一家專利評估公司

5月8日，美國專利公司IFI Claims在其官方博客上發(fā)布了一條采訪博客，受訪人是一家來自中國的創(chuàng)業(yè)公司的創(chuàng)始人兼CEO，名為曹凱，所屬公司名為本應(yīng)科技（L‘ontologie）。根據(jù)這篇博文記載，美國IFI Claims公司是在曹凱訪問上海證券交易所時對其進行了采訪，一同參與的還有本應(yīng)科技的產(chǎn)品策略師兼數(shù)據(jù)科學家劉躍光。采訪中，就專利的生存性質(zhì)和其他主題進行了圓桌討論，包括專利和人口統(tǒng)計的共同點，金融機構(gòu)如何使用專利進行貸款盡職調(diào)查， 什么是“硬核”技術(shù)，以及為什么本應(yīng)科技決定將IFI Claims專利數(shù)據(jù)納入其復(fù)雜的預(yù)測性創(chuàng)新工具。在采訪紀錄中，雙方也提到了本應(yīng)科技的產(chǎn)品是如何為金融機構(gòu)工作的，以及能為上海證券交易所做些什么？從中，我們或許能夠看到當今中國從金融角度，對于專利的實際需求和服務(wù)提供的真實水平處在一個什么位置。以下是本篇采訪結(jié)尾部分的全文轉(zhuǎn)載：

IFI：您能給我們舉個例子，說明您的產(chǎn)品如何為客戶工作嗎？

悅光：我們的一些客戶是金融機構(gòu)，所以我將提供銀行的例子。銀行面臨的問題是，他們不知道如何評估這些科技公司。

科技公司很特別。他們需要錢，但他們看起來不同。當您發(fā)行債券時，傳統(tǒng)上有兩種方式。您可以提供您的財務(wù)報表并證明您是一家合法公司，正在產(chǎn)生可以在未來支付貸款的利潤。第二種方式是提供抵押品。對于這些科技公司來說，早期研發(fā)成本高昂，而且他們可能不會產(chǎn)生利潤。如果你把它們和一家不開發(fā)技術(shù)的公司放在同一個舞臺上，這是不公平的，因為科技公司的財務(wù)報表看起來會有所不同。那么，具有巨大研發(fā)潛力和成果的科技公司會做什么呢？

銀行業(yè)的人很難閱讀科技公司提供給他們的材料。本應(yīng)科技提供評估分數(shù)，以便銀行可以發(fā)現(xiàn)得分好的公司。銀行也可以與得分好的公司取得聯(lián)系，看看他們是否需要借入資金。評估分數(shù)有助于銀行客戶獲取過程的早期階段。

IFI：他們可能以任何其他方式使用它嗎？

悅光：他們可能使用我們的分數(shù)的另一種方式是，當他們進入發(fā)放貸款的后期階段時，他們可以使用我們的工具來識別專利的內(nèi)容。銀行必須研究專利。他們將閱讀專利背景并確定公司擁有的技術(shù)，作為他們發(fā)放貸款之前的最后一步。他們想了解公司正在發(fā)明的領(lǐng)域，看看它是否符合銀行對公司的理解。以前，銀行必須對專利進行冗長的描述，這需要大量時間。他們只需要了解公司正在從事的領(lǐng)域以及技術(shù)是否與產(chǎn)品保持一致。如果一家公司有一個產(chǎn)品，而他們申請的專利不能商業(yè)化或支持未來的發(fā)展，那么這是一個大問題，因為也許他們申請專利的目的只是為了看起來像一家科技公司。

使用我們的NLP關(guān)系三重提取技術(shù)，您可以了解底層技術(shù)，可以知道它的用途以及產(chǎn)生的產(chǎn)品。只是一段話很好地解釋了專利。金融機構(gòu)不需要深入研究這些行業(yè)特定的術(shù)語。

IFI：說到金融機構(gòu)，請告訴我們您為上海證券交易所做了什么。

曹凱：2019年，上海證券交易所來找我們討論利用大數(shù)據(jù)設(shè)計創(chuàng)新能力指數(shù)的潛力。對于我們的產(chǎn)品和軟件服務(wù)，這正是我們正在尋找的工作。他們擁有大量的財務(wù)和技術(shù)專業(yè)知識來評估我們的指數(shù)，并進行了很多雙盲測試。結(jié)果很棒。

該產(chǎn)品有三個部分。第一部分是財務(wù)分析，這是由另一家公司用人力資源而不是計算資源完成的。產(chǎn)品的第二部分是ESG。第三部分是核心技術(shù)，即評估公司的創(chuàng)新能力。上海證券交易所對這第三部分的權(quán)重超過60%。

悅光：我們?yōu)樗麄兌ㄖ屏斯ぞ卟⒂嬎懔诵轮笖?shù)。硬核技術(shù)是一個關(guān)鍵術(shù)語，被廣泛接受。對于投資者來說，這是一個巨大的焦點。硬核是我們擁有的技術(shù)分數(shù)的九個方面的混合體。我們根據(jù)客戶的需要調(diào)整分數(shù)的權(quán)重。我們的工具告訴他們公司的技術(shù)到底有多硬核。

布局、專業(yè)化、影響力三個方面是最重要的特征。這就是決定一家公司是否是硬核的原因。其他的，如迭代率和研發(fā)，是次要的。

對于上文中提到的一些NLP關(guān)系，以及本應(yīng)科技的產(chǎn)品是如何運行的，在對話中也有涉及，曹凱認為：

“我們使用自然語言處理（NLP）來研究專利的歷史。我們不在乎設(shè)計。我們只關(guān)注文本以及它如何記錄技術(shù)的發(fā)展?！?/p>

悅光進一步解釋：

“我們開發(fā)了一個相互關(guān)聯(lián)的專利網(wǎng)絡(luò)。這種獨特的方法使我們能夠精確地識別核心技術(shù)創(chuàng)新，以及那些真正有影響力的創(chuàng)新。我們還使用NLP技術(shù)，例如關(guān)系三重提取方法來開發(fā)一種方法，將專利和公司分組到集群中。我們使用NLP從這些集群中提取的關(guān)鍵字使得解釋專利描述的含義變得非常容易。通過我們提供的所有這些專利和咨詢服務(wù)，我們試圖模仿行業(yè)專家評估公司或技術(shù)的方式。在過去的三年里，我們與業(yè)內(nèi)一些最有經(jīng)驗的專家合作?，F(xiàn)在我們可以說，我們的評估結(jié)果與這些專家意見非常吻合?！?/p>

再進一步，悅光提到，他們有九個部分來評估技術(shù)優(yōu)勢。隨后提到了技術(shù)布局（編者注：一種可能就是分類號聚集）、投入產(chǎn)出、專利前向引用以及特定公司關(guān)系等。至于哪一部分會更重要，悅光認為：

這取決于目的。在中國，投資者關(guān)注的是高度專業(yè)化的公司。我們有一個術(shù)語：專業(yè)化和成熟的中小企業(yè)。這在中國是一件大事。因此，通過這九個方面，我們可能會確定沒有廣泛技術(shù)布局的公司。但他們的技術(shù)質(zhì)量非常高，這意味著他們高度專注于一個領(lǐng)域，因此未來可能具有很高的潛力。但是，如果您想確定哪個行業(yè)領(lǐng)導者正在取得更多進展，首先要查看布局以找出行業(yè)領(lǐng)導者，然后使用迭代率來比較它們。您可以看到哪一個不僅具有廣泛的布局，而且發(fā)展非常迅速。

對于IFI問題基于這個產(chǎn)品的結(jié)果如何時，曹凱認為：

三年前，當我們的第一次SaaS迭代誕生時，沒有人相信它。我們向客戶展示了我們?nèi)绾卧u估公司和我們的結(jié)果。他們不敢相信，因為我們沒有財務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。我們有一個銀行的朋友嘗試過。我們的結(jié)果與公司自己的評估非常相似。這意味著我們對公司有很好的預(yù)測結(jié)果。對銀行來說，這意味著如果公司需要貸款，公司將能夠在幾年后歸還這筆錢。由此，銀行可以進行概念驗證，這給了他們一個雙盲測試。

這就是我們的獨特之處。在中國，大多數(shù)公司分析專利以評估法律參數(shù)，以便將該技術(shù)商業(yè)化。但我們是第一家分析專利文本以評估公司創(chuàng)新能力的公司。專利不斷發(fā)展。明年專利可能毫無用處。但是我們可以從文字中找到線索，一個公司是新穎的，或者一個公司的專利馬馬虎虎，或者一個公司明年可以生產(chǎn)出一個好的產(chǎn)品。我們將專利信息視為一個整體，而不僅僅是專利的特定技術(shù)。

在這篇采訪中，曹凱還特意提到了一件他們所采用這種評估方法起點的一件專利CN109902168A，他提到本應(yīng)科技將專利視為活的（即不斷迭代的）。該專利的方法以自然語言處理產(chǎn)生的技術(shù)集群為基礎(chǔ)。這些集群是專利技術(shù)生存、變化和發(fā)展的社區(qū)。不過從這件專利從申請到最后獲批來看，能不能在行業(yè)上有實際應(yīng)用，對于專業(yè)人士來說，還需要打一個問號。

專利申請扉頁

申請文本權(quán)利要求1-8

授權(quán)專利權(quán)利要求1（未完）誠如曹凱所提這是本應(yīng)科技方法論的源頭，當時申請人也很重視，通過PCT途徑進入了歐洲專利局和美國專利商標局。不過，歐洲專利局的專利狀態(tài)已經(jīng)顯示為撤回，美國專利商標局的文件自2021年之后就沒有狀態(tài)更新（以上來自google patent查詢）。從專利的技術(shù)方案來看，確實如本應(yīng)科技的人所介紹，更多的是基于NPL技術(shù)，這一點可能國內(nèi)從事數(shù)據(jù)庫的玩家應(yīng)該都能很容易看得懂。但是這種模式是否就一定能夠滿足金融機構(gòu)或是證券交易所對于科創(chuàng)企業(yè)或是硬核科技的快速評估，估計很多業(yè)內(nèi)人士會更加謹慎。對于這一點，本次采訪種，IFI也對曹凱的背景做了一些訪談，曹凱介紹道：

我的背景是流行病學(epidemiology)。我在瑞典和法國學習。在瑞典，我就讀于Jankoping大學，該大學位于一個非常小的城市。在法國，我在社會科學高等研究院學習，這是一所社會科學高級研究學校。我研究了人類在漫長的歷史中是如何進化的，尤其是在面對流行病等流行病學事件時。從流行病學的角度來看，我們認為系統(tǒng)性風險非常重要。

畢業(yè)后，我在中國科技部工作，這是一個專注于人和企業(yè)創(chuàng)新能力的政府機構(gòu)。對我來說，這是一個有趣的地方，因為我對專利一無所知。我只專注于研究論文和項目，尤其是政府資助的研究項目。我們研究了技術(shù)是如何演變的，以及科學家是如何發(fā)現(xiàn)知識的。

在被問道是什么激勵了其創(chuàng)新時，曹凱回答道：

2017年，當我與一位投資者合作時，我們想組建一個團隊，利用大數(shù)據(jù)評估企業(yè)的創(chuàng)新能力。我看到這個概念非常有趣，想自己嘗試一下。所以我創(chuàng)立了公司。一開始，我們有六個來自不同背景的人——環(huán)境科學、計算機科學等等。我們建立了一種理論，即從傳統(tǒng)的角度來看，我們不認為專利是專利。我們將專利視為記錄人類技術(shù)悠久歷史的文件——它們?nèi)绾窝葑儯绾伟l(fā)展，如何影響我們的生活和行業(yè)。我們相信每一項專利都是活的。它不是技術(shù)論文或文檔。它是活的。它自己進化了。

看完本篇內(nèi)容，簡單做一個調(diào)查，您認為文中本應(yīng)科技所采用的方法和成果是否適合中國的創(chuàng)新環(huán)境，并能有機的與金融和證券交易機構(gòu)的需求相結(jié)合么？

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