第五章 資本主義經(jīng)濟
一、資本主義經(jīng)濟的特征
資本主義經(jīng)濟有一系列的特征，我們要說說以下幾點：
（A）資本主義的生產(chǎn)主要是商品的生產(chǎn)，也就是為了在市場上出賣而生產(chǎn)。如果所生產(chǎn)的商品不賣到某一價格以上，廠商和整個資產(chǎn)階級就不能把工人所生產(chǎn)出來而包含在所制商品的價值內(nèi)的剩余價值拿到手。
?。˙）資本主義生產(chǎn)是在生產(chǎn)資料歸私人所有的條件下進行的。這個私有權(quán)不但是一個法律范疇而且主要的是個經(jīng)濟范疇。這表示處置生產(chǎn)力（生產(chǎn)資料和勞動力）的權(quán)力不屬于集體，而是分散的，屬于各種資本家集團所控制的各自獨立的廠商（個人和家庭的企業(yè)、有限公司、以及財團）。投資的決策─這對于經(jīng)濟景況的構(gòu)成大有影響─也是根據(jù)每一個資本家單位或集團的私人的、個別的利益而分開決定。
?。–）資本主義是為無限的市場來生產(chǎn)的，生產(chǎn)受競爭的強制規(guī)則調(diào)節(jié)。過去，生產(chǎn)受習(xí)慣限制（如原始社會共同體），或者受規(guī)條限制（如中世紀的同業(yè)公會）。自從生產(chǎn)不再受這樣的限制時，每一個資本單位（每一個私人廠主、每一個資本家的商號或集團）就都想達到最高的營業(yè)額，占據(jù)市場最大的一部分，而不考慮同業(yè)其他商號也都這樣做的總合結(jié)果是怎樣。
?。―）資本主義生產(chǎn)的目的是取得最大的利潤。資本主義以前的占有階級是靠社會剩余產(chǎn)品來生活的，以不生產(chǎn)的方式消費這些剩余產(chǎn)品。資本家階級同樣不生產(chǎn)地消費掉社會剩余產(chǎn)品的一部分，也就是所得利潤的一部分?？墒牵瑸榱巳〉眠@些利潤，資本家必須能夠把商品賣出去。這就表示，資本家必須在市場上以較低的價格互相競爭。為了做到這點，我必須降低生產(chǎn)成本。降低生產(chǎn)成本（成本價格）最有效的辦法，是擴大生產(chǎn)基礎(chǔ)─也就是使用越來越復(fù)雜的機器來生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，但這需要越來越大量的資本。所以，正是在競爭的鞭策之下，資本主義不得不尋求最大的利潤，以便把生產(chǎn)的投資發(fā)展到最大限度。
?。‥）所以資本主義生產(chǎn)不但顯得是為利潤而生產(chǎn)，而且是為資本的積累而生產(chǎn)。事實上，資本主義的邏輯要求把大部分的剩余價值為生產(chǎn)而積累起來（轉(zhuǎn)變成為附加的資本，成為附加的機器、原料和更多的工人），而不是不生產(chǎn)地消費掉（由資產(chǎn)階級和它的仆人們私人消費掉）。
這種以資本積累為目的的生產(chǎn)，造成了自相矛盾的結(jié)果。一方面，日益發(fā)展的機械化意味著生產(chǎn)力的擴大和勞動生產(chǎn)率的提高，這創(chuàng)造了物質(zhì)基礎(chǔ)使人類能夠從辛苦勞動的必要中解放出來。這是資本主義的進步性歷史作用?？墒橇硪环矫妫瑱C械化的發(fā)展（這是由于必須爭取最大的利潤和不斷積累資本而造成的）又意味著工人越來越受機器殘酷地支配，意味著工人受“市場規(guī)律”殘酷地支配，周期性地把職業(yè)和技能都喪失掉。所以，資本主義的生產(chǎn)力擴大，意味著工人越來越異化[1]（間接地，一切資產(chǎn)階級社會的公民也一樣）：同勞動工具異化，同工作的產(chǎn)品異化，同工作的條件異化，簡直同生活的條件（包括怎樣使用“自由時間”的條件）異化，并且同公民之間真正人性的關(guān)系異化。
二、資本主義經(jīng)濟的運行
為了取得最大的利潤并且盡可能地擴大資本的積累，資本家不得不盡量減低工資，就是減低勞動力所創(chuàng)造的新價值里面用來交回給勞動者的那個部分。這個新的價值，這個“增加的價值”或者“國民收入”，其實是在生產(chǎn)過程本身里面決定的，同分配方面的任何因素都無關(guān)。它等于全體領(lǐng)工資的生產(chǎn)者所做的勞動的總和。這塊蛋糕切出來支付實際工資的那一片越大，剩下來作為剩余價值的那片就越小。資本家越要擴大剩余價值所占的這一份，剩下來支付工資的那部分就必然變得越小了。
資本家為了增大他們那份（就是剩余價值）所使用的兩種主要手段是：
?。ˋ）延長每日工作時間而不增加每日工資（這辦法在西方各國實行于16至19世紀之間，而到今天還在許多殖民地和半殖民地國家繼續(xù)實行著）；減低實際工資；降低“維持生存所必需的最低限度”。這就是馬克思所說的絕對剩余價值的增長。
?。˙）提高消費品領(lǐng)域的勞動生產(chǎn)率（西方各國從19世紀下半期以來主要是采用這種手段）。生產(chǎn)消費品的工業(yè)和農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)率提高以后，中等產(chǎn)業(yè)工人再生產(chǎn)一定量的消費品的價值所用勞動時間，比如說，從五小時變?yōu)槿r了，所以他們?yōu)槔习逅鶆?chuàng)造的剩余價值就能夠從三小時的勞動成果提高為五小時的勞動成果了，如果每日工作時間照舊是八小時的話。這就是馬克思所說的相對剩余價值。
所有資本家都想得到最大的利潤。但是為了這目的他們必須還要把生產(chǎn)量提高到最高限度，而且不斷降低零售價格和成本價格（按固定的貨幣單位計算）。因此，競爭對資本主義的商號起一種中期的淘汰作用。只有最富于生產(chǎn)力又最富于“生活力”的才能夠生存。誰賣貨的價錢太高，就不但得不到“最大的利潤”，而且終于一點利潤也得不到。這些商號要破產(chǎn)，或者被競爭者吞并。
資本家的互相競爭，造成利潤率的平均化。終于大多數(shù)商號都要滿足于平均的利潤─這個平均利潤率，歸根究底，決定于整個社會的資本總額和全體領(lǐng)工資的生產(chǎn)者所生產(chǎn)的剩余價值總額。只有那些生產(chǎn)率大大提高了或者享有某種獨占地位的商號，才得到超利潤─就是高于平均的利潤。普通情形是，資本主義的競爭不容許超利潤或獨占無限期地存在。
在資本主義生產(chǎn)方式中，決定投資動向的，主要就是個別利潤率同平均利潤率的差異。資本離開那些利潤低于平均利潤的部門，而涌入利潤高于平均利潤的部門（例如，在60年代涌入汽車工業(yè)，在70年代又離開它而涌入能源工業(yè)）?？墒?，資本涌入利潤率比平均利潤率高的部門，就引起那些部門內(nèi)強烈的競爭，造成生產(chǎn)過剩，零售價格低落，以及利潤率低落，終于使一切產(chǎn)業(yè)部門的利潤率都確定在大致相等的水平。
三、工資的發(fā)展
資本主義的特征之一，是它把人的勞動力變成了商品。勞動力這種商品的價值，決定于它的再生產(chǎn)的成本（就是重新構(gòu)成勞動力所必須消費的一切商品的價值）。所以這是一個客觀事實的問題，不以人們（不論是工人還是老板）的主觀評價或偶然評價為依歸。
不過，同其他商品比較起來，勞動力的價值有一個特點，就是：它既有一個固定的要素，又有一個可變的要素。固定的要素是在生理上重新構(gòu)成勞動力所必需的商品的價值（讓工人彌補發(fā)出一定量的肌肉能和神經(jīng)能所消耗掉的熱能、維他命和智能，否則工人就不可能隨時按照資本主義勞動組織所要求的“正常”節(jié)奏來進行工作）。可變要素指：除了生理上最低限度的需要以外，一定的國家在一定的時代認為也屬于“維持正常生活所必需的最低限度”的那些商品的價值。馬克思把勞動力價值的這個部分稱為它的“道德和歷史的”要素。這表示它也不是偶然決定的。這是資本和勞動兩者的力量對比的歷史發(fā)展結(jié)果。在馬克思主義的經(jīng)濟分析中，正是在這一點上，過去和現(xiàn)在的階級斗爭的結(jié)果變成了資本主義經(jīng)濟一個參與起決定作用的因素。
工資就是勞動力的市場價格。它像一切商品的市場價格一樣，以該商品的價值為中心而波動。工資的波動主要決定于產(chǎn)業(yè)后備軍（也就是失業(yè)數(shù)字）的波動，而這包括三重意義：
?。ˋ）當(dāng)一個資本主義國家有永久性而大規(guī)模的失業(yè)（工業(yè)不發(fā)達）時，工資有一直低于或者剛剛達到勞動力的價值的水平之危險。這個價值又有接近維持生活的生理上最低限度之危險。
?。˙）當(dāng)巨大的永久性失業(yè)數(shù)字在長期間降低時，主要作為深入的工業(yè)化和大量向外移民的結(jié)果，工資可以在經(jīng)濟向上發(fā)展的階段上升到超過勞動力的價值。長期來說，工人階級的斗爭能夠做到把更多的商品的相等價值歸入勞動力的價值（社會所承認維持生活所必需的最低限度能夠在實質(zhì)上提高，也就是包括了新的需要）。
?。–）產(chǎn)業(yè)后備軍的大小，不僅僅決定于人口統(tǒng)計的變動（出生率和死亡率）和無產(chǎn)階級在國際間的移民動向。這首先決定于資本積累的邏輯。事實上，資本家在互相競爭中必須用機器（“死的勞動”）來代替工人。這種代替經(jīng)常使工人失業(yè)。經(jīng)濟危機也起同樣的作用。反過來，產(chǎn)業(yè)后備軍在經(jīng)濟向上發(fā)展和“繁榮”的時期重新被產(chǎn)業(yè)吸收，那時資本的積累以狂熱的步調(diào)進行著。
所以，并沒有一條決定工資變動的“金科玉律”。資本和勞動之間的階級斗爭起部分的決定作用。資本要把工資降低到維持生活的生理最低限度。勞動要增大工資的歷史和道德的要素，把更多新的需要包括在內(nèi)。無產(chǎn)階級的內(nèi)聚力、組織性、團結(jié)性、戰(zhàn)斗性、階級覺悟等的程度，統(tǒng)統(tǒng)是影響工資變動的因素?？墒?，長期來看，可以看出一種毫無疑問的趨勢，就是工人階級的相對貧窮化。無產(chǎn)階級所創(chuàng)造的新價值里面回到工人手上的那個部分，傾向于減少（不過，與此同時，實際工資可以提高）。一方面是由生產(chǎn)力發(fā)展和資本主義生產(chǎn)的增長所造成的新需要，另方面是用所掙工資來滿足這些需要的能力，這兩者之間的差距越來越擴大。
這種相對貧窮化有一個清楚的跡象，就是勞動生產(chǎn)率增長和實際工資增長兩者之間的長期差異。在20世紀頭七十年間，美國和西歐、中歐的工農(nóng)業(yè)勞動生率提高了五倍或六倍。同一期間，工人的實際工資只提高了兩倍或三倍。
四、資本主義的運動規(guī)律
由于資本主義生產(chǎn)方式的運行有種種的特性，這種生產(chǎn)方式的發(fā)展也遵守一些符合它本性的運動規(guī)律（發(fā)展規(guī)律）：
?。ˋ）資本的積聚和集中─在競爭中，大魚吃小魚，大企業(yè)打敗小企業(yè)（小企業(yè)的資力小，不能利用大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)越性，不能使用最先進和最昂貴的技術(shù)）。由于這種情形，這些大商號的平均規(guī)模不斷地增大（這叫做資本的積聚）。一百年前，一家商號有四百名雇用人員就算是少見的大字號了。今天已經(jīng)有雇用人員超過十萬的大企業(yè)了。同時，許多被競爭摧毀的公司讓勝利的競爭者吞并了（這叫做資本的集中）。
?。˙）勞動者的日益無產(chǎn)階級化。資本集中意味著獨立經(jīng)營的小老板的數(shù)目一直在減少。勞動者之中必須靠出賣勞動力來維持生活者所占的百分比不斷增長。下列的數(shù)字表明美國在這方面的演變，很清楚地證實了這個趨勢（見表）。
美國階級結(jié)構(gòu)的演變
（勞動人口總數(shù)中的百分比）
年份
領(lǐng)工資者（第一行）
企業(yè)家和獨立經(jīng)營者（第三行）
1880
62
36.9
1890
65
33.8
1900
67.9
30.8
1910
71.0
26.3
1920
73.9
23.5
1930
76.8
20.3
1940
78.2
18.8
1950
79.8
17.1
1960
84.2
14.0
1970
89.9
8.9
同一種流行的荒唐說法相反，這個無產(chǎn)者的集團內(nèi)部雖然分成很多高低層次，它的均勻程度卻是日益提高而非減低。例如在體力勞動的工人、銀行雇員和低級的政府人員之間，拿生活水平、是否愿意加入工會和參加罷工、以及獲得反資本主義意識的可能性來看，今天的差別比起五十年前或者一百年前是少了。
資本主義制度下人口的日益無產(chǎn)階級化,主要是由于資本主義生產(chǎn)關(guān)系自動的再生產(chǎn)。而這種再生產(chǎn)的根源則是前面已經(jīng)說過的資產(chǎn)階級式的收入分配方式。不論工資是高是低,總是僅僅滿足無產(chǎn)者眼前和較長期的消費需要。無產(chǎn)者沒有能力積累大量財產(chǎn)。而且,資本的積聚表示開辦企業(yè)的本錢不斷提高，使小資產(chǎn)階級的絕大都份同整個工人階級一樣地根本沒有辦法成為大工商企業(yè)的主人。
?。–）資本有機構(gòu)成的提高。每個資本家的資本（因此全體資本家的資本也一樣）可以分成二部分，第一部分用來購買機器、廠房和原料。這部分的價值在生產(chǎn)過程中保持不變；只由勞動力把它保存下來，并且一部分一部分地轉(zhuǎn)移到所制造產(chǎn)品的價值里面去。馬克思把這部分叫作不變資本。第二部分用來購買勞動力，支付工資。馬克思稱這部分為可變資本。只有這部分產(chǎn)生剩余價值。不變資本和可變資本之間的關(guān)系既是一種技術(shù)的關(guān)系，又是一種價值的關(guān)系。在技術(shù)方面，為了有利地使用一套機器，必須供給一定數(shù)量的原料，而且有一定數(shù)目的工人。在價值方面，用一定數(shù)量的工資購買X數(shù)目工人的勞動力，以便運用價值為Y鎊的W數(shù)目標機器，消耗價值為Z鎊的原料。馬克思把不變資本和可變資本之間這種兩重性的關(guān)系概括為一個公式：資本的有機構(gòu)成。[2]
工業(yè)資本主義越發(fā)達，這個比率越增大─這就是，每一個（或者每十個，百個，千個）工人所使用的原料數(shù)量和機器數(shù)目越來越大。而且機器越來越復(fù)雜，和一定數(shù)量的工資總額相對應(yīng)的機器、原料、能源、廠房等的價值，傾向于越來越高。
?。―）平均利潤率下降的傾向。這條規(guī)律是前一條規(guī)律的邏輯結(jié)論。如果資本的有機構(gòu)成增大了，利潤對資本總額的比率自然要變小。因為只有可變資本才產(chǎn)生剩余價值，才產(chǎn)生利潤。
在這里我們所談的是一條表示總傾向的規(guī)律，而不是運用起來好像資本的積聚或者積極人口無產(chǎn)階級化的規(guī)律那樣“直線性”的規(guī)律。事實上，有種種因素與這個傾向交叉，其中最重要的是對雇傭勞動者的剝削率的提高，也就是剩余價值率（剩余價值總額對工資總額的比率）的提高。可是，必須看到，平均利潤率的總傾向性的下降。不能由剩余價值率的提高長久地抵銷。無論是實際工資或相對工資的下降都有一定的限度，超過那個限度以后，工人方面是否還能夠或者愿意從事生產(chǎn)就成為問題了，可是資本的有機構(gòu)成的提高是沒有限度的（在自動化的企業(yè)里，這可以提高到無限大）。
?。‥）客觀上的生產(chǎn)社會化。在工場手工業(yè)生產(chǎn)的初期，每一個企業(yè)對其余單位是獨立的，同它的供應(yīng)者和購買者之間只有暫時性的關(guān)系。資本主義制度發(fā)展起來以后，持久的技術(shù)性和社會性的互相依存關(guān)系就在越來越多的國家和大洲里面、在各廠之間和各產(chǎn)業(yè)部門之間發(fā)展起來了。一個部門發(fā)生危機會影響到所有其它部門。自有人類以來，全人類第一次建立起共同的經(jīng)濟基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，這是明天共產(chǎn)主義世界的全人類團結(jié)的基礎(chǔ)。
五、資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾
根據(jù)資本主義制度的運動規(guī)律，我們可以明確地指出這種生產(chǎn)方式一系列的基本矛盾：
?。ˋ）每一家資本主義工廠內(nèi)部的生產(chǎn)組織日益有計劃并且有自覺性?？墒钦麄€資本主義生產(chǎn)的無政府性越來越明顯，這種矛盾是私有財產(chǎn)和普遍化的商品生產(chǎn)繼續(xù)存在的結(jié)果。
?。˙）客觀上的生產(chǎn)社會性和產(chǎn)品、利潤、生產(chǎn)資料的繼續(xù)由私人占有之間的矛盾。正是在各廠、各部門、各國、各大洲之間的互相依存性發(fā)展到最高度時，整個資本主義制度是根據(jù)一小撮資本巨頭的意旨和利益的計較來運行的這個事實，充分顯示出經(jīng)濟上的不合理和社會上的可惡性質(zhì)。
?。–）資本主義制度傾向于無限度地發(fā)展生產(chǎn)力，但又不可避免地對大多數(shù)工人個人的消費和社會的消費加以很大的限制（因為生產(chǎn)始終是以最高限度的剩余價值為目的，這就必須限制工資），這是兩者之間的矛盾。
?。―）一方面在科學(xué)和技術(shù)上作巨大的躍進，使全人類的解放有了可能，另方面又根據(jù)資本家售賣商品和發(fā)財的強制規(guī)律來對這些富有潛力的生產(chǎn)力加以約束，這種矛盾致使生產(chǎn)力周期性地轉(zhuǎn)化成為破壞性的力量（主要是在發(fā)生經(jīng)濟危機、戰(zhàn)爭和血腥的法西斯專政上臺時，但也和人類生存的自然環(huán)境破壞有關(guān)），因此使人類面對了社會主義還是野蠻（socialism ?or barbarism）這個難題。
?。‥）資本和勞動之間的階級斗爭不可避免的發(fā)展，這情況周期性地破壞資本主義社會再生產(chǎn)的正常條件。關(guān)于這個復(fù)雜的問題將在八、九、十一和十四各章比較詳細地研究。
六、周期性的生產(chǎn)過剩的危機
資本主義生產(chǎn)方式一切內(nèi)在的矛盾周期性地在生產(chǎn)過剩的危機中爆發(fā)出來。周期地發(fā)生生產(chǎn)過剩的危機，生產(chǎn)不斷循環(huán)地經(jīng)歷經(jīng)濟的復(fù)蘇、振興、繁榮、危機和蕭條這幾個階段─這種傾向是這種生產(chǎn)方式生來的性質(zhì)，也就是它特有的性質(zhì)。這種波動的程度大小在一個個時期可以有所不同，可是發(fā)生這種波動在資本主義制度是不可避免的。
在資本主義以前的社會里也有經(jīng)濟危機（正常的再生產(chǎn)的中斷），在資本主義以后的社會也一樣有?？墒窃谶@兩者例子中，這決不是商品和資本生產(chǎn)過剩的危機問題，反倒是使用價值生產(chǎn)不足的危機問題。資本主義生產(chǎn)過剩危機的特征是：收入減低，失業(yè)增加，極度貧窮（常是饑荒）的出現(xiàn)，而這統(tǒng)統(tǒng)不是由于物質(zhì)生產(chǎn)量降低了，反倒是由于物質(zhì)生產(chǎn)量同現(xiàn)有的購買力對比發(fā)展得過度了。是因為產(chǎn)品賣不出去才使經(jīng)濟活動降低，不是因為物質(zhì)上缺乏。
在周期性生產(chǎn)過剩危機的根底處，我們看到平均利潤率的降低，資本主義生產(chǎn)的無政府性，和不理會資產(chǎn)階級分配方式對勞動民眾消費加以怎樣的限制而發(fā)展生產(chǎn)的傾向。利潤率降低的結(jié)果，使越來越多的資本得不到充分的利潤。投資減少了。失業(yè)數(shù)字增加。再加以越來越多的商品只賣得虧本的價錢，于是就業(yè)數(shù)字、收入、購買力以及整個經(jīng)濟活動都普遍降低了。
生產(chǎn)過剩的危機一方面是上述因素的結(jié)果，另方面也讓資本主義制度有辦法把這種后果部分地消解。危機使物價低落，也使許多企業(yè)破產(chǎn)。于是總資本的價值降低了。這就使利潤率和積累的活動都提高，大批失業(yè)表示對工人的剝削率可以提高，這也造成同樣的刺激經(jīng)濟活動的結(jié)果。
經(jīng)濟危機加強社會矛盾，可能引起爆炸性的社會政治危機。這表示資本主義制度將要被一種更有效而合乎人道的制度代替，這種制度將不再浪費人力和物力?？墒俏C不會自動造成資本主義制度的崩解。這種制度必須由它所產(chǎn)生出來的革命階級（工人階級）以自覺的行動來推翻。
本章注釋
[1] ? 異化（alienation）是哲學(xué)術(shù)語，也是馬克思主義中的一個重要概念，簡單來說，異化指人的主觀活動中產(chǎn)生出與自己敵對的客體。異化常用來討論資本主義社會中工人階級的處境。例如，工人自己生產(chǎn)的產(chǎn)品——如機器——反過來支配、統(tǒng)治工人，在生產(chǎn)過程中工人成為機器的附屬品，工人的身心受到殘害，新機器不斷代替工人而造成失業(yè)等現(xiàn)象。
[2] 資本的有機構(gòu)成就是不變資本對可變資本的比率。
