我的公眾號原文鏈接：https://mp.weixin.qq.com/s/_ePv8lEaPzxhBU0_6FKHQA

本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第二節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗（原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局副處長）、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。

第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為：1）第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”2）第二節(jié)“檢索要素確定與表達”3）第三節(jié)“檢索策略制定”4）第四節(jié)“檢索實施”
在上篇文章淺讀檢索--馬天旗著《專利有效性檢索》第三章第一節(jié)中已經(jīng)聊了發(fā)明構(gòu)思的理解。那么本篇文章聊一聊檢索要素確定與表達。

這一節(jié)分兩部分，先講檢索要素的確定，在檢索要素確定這一部分，主要針對的是核心和主要技術(shù)特征的確定；再講檢索要素的表達，表達主要是關鍵詞和分類號表達，另外還有針對特殊檢索要素的表達。
一、先聊聊檢索要素的確定
首先肯定的是針對核心和主要技術(shù)特征的確定這一思路。稍微學習過檢索的都知道，檢索大多時候是個先準后全的思路，即先查準后查全，而查準，首先針對的必然是主要技術(shù)特征。在這里作者給了一個圖，“技術(shù)特征的梳理和分類”：

我們會梳理出全部的技術(shù)特征，并且結(jié)合領域、問題、功能效果去確定主要的技術(shù)特征和次要的技術(shù)特征。這一句經(jīng)驗平平無奇，主要關注作者以下闡述：“......首先將本專利聲稱的對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻的主要技術(shù)特征歸納梳理出來......其他已經(jīng)是現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征可以不作為主要的檢索要素。[1]”
這句話強調(diào)兩件事，一個是重視檢索對象全文內(nèi)容的分析，另一個是重視申請人的意圖。一般我們說，一篇專利文獻，它的背景技術(shù)描述的問題并不一定是真實存在的問題，或者說背景技術(shù)的描述充滿主觀性；而作者闡述的功能效果，也未必真的能實現(xiàn)，或者實際上無法實現(xiàn)那么好的功能效果。但所有的所有，經(jīng)過分析后，都能轉(zhuǎn)化為申請人的意圖。
的確，申請人的闡述容易主觀，或帶著欺騙，但那正是申請人意圖的體現(xiàn)，他希望我們關注哪里，那我們就關注哪里。他所指向的部分，正是該專利中他真正想保護的部分，或者說他的確認為有價值的部分。以下舉個例子。

假如我們要對這篇專利做一次有效性檢索。首先看看權(quán)1：

權(quán)1描述了一種踏步機，以“其特征在于”分為了明面上的前后兩部分。但我們知道不能簡單的這樣認定“前”就是申請人意圖中的現(xiàn)有技術(shù)，“后”就是申請人意圖中的有價值的部分即主要技術(shù)特征。
看背景技術(shù)時發(fā)現(xiàn)，申請人似乎的確認為“前”就是現(xiàn)有技術(shù)：

但分析具體實施例時發(fā)現(xiàn)，申請人對于連動機構(gòu)做了改進：

因此“前”的部分中，連動機構(gòu)暫不認為是現(xiàn)有技術(shù)，而包括連動機構(gòu)在內(nèi)的其他的部分，都可以暫且認為是主要技術(shù)特征。這里說“暫且”是因為，分析申請人意圖是判斷主要技術(shù)特征的一個技巧，但并非決定性的技巧，比如我們不能忽略前文所述的基礎技巧--“我們會梳理出全部的技術(shù)特征，并且根據(jù)領域、問題、功能效果去確定主要的技術(shù)特征和次要的技術(shù)特征”。

已經(jīng)確認了主要技術(shù)特征，那么次要技術(shù)特征是不是就棄用了？不是的。次要技術(shù)特征仍會在以下具體情景中發(fā)揮作用：1）作為增加檢索塊，輔助檢索式降噪2）當主要技術(shù)特征難以表達，輔助構(gòu)建有檢索價值的檢索式
在找到主要技術(shù)特征之后，接下來就是檢索要素的表達了，在此之前，作者給了一張表--“特征表達表”。可能有些人覺得這幾個字陌生，那么換一種表達應該就熟悉了--“檢索要素表”。這張表在很多書中都有，我就不貼出來了。這里就強調(diào)一點。大家在看的時候會注意到，表格中所有屬于分類號或關鍵詞的位置都被填滿了，但實際操作中，哪些會填哪些不填、哪些先填哪些后填都是靈活處理的，并不是說，一開始就迫不及待立刻填滿整張表，這是極其影響檢索效率和思路的。
二、再聊聊檢索要素的表達
作者所闡述的檢索要素的表達，主要是關鍵詞和分類號表達，另外還有針對特殊檢索要素的表達。但我們知道，能表達檢索要素的，除了關鍵詞和分類號，其實還有語義。鑒于篇幅有限，語義也不是本節(jié)重點，我就不展開闡述了，感興趣的可以私聊我探討語義檢索的技巧。
首先是關鍵詞表達。
作者給了一張表“關鍵詞的表達維度和角度”，類似的表很多書里也有，我同樣也就不貼出來了。我就挑一個我認為需要注意的點來聊聊。關于表達角度“可能的錯別字”。這一點我跟我學員也會講到，但并非重點，為何？因為這一點跟漢語言的博大精深是脫不開關系的。我們可以假設存在錯別字，但是不要字字計較，這特別影響效率。在我們擁有了一定檢索經(jīng)驗，以及在檢索階段搜集到一些錯別字之后，可以進行適當?shù)臄U展，這種時候是有必要的擴展。正常情況下，錯別字發(fā)生在這些時候：1）拼音或五筆等輸入法錯了（不太可能文中每個地方都錯，我們用正確的文字是能檢索到的）2）行業(yè)/地方習慣或常見表達（很可能每個地方都是錯別字，這需要通過檢索瀏覽或加深現(xiàn)有技術(shù)了解來搜集擴展）3）故意設坑（防不勝防）
然后是分類號表達。
作者認為：“對于專利有效性檢索而言，可以考慮先檢索最準確的分類位置，然后再對其他不太準確的分類位置進行擴展檢索。這是因為很多專利文獻可能會分錯位置，或者早期文獻沒有相對準確的分類位置。[1]”
這里體現(xiàn)兩個思路，一個是先準后全，另一個是先挑有把握再選少把握。1）先準后全。“先檢索最準確的分類位置”體現(xiàn)了準，“對其他不太準確的分類位置進行擴展”體現(xiàn)了全。尤其是擴展檢索，經(jīng)常是對搜集中的分類號進行垂直擴展。
2）先挑有把握再選少把握。先檢索準確的體現(xiàn)了先挑有把握，對不太準確的進行擴展體現(xiàn)了再選少把握。不太準確的分類位置所展現(xiàn)的分類號，其定位是“不太準確”，并非“完全不準確”，在項目時間允許的條件下，直接放棄不太準確的分類號檢索，是不謹慎的，容易造成漏檢。但選取了又會造成噪音。關于噪音部分，降噪就是了，降噪可以通過增加檢索塊、用算符強化檢索要素間位置聯(lián)系、更精確化分類號和關鍵詞等方式進行，這里不詳述。
“很多專利文獻可能會分錯位置”，這是常見情況，但分錯位置的專利文獻比起總量而言仍然是九牛一毛，在有余力情況下，做查全時可以考慮補充這塊分類號，但顯然噪音會特別大，降噪辦法如前文，不再贅述。或者還有一個小tip：用較為準確的關鍵詞表達稍微彌補這類情況造成的漏檢。

“早期文獻沒有相對準確的分類位置”，這同樣是常見情況。分類表是每年更新一次或若干次的，更新次數(shù)因不同分類表而異，在這過程中，會有新增的分類號，用于細化舊分支或擴展新分支，這會使原本屬于部分舊分類號的專利文獻，在更新后被分到新的分類號中，當然在這過程中，也會產(chǎn)生分類員分錯分類號位置的情況。

作者在此也給出了幾種不同類型技術(shù)主題的IPC分類流程。大家可以根據(jù)IPC分類流程逆推分類號選取技巧。但總的來說，基本思路還是如前文所述，一個是先準后全，另一個是先挑有把握再選少把握。
至于特殊檢索要素的表達，作者所用篇幅很少，而特殊領域也并非我所長，大家在看的時候若有疑問可以對應請教不同特殊領域（如涉及核苷酸或氨基酸序列）的檢索大咖。
下次文章更新會詳細講解檢索策略制定，敬請期待。

參考文獻：

[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2021:33-41

黑娃

許利民，思博論壇ID“黑娃”

1）景毅檢索分析團隊負責人、思博論壇版主及檢索講師；

2）知識產(chǎn)權(quán)師、檢索分析師；

3）擅長無效檢索、侵權(quán)檢索、穩(wěn)定性檢索、公眾意見檢索、查新檢索，有豐富的涉訴無效檢索經(jīng)驗，已經(jīng)手包括化工機械、醫(yī)療器械、電商產(chǎn)品、注塑機械等在內(nèi)的許多領域?qū)＠麢z索；

4）有對企業(yè)、代理機構(gòu)及高校的專利檢索培訓經(jīng)驗