，即在歐盟現(xiàn)有價(jià)值觀和《歐盟基本權(quán)利憲章》下，確定人工智能倫理和法律框架?！度斯ぶ悄軈f(xié)調(diào)計(jì)劃》則指出人工智能技術(shù)的發(fā)展要符合倫理規(guī)范，并進(jìn)一步提出2019年至2020年間要建立人工智能倫理監(jiān)管框架?！度斯ぶ悄馨灼和ㄍ吭脚c信任的歐洲之路》指出要構(gòu)建歐洲共同人工智能監(jiān)管框架，對(duì)人工智能按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管，以減少人工智能對(duì)社會(huì)的潛在風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。

在人工智能倫理監(jiān)管政策的布局方面，歐盟開始于對(duì)機(jī)器人的倫理監(jiān)管，主要監(jiān)管政策分布領(lǐng)域?yàn)槿藱C(jī)共存、如何應(yīng)對(duì)機(jī)器人對(duì)人類的傷害以及機(jī)器人技術(shù)工程師倫理等。2017年2月，歐洲議會(huì)決議通過了《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》（European Civil Law Rules in Robotics），該規(guī)則中包含機(jī)器人監(jiān)管的總體原則性規(guī)定和倫理道德規(guī)范，也包含適用于無人交通工具、護(hù)理機(jī)器人等細(xì)分領(lǐng)域的法律規(guī)定。同該項(xiàng)規(guī)則一起發(fā)布的指導(dǎo)性準(zhǔn)則還包括《機(jī)器人技術(shù)工程師倫理行為準(zhǔn)則》《研究倫理委員會(huì)準(zhǔn)則》等以供未來立法作具體參照。在《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》以及《人工智能白皮書：通往卓越與信任的歐洲之路》等重要政策文件的指導(dǎo)下，專門針對(duì)人工智能技術(shù)的倫理監(jiān)管準(zhǔn)則相繼出臺(tái)。2019年4月8日，歐盟委員會(huì)出臺(tái)《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》和《建立以人為本的可信人工智能》形成了包含可信人工智能的基礎(chǔ)原則、可信人工智能的要求和實(shí)現(xiàn)手段以及評(píng)估機(jī)制等三個(gè)部分的歐盟人工智能倫理準(zhǔn)則框架。2021年4月21日，歐盟委員會(huì)發(fā)布的《人工智能法案》（草案）是全球范圍內(nèi)第一份綜合性人工智能監(jiān)管法案，在彰顯歐盟的人工智能倫理監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和有效應(yīng)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的人工智能等方面具有全球標(biāo)桿意義。

2.面向大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的政策布局

從20世紀(jì)七十年代開始，歐盟各成員國就開始分散制定關(guān)于數(shù)據(jù)安全或隱私保護(hù)相關(guān)的法規(guī)和條例等，具代表性的有《有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理之個(gè)人保護(hù)公約》（108號(hào)公約）《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》（95指令）以及《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）等，逐漸構(gòu)建起歐盟域內(nèi)相對(duì)嚴(yán)格的保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)主權(quán)和隱私的監(jiān)管規(guī)則體系。歐盟關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管規(guī)則政策的布局在全球具有標(biāo)桿性地位，《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》被眾多國家或地區(qū)當(dāng)做數(shù)據(jù)隱私政策制定的參照，深刻影響著全球大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管規(guī)則的方向。

歐盟成立之后，為了統(tǒng)一各成員國對(duì)數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)的監(jiān)管法規(guī)，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于1995年通過了《關(guān)于個(gè)人保護(hù)中有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)處理以及此類數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)指令》（95指令），構(gòu)建以數(shù)據(jù)主體同意為核心的數(shù)據(jù)處理合法化標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也賦予個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)的知情權(quán)、拒絕權(quán)和刪除權(quán)等基本權(quán)利，并通過行政及司法救濟(jì)來確保個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利不受侵犯，該指令的發(fā)布標(biāo)志著對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)和倫理監(jiān)管進(jìn)入到“大一統(tǒng)”的歐盟法時(shí)代。2018年11月21日，歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)專員公署發(fā)布了針對(duì)歐盟機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露報(bào)告指南《第（EU）2018/1725號(hào)條例》，建立了個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的評(píng)估和報(bào)告機(jī)制。2018年歐盟頒布的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）是史稱最嚴(yán)格的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，數(shù)據(jù)所有者被賦予攜帶權(quán)、刪除權(quán)以及申請(qǐng)司法救濟(jì)、侵權(quán)補(bǔ)償?shù)葯?quán)利，并確立了個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的“充分性認(rèn)定”標(biāo)準(zhǔn)等。2021年歐盟發(fā)布的《電子隱私條例》（草案）是對(duì)數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)電子通信服務(wù)領(lǐng)域的個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)做出更加具體的要求，將對(duì)電子通信內(nèi)容和電子通信元數(shù)據(jù)的保護(hù)放在了重要位置。2022年歐盟相繼發(fā)布了《數(shù)據(jù)法案》《數(shù)據(jù)治理法案》《數(shù)字服務(wù)法案》以及《關(guān)于GDPR下的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露通知》（第9/22號(hào)指南）最終版等分別針對(duì)非個(gè)人數(shù)據(jù)流動(dòng)和使用、數(shù)據(jù)共享和再利用、不同類型數(shù)字平臺(tái)服務(wù)企業(yè)以及數(shù)據(jù)泄露等重要細(xì)分領(lǐng)域或主體的數(shù)據(jù)倫理問題提出了具體的監(jiān)管措施，是對(duì)《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中空白的填補(bǔ)，也是針對(duì)新問題或新主體給出的新監(jiān)管措施。

3.面向區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的政策布局

作為一種新興技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)體現(xiàn)著技術(shù)進(jìn)步的價(jià)值取向并代表著先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和共識(shí)可信。然而區(qū)塊鏈的去中心化是以透明度為代價(jià)，也存在損害個(gè)人信息安全的風(fēng)險(xiǎn)。此外，區(qū)塊鏈的創(chuàng)新性、去中心化、匿名性、不變性及自動(dòng)化等技術(shù)特征引發(fā)了與被遺忘權(quán)、可攜帶權(quán)等與個(gè)人信息權(quán)利存在沖突的倫理問題。歐盟對(duì)區(qū)塊鏈的倫理監(jiān)管主要從個(gè)人信息安全、隱私保護(hù)以及虛擬貨幣等角度進(jìn)行，相關(guān)監(jiān)管政策主要散落在大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管政策和反洗錢監(jiān)管政策中。歐盟具代表性的區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管政策有《歐盟反洗錢第五號(hào)指令》（AMLD5）和《歐盟反洗錢第六號(hào)指令》（AMLD6），這兩項(xiàng)反洗錢指令的生效將從事虛擬貨幣兌換服務(wù)的主體以及錢包托管服務(wù)商等納入反洗錢監(jiān)管，并且明確了其盡職調(diào)查的內(nèi)容和措施，將歐盟的反洗錢和反恐金融規(guī)則擴(kuò)展到了虛擬貨幣領(lǐng)域。歐盟各成員國根據(jù)反洗錢令的要求，陸續(xù)完善國內(nèi)的制度和機(jī)構(gòu)設(shè)置。

4.面向互聯(lián)網(wǎng)倫理監(jiān)管的政策布局

網(wǎng)絡(luò)安全是歐盟數(shù)字化和歐洲互聯(lián)的基石，互聯(lián)網(wǎng)倫理問題主要集中在安全性和隱私保護(hù)領(lǐng)域。目前，歐盟已經(jīng)構(gòu)建起以《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》、《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》、《歐盟電子通信準(zhǔn)則》（European Electronic Communications Code，簡稱EECC）以及《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》等政策為主的倫理監(jiān)管框架。其中，2016年發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》（后被《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》替代）是歐盟最早關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的監(jiān)管政策，具有統(tǒng)領(lǐng)性的意義。該指令要求各成員國要制定網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，將《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，并加強(qiáng)成員國之間的合作與交流。2019年正式實(shí)施的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》則是將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署（簡稱為ENISA）設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，提出了網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度，并對(duì)跨國境的網(wǎng)絡(luò)安全事故進(jìn)行聯(lián)合處理，提高公民的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)等全域性的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管要求。2022年9月15日發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》針對(duì)具有數(shù)字元素的產(chǎn)品在整個(gè)生命周期內(nèi)引入了強(qiáng)制網(wǎng)絡(luò)安全要求，從而保護(hù)消費(fèi)者和企業(yè)免受安全功能不足產(chǎn)品的影響，監(jiān)管對(duì)象包括制造商、進(jìn)口商、經(jīng)銷商等數(shù)字產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈中的多個(gè)主體。該法案是歐盟第一部針對(duì)數(shù)字產(chǎn)品制造商實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)安全立法。2023年正式生效的《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》在《網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全指令》所包含的監(jiān)管實(shí)體基礎(chǔ)上，將數(shù)據(jù)服務(wù)、關(guān)鍵產(chǎn)品制造、郵政快遞等主體納入監(jiān)管范圍，加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求，細(xì)化了國際合作機(jī)制等。至此，歐盟已經(jīng)形成已覆蓋網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全事故跨境聯(lián)合處理以及數(shù)字產(chǎn)品全鏈條安全等多個(gè)領(lǐng)域，成為保障歐盟互聯(lián)網(wǎng)安全域倫理監(jiān)管的重要政策依據(jù)。

除了互聯(lián)網(wǎng)整體層面的倫理監(jiān)管政策，歐盟專門針對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)安全制定了監(jiān)管政策來應(yīng)對(duì)相關(guān)倫理問題。其中，《5G網(wǎng)絡(luò)安全建議》對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)制度建設(shè)和具體路徑做出了部署，以確保歐盟5G網(wǎng)絡(luò)的安全性。在該建議的統(tǒng)領(lǐng)下，歐盟相繼配合出臺(tái)了《5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《5G網(wǎng)絡(luò)威脅視圖》、《歐盟5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施工具箱》《EECC安全措施指南》以及《5G補(bǔ)充說明》（林美玉等，2021）[4]等指導(dǎo)性文件，為通信服務(wù)提供商、設(shè)備制造商緩解5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)等問題提供了更加明確的技術(shù)指導(dǎo)。歐盟形成了覆蓋5G網(wǎng)絡(luò)整體和具體細(xì)分領(lǐng)域的相對(duì)完善的政策監(jiān)管體系，為歐洲互聯(lián)、安全且自由的使用5G網(wǎng)絡(luò)鋪平了道路。

二、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點(diǎn)議題

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管重點(diǎn)議題的核心始終圍繞著以人為中心，不侵害公民基本權(quán)利，不違背人類道德倫理，讓數(shù)字科技更好的服務(wù)于人等理念，試圖構(gòu)建以歐盟為主導(dǎo)的全球數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度體系。歐盟在數(shù)字科技倫理方面的重點(diǎn)議題主要集中在人工智能和大數(shù)據(jù)領(lǐng)域，尤其是人工智能領(lǐng)域。歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點(diǎn)議題主要包括算法的非歧視與透明性、數(shù)據(jù)的安全性、隱私保護(hù)、數(shù)字鴻溝、數(shù)字貧困、自由、公平性以及對(duì)特殊群體的關(guān)注等，貫穿于人工智能、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)以及區(qū)塊鏈等領(lǐng)域。

（一）可信賴的人工智能與責(zé)任式人工智能創(chuàng)新

人工智能領(lǐng)域相關(guān)的科技倫理監(jiān)管是較早的，歐盟一直強(qiáng)調(diào)在使用人工智能技術(shù)時(shí)，需要維護(hù)法律面前平等、個(gè)人隱私、言論自由以及參與文化和政治生活的權(quán)利，尤其是對(duì)于少數(shù)群體而言。歐盟圍繞人工智能倫理的重點(diǎn)議題主要有個(gè)人隱私保護(hù)、深度偽造、算法歧視以及算法透明性等。

在個(gè)人隱私保護(hù)方面，歐盟在人工智能發(fā)展戰(zhàn)略性文件中建議資助更多關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化隱私設(shè)計(jì)方法的研究，促進(jìn)加密解決方案和保護(hù)隱私的機(jī)器學(xué)習(xí)，從而確保高質(zhì)量的數(shù)據(jù)可用于訓(xùn)練算法和執(zhí)行人工智能任務(wù)而不侵犯隱私。此外，歐盟從最開始的《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》到《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能責(zé)任指令》，再到《人工智能法案》（草案）均將個(gè)人隱私保護(hù)放在重要位置，由于機(jī)器人和人工智能這一系統(tǒng)包含數(shù)據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)流，《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》提出需要對(duì)個(gè)人和敏感數(shù)據(jù)的機(jī)密性特別關(guān)注，并出臺(tái)了《機(jī)器人技術(shù)工程師倫理行為準(zhǔn)則》與《研究倫理委員會(huì)準(zhǔn)則》作為補(bǔ)充?！犊尚湃斯ぶ悄軅惱頊?zhǔn)則》中更是將尊重隱私作為可信賴人工智能的一項(xiàng)要求單獨(dú)列出?！度斯ぶ悄芊ò浮罚ú莅福┮矊㈦[私保護(hù)和數(shù)據(jù)治理作為監(jiān)管重要內(nèi)容。

在人工智能應(yīng)該以人為中心、為人類服務(wù)方面，歐盟在人工智能倫理監(jiān)管領(lǐng)域一直將基本價(jià)值觀貫徹其中?！稓W盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》等倫理監(jiān)管政策中均包含相關(guān)內(nèi)容的闡述，確保人工智能以人為中心，以人為中心包括尊重人的尊嚴(yán)、平等、公平、公正、不歧視以及自由等原則和價(jià)值觀。人工智能和機(jī)器人應(yīng)以人為中心并發(fā)展為人類輔助的原則，發(fā)揮人工智能的巨大潛力，例如在醫(yī)療、自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域。

在人工智能的深度偽造方面，《人工智能法案》（草案）中對(duì)深度偽造的概念以危害進(jìn)行了闡述，是指利用人工智能技術(shù)（包括機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)）制作或合成的音頻、圖像或視頻內(nèi)容，讓人以為是真實(shí)和原始的，從而產(chǎn)生了虛假信息的傳遞，這種深度偽造現(xiàn)象將引起公眾對(duì)人工智能的不信任和社會(huì)的兩極分化等。

在人工智能和算法的反歧視性方面，人工智能和算法的歧視性體現(xiàn)在種族、性別、性取向以及年齡等方面，《可信賴人工智能倫理準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)應(yīng)確保歐盟所倡導(dǎo)的關(guān)于保護(hù)公民基本人權(quán)的相關(guān)原則，尤其是對(duì)于兒童、婦女、殘障人士以及少數(shù)群體等弱勢群體的歧視?！度斯ぶ悄芊ò浮罚ú莅福┲械南嚓P(guān)條款也對(duì)降低算法的歧視性發(fā)揮作用，對(duì)歐盟現(xiàn)有反歧視相關(guān)法律法規(guī)做了補(bǔ)充。

在人工智能及算法的透明性方面，由于人工智能系統(tǒng)和算法本身就具有不透明性，又稱為算法黑箱，對(duì)其進(jìn)行倫理監(jiān)管以提高其透明性是極為重要的議題?！犊尚湃斯ぶ悄軅惱頊?zhǔn)則》中指出透明性是建立和維護(hù)可信賴人工智能的關(guān)鍵，可信賴人工智能倫理透明度算法在使用過程中應(yīng)該接受人類的監(jiān)督，其決定必須是可問責(zé)、可質(zhì)疑的，并在相關(guān)情況下是可逆轉(zhuǎn)的。《人工智能責(zé)任指令》中提出高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和部署者具有歸檔、記錄保存以及提供相關(guān)信息的義務(wù)，以滿足后續(xù)證據(jù)披露的需要。《人工智能法案》（草案）中對(duì)于深度偽造技術(shù)的透明度提出了相關(guān)要求。此外，人工智能倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)具有獨(dú)立性和透明度。

（二）數(shù)據(jù)隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全

歐盟對(duì)大數(shù)據(jù)領(lǐng)域倫理監(jiān)管的重點(diǎn)集中在隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全以及數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困等領(lǐng)域。其中，隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全主要集中在個(gè)人數(shù)據(jù)領(lǐng)域，數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困關(guān)注的是不同區(qū)域、不同群體平等性的倫理問題，并通過建立歐盟全域的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制，為歐洲數(shù)字單一市場的建設(shè)提供支持，推動(dòng)歐盟數(shù)字經(jīng)濟(jì)紅利的加快釋放。

在隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全方面，數(shù)據(jù)保護(hù)和基本隱私權(quán)利是歐盟公民數(shù)字建言平臺(tái)“歐洲未來會(huì)議”（The Conference on the Future of Europe）的主要議題，同時(shí)要將弱勢群體保護(hù)、算法歧視、監(jiān)視和言論審查等倫理問題納入歐委會(huì)未來的討論中，以促進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域的正義和法治[18]。對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的倫理監(jiān)管更加重視隱私保護(hù)，非個(gè)人數(shù)據(jù)則更加重視安全性和使用，這既是《歐洲人權(quán)公約》《歐盟基本權(quán)利憲章》相關(guān)條款的體現(xiàn)，也是倫理監(jiān)管的重要議題?！侗Ｗo(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》《第（EU）2018/1725號(hào)條例》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》以及《電子隱私條例》（草案）均對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的安全和隱私保護(hù)做出相關(guān)監(jiān)管要求，并對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)所有者相關(guān)的權(quán)利進(jìn)行了明確，主要包括攜帶權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán)等權(quán)利，且可以通過行政及司法救濟(jì)來確保數(shù)據(jù)權(quán)利不受侵犯?！稊?shù)據(jù)法案》《數(shù)據(jù)治理法案》以及《數(shù)字服務(wù)法案》等則分別針對(duì)非個(gè)人數(shù)據(jù)安全和使用、數(shù)據(jù)共享和再利用、不同類型數(shù)字平臺(tái)服務(wù)企業(yè)等重要細(xì)分領(lǐng)域或主體的數(shù)據(jù)倫理提出了具體的監(jiān)管措施，其中，公共部門機(jī)構(gòu)持有的數(shù)據(jù)在使用時(shí)應(yīng)該關(guān)注商業(yè)保密、統(tǒng)計(jì)保密以及第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

在消除數(shù)字鴻溝和數(shù)字貧困方面，首先，歐盟各成員國之間在數(shù)字科技發(fā)展上存在一定的差異，芬蘭、德國等少數(shù)國家數(shù)字科技發(fā)展相對(duì)迅速，應(yīng)用覆蓋率較高，而其他國家則處于相對(duì)落后狀態(tài)。為了消除數(shù)字鴻溝，提高域內(nèi)數(shù)據(jù)共享和使用，歐盟強(qiáng)調(diào)建立數(shù)字單一市場，為數(shù)據(jù)共享創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，例如建立數(shù)據(jù)共享服務(wù)提供者通知制度等，提高數(shù)據(jù)共享主體的信任程度，掃除成員國之間數(shù)據(jù)共享，尤其是公共數(shù)據(jù)共享方面的障礙。其次，在不同年齡段和教育背景的公民之間，已經(jīng)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型和未參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)之間也存在數(shù)字鴻溝。為此，歐盟加大對(duì)婦女和老年人等弱勢全體的數(shù)字技能提升和教育措施等領(lǐng)域的投資，從而消除數(shù)字鴻溝?！?030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》中提出歐洲2030年的戰(zhàn)略愿景是建設(shè)一個(gè)“沒有人掉隊(duì)”的數(shù)字社會(huì)，力圖彌補(bǔ)新的“數(shù)字鴻溝”和“數(shù)字貧困”。

（三）互聯(lián)網(wǎng)安全與公平透明的數(shù)字市場

歐盟將核心價(jià)值觀和公民的基本權(quán)利貫徹到網(wǎng)絡(luò)倫理監(jiān)管之中，強(qiáng)調(diào)公民使用網(wǎng)絡(luò)的自由和公開性。在傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)空間中奉行的規(guī)范、原則和價(jià)值觀也應(yīng)當(dāng)同樣適用于虛擬的網(wǎng)絡(luò)空間，基本權(quán)利、民主和法治在網(wǎng)絡(luò)空間中也應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。網(wǎng)絡(luò)空間是一個(gè)擁有自由和基本權(quán)利的空間。

歐盟將互聯(lián)網(wǎng)的安全性放在重要位置，現(xiàn)行的《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》《關(guān)于在歐盟全境實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全措施的指令》《歐盟電子通信準(zhǔn)則》《外國直接投資審查條例》以及《網(wǎng)絡(luò)彈性法案》等監(jiān)管政策均強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的安全性和可靠性，以保障歐盟數(shù)字化進(jìn)程和其他數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用。歐盟還將歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全署（簡稱為ENISA）設(shè)置為永久性機(jī)構(gòu)，以確保全域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全。此外，歐盟專門針對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)的安全性制定了《5G網(wǎng)絡(luò)安全建議》《5G網(wǎng)絡(luò)威脅視圖》、《歐盟5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施工具箱》《EECC安全措施指南》以及《5G補(bǔ)充說明》等相關(guān)監(jiān)管政策和技術(shù)指導(dǎo)文件等。

除了安全性之外，歐盟還關(guān)注隱私和信息保密以及特殊人群的權(quán)利等倫理問題。在網(wǎng)絡(luò)使用過程中每個(gè)人都有權(quán)對(duì)其通信和電子設(shè)備上的信息保密，不受非法在線監(jiān)視、非法的跟蹤或攔截措施的影響，有效保護(hù)通信免受未經(jīng)授權(quán)的第三方訪問，禁止非法身份查驗(yàn)和非法保留活動(dòng)記錄等。歐盟關(guān)注兒童和青年的網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)利，保護(hù)所有兒童和青年免受網(wǎng)上有害和非法內(nèi)容、剝削、操縱和濫用的侵害，防止數(shù)字空間被用于犯罪或?yàn)榉缸锾峁┍憷?。保護(hù)所有兒童和青年不受非法跟蹤、分析和鎖定，特別是出于商業(yè)目的，并讓兒童和青年參與與他們有關(guān)的數(shù)字政策的制定。

三、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要模式與機(jī)制

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的模式及機(jī)制體現(xiàn)為在歐盟核心價(jià)值觀等理念下，政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，多元主體共同參與，形成歐盟全域統(tǒng)一監(jiān)管框架引領(lǐng)和成員國各具特色的雙重監(jiān)管。這種監(jiān)管模式既強(qiáng)調(diào)整體層面監(jiān)管的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性又重視成員國自身數(shù)字科技的發(fā)展特點(diǎn)，既有綜合性的監(jiān)管政策也包含對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和新問題的倫理監(jiān)管。

（一）歐盟統(tǒng)一框架引領(lǐng)下成員國各具特色的雙重監(jiān)管模式及機(jī)制

歐盟是作為一個(gè)多國家集合體的特殊性，決定了成員國在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和監(jiān)管政策領(lǐng)域存在諸多差異。歐盟在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中既制定了全域內(nèi)的倫理監(jiān)管政策，也將相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)力賦予了成員國，實(shí)行歐盟整體和成員國兩個(gè)層面的監(jiān)管制度體系構(gòu)建和機(jī)構(gòu)設(shè)置。

在歐盟層面，針對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面陸續(xù)頒發(fā)了一系列政策，對(duì)歐盟全域內(nèi)的數(shù)字科技進(jìn)行倫理監(jiān)管或指導(dǎo)，例如《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》等，并設(shè)置了歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)等相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在歐盟整體層面的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策要求或指導(dǎo)下，成員國結(jié)合自身數(shù)字科技發(fā)展情況，紛紛制定相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策。以大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管為例，《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令》（95指令）《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》以及《電子隱私指令》等在歐盟層面發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)作用，且在相關(guān)條款中指出允許成員國實(shí)施更加具體的監(jiān)管政策。愛爾蘭、德國等成員國根據(jù)自身特點(diǎn)修訂或制定了數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的相關(guān)政策，其中，愛爾蘭為與歐盟的《電子隱私指令》中關(guān)于Cookie等技術(shù)的使用、數(shù)據(jù)縮小以及個(gè)人數(shù)據(jù)隱私的監(jiān)管形成一致性，發(fā)布了《電子隱私條例》；對(duì)原有的數(shù)據(jù)保護(hù)法律進(jìn)行修訂后形成了《2018年數(shù)據(jù)保護(hù)法》，并設(shè)立數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)。德國在數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管領(lǐng)域，2018年發(fā)布《新聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》，該法在遵守《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的基礎(chǔ)上，根據(jù)德國的國情對(duì)部分條款進(jìn)行了細(xì)化和補(bǔ)充，并設(shè)置了聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)和信息自由委員會(huì)。同樣，為了執(zhí)行歐盟《電子隱私指令》，德國也相應(yīng)制定了《電信和電信媒體數(shù)據(jù)保護(hù)法》，其規(guī)定了電信和電信媒體在數(shù)據(jù)保護(hù)上的原則，亮點(diǎn)在于設(shè)置了隱私保護(hù)和用戶同意權(quán)的相關(guān)條款。除了以上兩個(gè)國家，其他成員國也有相應(yīng)的監(jiān)管制度建設(shè)。這樣歐盟形成了整體層面和成員國層面兩個(gè)層級(jí)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策體系和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，從而保障歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策執(zhí)行的有效性、一致性與協(xié)調(diào)性。

（二）綜合性政策統(tǒng)領(lǐng)與細(xì)分政策強(qiáng)化的監(jiān)管模式及機(jī)制

通過梳理歐盟數(shù)字科技發(fā)展與倫理監(jiān)管政策布局兩者之間的速度和關(guān)系后，發(fā)現(xiàn)歐盟具有數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策布局領(lǐng)先于數(shù)字科技發(fā)展的特征。為了刺激數(shù)字科技發(fā)展，歐盟制定了一系列發(fā)展戰(zhàn)略或計(jì)劃，從《人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》、“地平線2020”、“地平線歐洲（2021-2027）”、《2023-2024年數(shù)字歐洲工作計(jì)劃》以及《2030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》等文件的發(fā)布，無一不體現(xiàn)出歐盟對(duì)數(shù)字科技和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重視和支持，著力打造歐盟域內(nèi)的單一數(shù)字市場，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。以上文件除了資金投入和政策支持之外，倫理監(jiān)管的內(nèi)容也包含其中。例如“地平線歐洲（2021-2027）”將搶占人工智能和機(jī)器人、先進(jìn)計(jì)算與大數(shù)據(jù)以及下一代互聯(lián)網(wǎng)等前沿技術(shù)領(lǐng)域作為重點(diǎn)科研支持領(lǐng)域，與此同時(shí)在數(shù)字技術(shù)中采用“預(yù)設(shè)安全”和“隱私設(shè)計(jì)”架構(gòu)原則來提升網(wǎng)絡(luò)安全和加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù)。此外，為了對(duì)《2030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》計(jì)劃的實(shí)施提供指導(dǎo)，2022年歐盟發(fā)布了《歐洲數(shù)字權(quán)利與原則宣言》，其指出歐盟數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)該是以人為中心的，要合乎人的基本權(quán)利，遵守非歧視性的技術(shù)中立、網(wǎng)絡(luò)中立、選擇自由以及包容性等原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)字科技使用者的保護(hù)，主要體現(xiàn)在受保護(hù)、安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、隱私保護(hù)和個(gè)人數(shù)據(jù)的控制，兒童和年輕人更應(yīng)該得到保護(hù)等。

除了統(tǒng)領(lǐng)性的戰(zhàn)略規(guī)劃或資助計(jì)劃等，歐盟針對(duì)不同的數(shù)字科技領(lǐng)域制定了具體的監(jiān)管政策，尤其是人工智能和大數(shù)據(jù)領(lǐng)域。與統(tǒng)領(lǐng)性的發(fā)展戰(zhàn)略或計(jì)劃中提及的倫理監(jiān)管內(nèi)容有所不同，細(xì)分領(lǐng)域發(fā)布的倫理監(jiān)管政策大都具有強(qiáng)制性，要求成員國、企業(yè)或個(gè)人等相關(guān)主體均要執(zhí)行。在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域中，人工智能相關(guān)的倫理監(jiān)管最為完備，從《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》《人工智能責(zé)任指令》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》，到《人工智能法案》（草案），既有存在一定彈性的指令和準(zhǔn)則性約束，也有法律層面的硬性約束。大數(shù)據(jù)領(lǐng)域也有相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策，多以條例、指令的形式發(fā)布?；ヂ?lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈領(lǐng)域的倫理監(jiān)管更多與實(shí)際應(yīng)用相關(guān)聯(lián)，其本身的技術(shù)中立性更為明顯。

綜合監(jiān)管政策與細(xì)分監(jiān)管政策之間相輔相成，互相促進(jìn)。在《歐盟人工智能戰(zhàn)略》人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》（2021年修訂版）以及“歐洲地平線2020”等戰(zhàn)略和規(guī)劃等綜合性政策中包含著對(duì)倫理監(jiān)管的布局或安排。例如《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》（2021年修訂版）除了對(duì)人工智能發(fā)展目標(biāo)、核心任務(wù)以及具體行動(dòng)做出了部署之外，還專門對(duì)倫理監(jiān)管做出了相關(guān)要求。一是明確指出要制定《人工智能倫理指南》《數(shù)據(jù)應(yīng)用倫理指南》以及《人工智能侵權(quán)責(zé)任法律框架的建議稿》等來規(guī)范人工智能和數(shù)據(jù)的應(yīng)用與研究活動(dòng)。二是對(duì)現(xiàn)有的倫理監(jiān)管規(guī)則或法律等進(jìn)行修訂，以更加適用于人工智能技術(shù)和產(chǎn)品的變化，例如修訂《一般產(chǎn)品安全指令》《無線電設(shè)備指令》等。三是加強(qiáng)與其他國家或地區(qū)在倫理監(jiān)管規(guī)則方面的合作與對(duì)話。在細(xì)分倫理監(jiān)管政策對(duì)綜合性倫理監(jiān)管政策的促進(jìn)方面，細(xì)分監(jiān)管政策的制定與實(shí)施既可以推動(dòng)綜合性政策的快速落地和有效實(shí)施，又可以更好的實(shí)現(xiàn)人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈以及互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的發(fā)展，為歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新動(dòng)力。

（三）多元社會(huì)主體共同參與的監(jiān)管模式及機(jī)制

在對(duì)數(shù)字科技的倫理監(jiān)管中，歐盟的政府機(jī)構(gòu)發(fā)揮著主導(dǎo)作用，這可以從相關(guān)倫理監(jiān)管政策和法規(guī)的頒布或制定機(jī)構(gòu)中有所體現(xiàn)，加之歐盟大型數(shù)字科技企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，政府的主導(dǎo)性更為凸顯。除了政府機(jī)構(gòu)之外，歐盟引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民等主體在監(jiān)管政策制定和實(shí)施中發(fā)揮作用。政府的主導(dǎo)性體現(xiàn)在歐盟委員會(huì)等政府機(jī)構(gòu)將倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容滲透到戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、法律框架以及治理機(jī)制等制度構(gòu)建中，具有一定的權(quán)威性和強(qiáng)制性。例如，在人工智能倫理監(jiān)管政策的制定過程中，歐盟委員會(huì)早在《歐盟人工智能戰(zhàn)略》中就對(duì)人工智能倫理監(jiān)管框架提出了構(gòu)想或方向，并對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究等給予資金支持和政策傾斜，通過構(gòu)建臨時(shí)專家組、倫理委員會(huì)等方式吸收和接納相關(guān)研究人員參與到倫理監(jiān)管政策的制定當(dāng)中。在此過程中，除了歐盟委員會(huì)之外，其他政府部門也發(fā)揮著重要作用，例如2016年，歐盟社會(huì)和經(jīng)濟(jì)委員會(huì)曾就大數(shù)據(jù)倫理問題開展了調(diào)查并提交報(bào)告《大數(shù)據(jù)倫理：平衡經(jīng)濟(jì)利益與大數(shù)據(jù)倫理問題》（《The ethics of Big Data:Balancing economic benefits and ethical questions of Big Data in the EU Policy context》）。

歐盟在政策制定中，尤其是法律法規(guī)的制定中耗時(shí)較長，從草案的提交到最終發(fā)布文件之間需要進(jìn)行多輪的征求意見和商討等。在此過程中，企業(yè)、社會(huì)組織以及普通公民等均可參與到意見的提出和修改中來，包括歐盟內(nèi)部倫理準(zhǔn)則試點(diǎn)工作等。歐盟通過《歐洲技能議程2020》《歐洲網(wǎng)絡(luò)安全技能框架》等來培養(yǎng)和提高企業(yè)和個(gè)體公民的數(shù)字技術(shù)技能和倫理意識(shí)，從全社會(huì)范圍內(nèi)提高倫理監(jiān)管的意識(shí)和重視程度。此外，歐盟已發(fā)布《違反歐盟法報(bào)告人指令》，其在隱私和個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域有專門的“吹哨人”保護(hù)機(jī)制，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管中的漏洞和問題。通過戰(zhàn)略規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則、技能議程以及“吹哨人”保護(hù)機(jī)制等政策，歐盟將政府、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民納入倫理監(jiān)管政策制定與實(shí)施中，形成了多層次的倫理監(jiān)管和執(zhí)行體系。

四、歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管對(duì)中國的經(jīng)驗(yàn)啟示

歐盟作為數(shù)字科技倫理監(jiān)管的先驅(qū)，無論是在制度設(shè)計(jì)層面，還是監(jiān)管模式層面以及社會(huì)生態(tài)賦能層面均對(duì)中國加強(qiáng)數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有借鑒意義。制度設(shè)計(jì)層面主要體現(xiàn)為軟性約束與硬性監(jiān)管政策相結(jié)合，全局性監(jiān)管與專門性監(jiān)管并行，積極推動(dòng)雙邊和多邊倫理監(jiān)管制度建設(shè)等先進(jìn)做法；監(jiān)管模式層面主要體現(xiàn)為政府主導(dǎo)且多方利益主體共同參與，形成歐盟全域統(tǒng)一監(jiān)管框架引領(lǐng)和成員國各具特色的雙重監(jiān)管，并設(shè)置了相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來推動(dòng)倫理監(jiān)管制度的有效落地。在社會(huì)生態(tài)賦能層面，歐盟通過《人工智能白皮書》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等戰(zhàn)略性文件構(gòu)建起有助于數(shù)字科技發(fā)展的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，主要體現(xiàn)在加大數(shù)字科技領(lǐng)域的投資力度，夯實(shí)數(shù)字科技發(fā)展基礎(chǔ)，積極推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用和協(xié)調(diào)發(fā)展，加強(qiáng)國際合作與交流，形成廣泛參與的合作監(jiān)管機(jī)制等。

（一）政府制度設(shè)計(jì)對(duì)中國的經(jīng)驗(yàn)啟示

1.軟性約束與硬性監(jiān)管結(jié)合，兼顧數(shù)字科技發(fā)展和倫理監(jiān)管

歐盟在對(duì)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的制度建設(shè)中的一大特點(diǎn)是軟性約束與硬性監(jiān)管相結(jié)合。軟性約束是指將相關(guān)監(jiān)管制度內(nèi)嵌在戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書、投資計(jì)劃、以及政府資助的研究課題中，不具有強(qiáng)制性，主要是突出政府相關(guān)部門對(duì)倫理監(jiān)管的重視程度和指導(dǎo)性，并對(duì)歐盟域內(nèi)數(shù)字科技的發(fā)展具有一定的鼓勵(lì)性和支持性。例如《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等。硬性監(jiān)管則是在前期課題研究基礎(chǔ)上或數(shù)字科技應(yīng)用過程中，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)計(jì)的專門倫理監(jiān)管制度，大多以條例、指令、公約以及法案的形式出現(xiàn)，例如《數(shù)據(jù)治理法案》《人工智能法案》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等。這些硬性的監(jiān)管條例或法規(guī)則具有強(qiáng)制性，歐盟領(lǐng)域內(nèi)的成員國需要執(zhí)行對(duì)應(yīng)的倫理監(jiān)管條款，并且延伸到域外的相關(guān)國家和經(jīng)濟(jì)主體。

中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)的現(xiàn)狀如下：一是內(nèi)嵌在數(shù)字科技相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃中的倫理監(jiān)管內(nèi)容。中國相繼出臺(tái)了促進(jìn)數(shù)字科技發(fā)展相關(guān)規(guī)劃，具有代表性的有《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021-2023年）》等。其中，《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》提出建成更加完善的人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系；到2025年初步建立人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系，形成人工智能安全評(píng)估和管控能力。《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》中提出切實(shí)加強(qiáng)對(duì)涉及國家利益、公共安全、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、軍工科研生產(chǎn)等信息的保護(hù)?！丁笆奈濉贝髷?shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確要加強(qiáng)隱私計(jì)算、數(shù)據(jù)脫敏、密碼等數(shù)據(jù)安全技術(shù)的應(yīng)用等來保障數(shù)據(jù)的安全性。上述政策性文件將產(chǎn)業(yè)發(fā)展放在重心，倫理監(jiān)管所涉及的內(nèi)容較少；所提及的數(shù)字科技倫理監(jiān)管問題，僅是方向性指導(dǎo)、戰(zhàn)略目標(biāo)或要求，約束力有限。二是專門的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)情況。2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，其出臺(tái)標(biāo)志著我國對(duì)于科技倫理的重視程度日漸提高，是對(duì)未來的倫理監(jiān)管制度設(shè)計(jì)具有指導(dǎo)性。該意見將人工智能單獨(dú)列出，但并未提出具體的監(jiān)管措施。2022年4月4日，科技部會(huì)同相關(guān)部門研究起草的《科技倫理審查辦法（試行）》公開征求意見，其中僅對(duì)涉及數(shù)據(jù)和算法的科技活動(dòng)的審查給出了規(guī)定。借鑒歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管的制度建設(shè)，中國可以在數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或促進(jìn)條例中增加倫理監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容，并強(qiáng)化不同主體的倫理監(jiān)管意識(shí)和責(zé)任。此外，應(yīng)該加快數(shù)字科技倫理監(jiān)管的硬性制度建設(shè)，且不要停留在方向性指導(dǎo)或頂層設(shè)計(jì)領(lǐng)域，還應(yīng)該注重監(jiān)管制度的落地和有效性。

2.全局性監(jiān)管與專門性監(jiān)管并行，力求覆蓋數(shù)字科技全領(lǐng)域

歐盟在對(duì)數(shù)字科技進(jìn)行倫理監(jiān)管制度設(shè)計(jì)中，兼顧數(shù)字科技全局性和專門技術(shù)領(lǐng)域的制度，力求覆蓋數(shù)字科技相關(guān)的全部倫理問題。具體而言，歐盟出臺(tái)或者準(zhǔn)備出臺(tái)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度中具有全局性監(jiān)管功能的政策有《塑造歐洲的數(shù)字未來》《2030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》等；專門針對(duì)某一項(xiàng)數(shù)字技術(shù)的倫理監(jiān)管制度則有《算法責(zé)任與透明治理框架》《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》以及《關(guān)于歐洲網(wǎng)絡(luò)與信息安全局信息和通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)安全》等。

中國在數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)制度建設(shè)方面存在一定的落后性，目前出臺(tái)的科技倫理監(jiān)管相關(guān)政策有《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》（征求意見稿）具有全局性監(jiān)管的作用，但因其不具有法律效應(yīng)，約束力和有效性會(huì)大打折扣。此外，《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律中已經(jīng)涉及到網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)分級(jí)分類監(jiān)管、數(shù)據(jù)安全流動(dòng)以及個(gè)人隱私保護(hù)等相關(guān)內(nèi)容，但是沒有從倫理監(jiān)管這一視角出發(fā)，落腳點(diǎn)更多在于安全性、有序性、具體應(yīng)用和價(jià)值釋放等。在數(shù)字科技的人工智能、區(qū)塊鏈等細(xì)分領(lǐng)域，中國未出臺(tái)專門性的倫理監(jiān)管政策。未來，中國可以從數(shù)字科技全局進(jìn)行倫理監(jiān)管框架的構(gòu)建，覆蓋人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈以及互聯(lián)網(wǎng)的共性倫理問題頒布監(jiān)管政策[]，其次，應(yīng)針對(duì)具體數(shù)字技術(shù)的特殊性倫理問題制定相應(yīng)的倫理監(jiān)管政策，切實(shí)促進(jìn)數(shù)字科技更好的為人類服務(wù)。

3.在單邊倫理監(jiān)管的基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)雙邊和多邊倫理監(jiān)管制度建設(shè)

除了域內(nèi)的倫理監(jiān)管制度建設(shè)之外，歐盟根據(jù)歐洲價(jià)值觀以開放且自信的方式將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌到雙邊或多邊的貿(mào)易政策和協(xié)議中。例如已經(jīng)失效的《安全港協(xié)議》《隱私盾協(xié)議》以及將要生效的《跨大西洋數(shù)據(jù)隱私框架》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》《美國-墨西哥-加拿大協(xié)定》等。其中，2020年歐盟、梵蒂岡以及微軟等簽署的《人工智能倫理羅馬宣言》是歐盟推動(dòng)全球數(shù)字技術(shù)倫理監(jiān)管新標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志性事件，將對(duì)人工智能和數(shù)字技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。該宣言明確表示人工智能技術(shù)應(yīng)用的前提是必須要尊重個(gè)人的隱私，以可靠而無偏見的方式工作，應(yīng)考慮“所有人的需求”，并強(qiáng)調(diào)人工智能的透明性。此外，在多邊倫理監(jiān)管方面，歐盟正在與歐洲理事會(huì)（Council of Europe）、聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、世界貿(mào)易組織（WTO）和國際電信聯(lián)盟（ITU）等進(jìn)行合作。歐盟還參與了聯(lián)合國數(shù)字合作高級(jí)別小組報(bào)告的后續(xù)工作，包括關(guān)于人工智能的建議。

借鑒歐盟的相關(guān)做法，中國在加強(qiáng)國內(nèi)數(shù)字科技倫理制度建設(shè)之外，應(yīng)進(jìn)一步提高數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的國際影響力。一是依托“一帶一路”建設(shè)、數(shù)字貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)等戰(zhàn)略，嘗試將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容內(nèi)嵌到與其他國家或地區(qū)的貿(mào)易合作協(xié)議中，推動(dòng)監(jiān)管制度的互認(rèn)互信，二是主動(dòng)參與到國際性數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的制定中去，提高在國際規(guī)則制定中的地位和話語權(quán)，而不僅僅是現(xiàn)有倫理監(jiān)管制度的遵從者或跟隨者，反過來又可以提高中國相關(guān)制度建設(shè)的完善性與先進(jìn)性。

（二）監(jiān)管模式設(shè)計(jì)層面對(duì)中國經(jīng)驗(yàn)啟示

歐盟數(shù)字科技倫理的監(jiān)管模式體現(xiàn)為在歐盟核心價(jià)值觀等理念指導(dǎo)下，政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，多方利益主體共同參與，形成歐盟全域統(tǒng)一監(jiān)管框架引領(lǐng)和成員國各具特色的雙重監(jiān)管，并設(shè)置了相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來推動(dòng)倫理監(jiān)管制度的有效落地。這種監(jiān)管模式既強(qiáng)調(diào)歐盟整體層面監(jiān)管的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)性，又重視成員國自身數(shù)字科技的發(fā)展特點(diǎn)，既有制度體系建設(shè)也有相應(yīng)機(jī)構(gòu)設(shè)置做保障。歐盟數(shù)字科技的監(jiān)管模式設(shè)計(jì)對(duì)中國的經(jīng)驗(yàn)借鑒如下。

1.政府主導(dǎo)且多方利益主體共同參與倫理監(jiān)管

通過對(duì)歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管情況的梳理和總結(jié)發(fā)現(xiàn)，歐盟實(shí)行以政府為主導(dǎo)，多元主體共同參與的倫理監(jiān)管模式。該種監(jiān)管模式下，政府在倫理監(jiān)管政策設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及政策推行中發(fā)揮主導(dǎo)作用。在相關(guān)倫理監(jiān)管政策制定和機(jī)構(gòu)的設(shè)置中，會(huì)廣泛征集利益相關(guān)方的意見或建議，其中包括政府部門及所屬研究機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、企業(yè)以及公民等主體，這樣既可以對(duì)政策制定和機(jī)構(gòu)設(shè)置提供一定數(shù)量和質(zhì)量的意見，防止出現(xiàn)監(jiān)管疏漏，也可以讓利益主體具有一定的參與感，充分調(diào)動(dòng)積極性，有助于倫理監(jiān)管制度的落地。

中國政府有關(guān)部門就數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域已經(jīng)形成了一些法律法規(guī)及相關(guān)政策，例如《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《數(shù)據(jù)安全法》等，但是多方利益主體參與度有待提高。根據(jù)《中華人民共和國立法法》中的相關(guān)規(guī)定，法律的制定需要經(jīng)過法律案提出、審議、表決以及公布這四個(gè)過程，其中，專業(yè)性較強(qiáng)的法律草案，可以吸收相關(guān)領(lǐng)域的專家參與起草工作，或委托相關(guān)專家、科研單位、社會(huì)組織等起草。行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例以及規(guī)章等則制定程序類似。其中，非專業(yè)公眾對(duì)于法律或政策性文件制定過程的參與主要體現(xiàn)在征求意見階段，需要進(jìn)一步提高公眾對(duì)于立法等相關(guān)政策制定的參與度。對(duì)于數(shù)字科技倫理問題涉及到個(gè)人的隱私保護(hù)、企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)以及其他經(jīng)濟(jì)主體的利益，提高公眾參與程度，將非專業(yè)公眾吸納進(jìn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定中來，尤其是關(guān)于數(shù)字科技相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域的倫理監(jiān)管政策的制定，不再局限于征求意見階段，將有助于提高監(jiān)管政策制定的合理性和落地的有效性。上述措施對(duì)于數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置過程也同樣適用。

2.形成中央和地方雙層倫理監(jiān)管，并重視監(jiān)管的一致性與協(xié)同性

歐盟是一個(gè)多國家的集合體，存在政治制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，在歐盟全域內(nèi)推行數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度，需要成員國的行動(dòng)一致性和交流合作。在進(jìn)行數(shù)字科技倫理監(jiān)管的過程中，歐盟成員國可以建設(shè)符合自身發(fā)展情況的制度體系，但是當(dāng)涉及到歐盟全域的倫理監(jiān)管制度的遵從時(shí)，需要嚴(yán)格執(zhí)行歐盟整體層面的監(jiān)管政策。例如《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》具有在歐盟成員國的普遍適用性、全面約束力和直接效力，且明確指出成員國的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)就需要遵從歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)具有強(qiáng)制的一致性原則。在不同數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)由歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)等相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來解決，以確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)倫理監(jiān)管制度的一致適用性。

中國有31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），不同地區(qū)之間，尤其是不同民族之間存在地域和文化差異。在推行數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)政策時(shí)，借鑒歐盟的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可以嘗試從中央層面和地方政府層面分別設(shè)計(jì)監(jiān)管政策，中央層面的監(jiān)管政策具有全局性和指導(dǎo)性，并賦予地方政府一定的權(quán)力空間。首先，數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定和執(zhí)行中要堅(jiān)持中央政策和地方政策的統(tǒng)一性和一致性原則，既不能出現(xiàn)監(jiān)管政策之間的矛盾性條款，也不能出現(xiàn)地方性政策凌駕于中央性政策等現(xiàn)象。其次，要強(qiáng)調(diào)不同省市區(qū)之間橫向的協(xié)同性與合作，不能出現(xiàn)監(jiān)管政策的割據(jù)或分塊現(xiàn)象，帶來政策實(shí)際執(zhí)行的困難和不同區(qū)域間搶奪數(shù)字企業(yè)等現(xiàn)象。再次，要強(qiáng)調(diào)中央和地方以及地方政府之間的合作與交流，尤其在跨區(qū)域性的數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面。

3.相應(yīng)的倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置為制度推行保駕護(hù)航

歐盟的數(shù)字科技倫理監(jiān)管模式下，將相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置包含在倫理監(jiān)管制度之中，并且分為歐盟整體和成員國兩個(gè)層面，這樣就為制度的順利推行提供一定保障。例如歐盟在數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)領(lǐng)域的制度中，從《有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理之個(gè)人保護(hù)公約》（108號(hào)公約）到《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》均提出要在歐盟構(gòu)建兩個(gè)層級(jí)的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并配置了相應(yīng)的權(quán)力和責(zé)任，從而確保在歐盟區(qū)域內(nèi)相關(guān)倫理監(jiān)管制度的有效執(zhí)行。歐盟在人工智能倫理監(jiān)管領(lǐng)域也同樣進(jìn)行了相似的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)力配置。

中國政府機(jī)構(gòu)中涉及到數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)職責(zé)的主要有科技部、國家科技倫理委員會(huì)等。此外，《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》中對(duì)于倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置做出了明確：從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動(dòng)的單位，研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)；推動(dòng)設(shè)立中國科技倫理學(xué)會(huì)，健全科技倫理治理社會(huì)組織體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究支撐。借鑒歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)力配置情況，結(jié)合中國的實(shí)際情況，可以從三個(gè)方面來加強(qiáng)倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，一是以法律法規(guī)等強(qiáng)制性制度來進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)設(shè)置的層級(jí)、數(shù)量和權(quán)責(zé)分配。二是機(jī)構(gòu)設(shè)置要以數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的落地為指導(dǎo)性原則，從數(shù)字科技倫理審查層面擴(kuò)展到風(fēng)險(xiǎn)防范、應(yīng)對(duì)以及處罰等領(lǐng)域。三是設(shè)置中央和地方兩個(gè)層級(jí)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將倫理監(jiān)管貫穿到?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、地級(jí)市（州、旗）、縣（區(qū)、縣級(jí)市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）以及村。

（三）社會(huì)生態(tài)賦能層面對(duì)中國的經(jīng)驗(yàn)啟示

歐盟通過《歐盟人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》《人工智能白皮書》以及《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等政策性文件逐漸構(gòu)建起涵蓋基礎(chǔ)能力、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及應(yīng)用場景等方位的有助于人工智能、大數(shù)據(jù)等數(shù)字科技發(fā)展的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，并將科技倫理監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容貫穿其中。正如歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩在發(fā)布《歐盟人工智能白皮書》所說的那樣，歐盟試圖構(gòu)建一個(gè)從網(wǎng)絡(luò)安全到關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，從數(shù)字教育到技能，從政府組織到社會(huì)公眾，從而構(gòu)建起適應(yīng)數(shù)字科技發(fā)展和倫理監(jiān)管的社會(huì)生態(tài)。具體而言，歐盟社會(huì)生態(tài)賦能方面有以下值得借鑒之處。

1.加大數(shù)字科技領(lǐng)域的投資力度，夯實(shí)數(shù)字科技發(fā)展基礎(chǔ)

除了加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管之外，歐盟發(fā)布了一系列發(fā)展數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略和白皮書等，其中重要的一項(xiàng)是加大相關(guān)領(lǐng)域的投資，例如《人工智能智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》和“地平線2020計(jì)劃”中均安排了未來幾年中在特定數(shù)字科技領(lǐng)域增加相應(yīng)投資，高達(dá)幾百億歐元。除了直接的資金支持以外，還設(shè)立歐洲戰(zhàn)略投資基金，發(fā)展公私合營等模式來增加對(duì)人工智能等數(shù)字科技發(fā)展的支持，加大數(shù)字科技創(chuàng)新的資金投入，夯實(shí)數(shù)字科技的發(fā)展基礎(chǔ)。

為了促進(jìn)人工智能、大數(shù)據(jù)等數(shù)字科技的發(fā)展，中國出臺(tái)了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021-2023年）》等一系列文件，其中明確提出要加大財(cái)政資金支持力度，發(fā)揮重大項(xiàng)目等國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)政府產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資以及社會(huì)資本的投入等支持?jǐn)?shù)字科技的發(fā)展。其中，政府引導(dǎo)基金投入的領(lǐng)域主要集中在電子及光設(shè)備、能源及礦產(chǎn)、IT、生物技術(shù)/醫(yī)療健康和電信及增值業(yè)務(wù)，對(duì)這五大領(lǐng)域的投資累計(jì)均超過了100億元，占據(jù)了所有投資金額的60%[19]，這與上述歐盟的相關(guān)投資仍存在一定差距。在政府研發(fā)資金投入上，2020年中國研發(fā)投入強(qiáng)度為2.40%，與韓國（4.81%）、美國（3.45%）以及日本（3.27%）相比也存在一定距離1。中國未來應(yīng)加大數(shù)字科技領(lǐng)域的資金投入力度，尤其是基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性技術(shù)領(lǐng)域的投入。

1 數(shù)據(jù)來源于OECD.stat網(wǎng)站：
https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=MSTI_PUB。

2.積極推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用和協(xié)調(diào)發(fā)展

歐盟積極推動(dòng)數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用，歐盟委員會(huì)以及各成員國政府部門發(fā)揮帶頭作用，積極采用人工智能等數(shù)字技術(shù)，既實(shí)現(xiàn)了公共部門服務(wù)效率的提升，也推動(dòng)了數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用。例如歐盟委員會(huì)與成員國政府部門共同采用云服務(wù)、自然語言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)來應(yīng)對(duì)城市管理、災(zāi)難應(yīng)急等事件。

歐盟注重全域內(nèi)的數(shù)字科技協(xié)調(diào)發(fā)展，陸續(xù)推出了《數(shù)字化單一市場戰(zhàn)略》《塑造歐洲的數(shù)字未來》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等戰(zhàn)略性文件，并倡或強(qiáng)制設(shè)立數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)，例如數(shù)字創(chuàng)新中樞、泛歐AI卓越中心網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)據(jù)共享支持中心等，促進(jìn)歐盟數(shù)字科技的發(fā)展與合作，彌補(bǔ)成員國之間的科技鴻溝。

在推動(dòng)中國數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用方面，借鑒歐盟政府部門的相關(guān)做法，除有效執(zhí)行2018年國家發(fā)改委、科技部等發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》對(duì)重大技術(shù)研發(fā)做支持外，我國政府部門應(yīng)該擴(kuò)大國產(chǎn)數(shù)字科技相關(guān)應(yīng)用的采購和使用，形成全國范圍的示范帶動(dòng)作用，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品國產(chǎn)化率的不斷提高以及數(shù)字科技的廣泛應(yīng)用，早日獲得數(shù)字科技關(guān)鍵領(lǐng)域的主動(dòng)權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

在推動(dòng)數(shù)字科技協(xié)調(diào)發(fā)展方面，中國主要集中在中央層面的科技部、工業(yè)和信息化部，地方政府層面則主要集中在經(jīng)濟(jì)和信息化局（委員會(huì)）。以發(fā)展綱要或者規(guī)劃等文件明確要設(shè)立的數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)較少，盡管社會(huì)性數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)可以建立，但是缺乏剛性和整體規(guī)劃性，對(duì)于數(shù)字科技發(fā)展的促進(jìn)作用也有待檢驗(yàn)。借鑒歐盟相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，中國可以加速數(shù)字科技合作機(jī)構(gòu)的設(shè)立，嘗試采用政府所屬機(jī)構(gòu)的方式，這樣既可以保證國家相關(guān)政策的有效實(shí)施，也可以指導(dǎo)和促進(jìn)數(shù)字科技領(lǐng)域的發(fā)展。

3.加強(qiáng)國際合作與交流，形成廣泛參與的合作監(jiān)管機(jī)制

除了形成歐盟整體與成員國、成員國之間兩個(gè)層面的數(shù)字科技倫理合作監(jiān)管機(jī)制之外，歐盟還注重加強(qiáng)與其他國家和地區(qū)的合作與交流，推動(dòng)合作監(jiān)管機(jī)制的形成。歐盟通過簽訂貿(mào)易合作協(xié)議、聯(lián)合制定監(jiān)管規(guī)則、舉辦部長級(jí)會(huì)議以及多邊論壇等方式來加強(qiáng)國際合作與交流，不斷提高歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管規(guī)則的國際認(rèn)同性。此外，歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度具有一定的“長臂管轄”特征，要求所涉及企業(yè)遵守相關(guān)的條款，以此來提高歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的影響力。例如在數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、人工智能可信任性上，歐盟除了要求成員國遵守相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則之外，還要求數(shù)據(jù)流入國、特定“守門人”等均要按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則來開展經(jīng)營活動(dòng)。

借鑒歐盟數(shù)字科技倫理合作監(jiān)管機(jī)制構(gòu)建的經(jīng)驗(yàn)，中國應(yīng)該加強(qiáng)與不同國家或地區(qū)以及國際組織之間的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的合作與交流。在中國出臺(tái)的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2021-2023年）》等促進(jìn)數(shù)字科技發(fā)展的相關(guān)文件中，“促進(jìn)國際交流合作”、“參與國際規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)制定”是重要的保障措施，對(duì)于加強(qiáng)國際合作與交流具有了一定的認(rèn)識(shí)。未來，中國可以進(jìn)一步加深對(duì)歐盟、美國等數(shù)字科技倫理監(jiān)管更加前沿國家的倫理監(jiān)管制度建設(shè)情況的了解和掌握，通過吸收和借鑒先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)來補(bǔ)足自身監(jiān)管的不足或漏洞。其次，依托“一帶一路”等戰(zhàn)略性倡議以貿(mào)易合作或交流的方式，將中國的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)理念或制度推廣至其他國家或地區(qū)，加強(qiáng)與不同國家或地區(qū)之間數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的互認(rèn)互通，提高影響力與認(rèn)可度。再次，參與聯(lián)合國教科文組織等國際組織全球性數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定中去，例如《人工智能倫理問題建議書》，推動(dòng)自身和全球數(shù)字科技倫理合作監(jiān)管。

作者：
肖紅軍，中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師。
張麗麗（通信作者），北京市科學(xué)技術(shù)研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新研究所副研究員。
陽鎮(zhèn)，中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心兼職副研究員。
注：參考文獻(xiàn)略