雷達(dá)財經(jīng)? 文|林宜采 編|深海

7月30日晚間，卓郎智能公告稱，公司于2023年7月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的立案告知書（證監(jiān)立案字0362023008號），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

卓郎智能表示，立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

同一日，公司還披露了關(guān)于控股股東收到行政處罰決定書的公告。公告顯示，公司控股股東金昇實業(yè)于2023年7月28日收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》([2023]3號)。

經(jīng)查明，一是金昇實業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票。2018年6月5日至2022年4月15日，金昇實業(yè)借用李某平、王某玨、姜某延、韓某萍、劉某、尹某玲等6人的證券賬戶多次交易卓郎智能股票。涉案期間內(nèi)，金昇實業(yè)副總裁、首席財務(wù)官高某華安排金昇實業(yè)工作人員通過銀行賬戶給上述6人證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金合計3.57億元，并安排金昇實業(yè)副總裁、卓郎智能原監(jiān)事梁某福實際控制上述6人證券賬戶，負(fù)責(zé)具體下單操作或組織他人下單操作交易卓郎智能股票。經(jīng)計算，金昇實業(yè)累計買入卓郎智能股票8150.59萬股，買入金額5.63億元。對應(yīng)賣出4593.43萬股，對應(yīng)賣出金額2.66億元。

二是金昇實業(yè)短線交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇實業(yè)作為卓郎智能的控股股東，通過上述6人證券賬戶將持有的卓郎智能股票買入后六個月內(nèi)賣出，賣出后六個月內(nèi)又買入的情形，違規(guī)成交股數(shù)2895.69萬股，匹配的買入金額1.82億元，匹配的賣出金額2.13億元。

新疆證監(jiān)局認(rèn)為，金昇實業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條規(guī)定的“借用他人證券賬戶從事證券交易”的行為。

依據(jù)有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對金昇實業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對金昇實業(yè)短線交易卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)給予警告，并處以10萬元罰款。

天眼查顯示，卓郎智能成立于1993年，卓郎紡織機(jī)械成員，位于新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市，是一家以從事專用設(shè)備制造業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本18.95億元，實繳資本18.95億元。風(fēng)險方面共發(fā)現(xiàn)企業(yè)有天眼風(fēng)險信息686條；涉訴關(guān)系101條。