2023年3月23日，國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引（2023）》，旨在推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

在《指引2023》中，有一項是關(guān)于非正常申請的工作指引：

（二）落實知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)要求。

繼續(xù)嚴(yán)厲打擊非正常專利申請行為。（保護司、專利局審業(yè)部負責(zé)）全領(lǐng)域深化打擊商標(biāo)惡意注冊行為，重點治理商標(biāo)囤積。（商標(biāo)局負責(zé)）各地要樹牢高質(zhì)量發(fā)展理念，把質(zhì)量作為知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的生命線，按照高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系要求，進一步完善政策設(shè)計、優(yōu)化工作機制、細化工作指標(biāo)，扎實推動知識產(chǎn)權(quán)各項政策措施落地落實。積極配合做好知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計匯總和分析預(yù)測等工作。（各地方知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)）

關(guān)于非正常申請的問題，無憂專利微信公眾號在此前的文章中，也有所涉及。

2023年會有更多非正常申請被要求撤回

收到非正常專利申請撤回通知書怎么辦？

非正常申請大多數(shù)屬于低質(zhì)量申請，在中國專利申請量連續(xù)數(shù)年位列世界第一以及當(dāng)前推動高質(zhì)量專利申請發(fā)展的形勢下，非正常申請顯然與現(xiàn)在的政策和趨勢格格不入。

哪些申請容易被認(rèn)定為非正常申請呢？在2021年3月11日國家知識產(chǎn)權(quán)局的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（以下簡稱《辦法》）中，對非正常的申請進行了相關(guān)的說明和界定。

非正常申請專利行為的界定非正常申請的基本定義《辦法》第二條第一款給出了非正常申請專利行為的基本定義：任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為都屬于非正常申請專利行為。《辦法》第二條第二款對非正常申請專利行為的表現(xiàn)形式進行了非窮舉式列舉。

1. 關(guān)于“同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請?！笔侵赴l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同或經(jīng)過簡單組合變化而形成多件專利申請，無論這些專利申請是同時提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或拼湊的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?，也包括對不同設(shè)計特征或要素原樣或細微變化后，進行簡單拼合、替換得到的外觀設(shè)計申請。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同”并不包括專利法第九條第一款所允許的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利的情形。

2. 關(guān)于“所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況?！逼渲小熬幵臁卧旎蜃冊臁敝饕妇幵?、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)、技術(shù)效果等行為；或者對已有技術(shù)或設(shè)計方案加以修改變造后，夸大其效果，但實際無法實現(xiàn)該效果的行為。

3. 關(guān)于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符?！笔侵柑峤坏膶＠暾埖陌l(fā)明創(chuàng)造數(shù)量或內(nèi)容明顯超出了申請人、發(fā)明人的實際研發(fā)能力及資源條件。例如：某公司短期內(nèi)提交了大量專利申請，但經(jīng)查證，該公司沒有參保人員和實繳資本，實際為無科研投入、無研發(fā)團隊、無生產(chǎn)經(jīng)營的空殼公司。

個人提交申請容易被認(rèn)定為非正常申請？這里，無憂專利提示一下，對于“明顯超出了申請人、發(fā)明人的實際研發(fā)能力及資源條件”這個評價標(biāo)準(zhǔn)，會對個人實施發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生比較重大影響。

在生活中，我們可能在腦海中會閃現(xiàn)一個很奇妙的創(chuàng)意。從理論上，這個創(chuàng)意是可以實現(xiàn)的。但是，由于個人資源或資金的限制，可能無法真正實施（至少是做初步的驗證）。此時，如果發(fā)明人以個人的名義申請，有可能以“明顯超出個人的實際研發(fā)能力或資源條件為由”而被認(rèn)定為非正常申請。

非正常申請的這項評價標(biāo)準(zhǔn)，對于個人發(fā)明人不太友好。當(dāng)然，并不是說個人不能提交專利申請。只是，個人自行提交專利申請，除了涉及個人研發(fā)能力和資源以外，另一個重要的問題是撰寫質(zhì)量的問題。很多申請，只要掃一眼，基本能夠判斷這個專利申請文件的撰寫質(zhì)量。不高質(zhì)量的撰寫具有很明顯的痕跡和特征。如果是個人提交的專利申請，加上不高的撰寫質(zhì)量，極易引起專利局審查員的懷疑。

4. 關(guān)于“所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成。”是指沒有科研人員實際參與，僅利用計算機手段隨機、無序地形成技術(shù)方案或設(shè)計方案，不是真實的創(chuàng)新活動。例如，提交的多件申請內(nèi)容完全是利用計算機技術(shù)隨機生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。

5. 關(guān)于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容?！笔侵刚疚槐绢I(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請人為規(guī)避可專利性審查目的，故意將本領(lǐng)域常規(guī)的或者本可以通過簡單步驟實現(xiàn)的技術(shù)路線或設(shè)計方案復(fù)雜化處理，但實際上并沒有實現(xiàn)技術(shù)改進和設(shè)計改進，尤其是通過羅列大量、細微非必要技術(shù)特征形成的權(quán)利要求，本質(zhì)上毫無必要地縮限了保護范圍。

6. 關(guān)于“為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交?！笔侵笧樘颖鼙徽J(rèn)定為非正常申請專利行為，故意通過注冊多個公司、利用多個身份證件號碼或使用多個公司地址而將本屬于同一申請人的專利申請從時間、地點、申請人等多個角度進行分散提交的行為。

7. 關(guān)于“不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人?！敝饕▋煞N情形：一是出于非市場競爭目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的行為。例如，某機構(gòu)或個人將審查期間的專利申請或獲得授權(quán)后的專利進行批量轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓人所持有的專利申請或?qū)＠c其經(jīng)營業(yè)務(wù)沒有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實施或其他合理法律目的受讓專利申請或?qū)＠麢?quán)的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的行為。實踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當(dāng)利益目的，將未對發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻的人變更為發(fā)明人或設(shè)計人的情況，而專利法實施細則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計人應(yīng)當(dāng)是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。

8. 關(guān)于“專利代理機構(gòu)、專利代理師，或者其他機構(gòu)或個人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為。”是指有資質(zhì)的專利代理機構(gòu)、專利代理師以及無專利代理資質(zhì)的機構(gòu)或個人，實施各類非正常申請專利行為。包括直接代理非正常專利申請的行為，以及誘導(dǎo)、教唆、幫助他人提出非正常專利申請的行為。

對非正常專利申請的審查程序《辦法》第三條明確了國家知識產(chǎn)權(quán)局對非正常專利申請的專門審查程序，無論是在專利申請受理、初審、實審、復(fù)審程序中，還是在國際申請的國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報得知，并初步認(rèn)定存在非正常申請專利行為的，國家知識產(chǎn)權(quán)局都可依據(jù)本《辦法》通知申請人在指定期限內(nèi)主動撤回相關(guān)專利申請或法律手續(xù)辦理請求，或者陳述意見。申請人對于初步認(rèn)定不服的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見并提交充分證明材料。無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，相關(guān)專利申請被視為撤回，相關(guān)法律手續(xù)辦理請求被視為未提出。經(jīng)申請人陳述意見后，國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于《辦法》所稱非正常申請專利行為的，將依法駁回相關(guān)專利申請，或者不予批準(zhǔn)相關(guān)法律手續(xù)辦理請求。

相關(guān)法律救濟途徑國家知識產(chǎn)權(quán)局對非正常申請專利行為將在充分考慮相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進行處理。經(jīng)申請人意見陳述后，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對于國家知識產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請專利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》有關(guān)規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專利申請人對國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回申請的決定不服的，可以依照專利法第四十一條的規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求復(fù)審。

對于非正常申請專利行為的其他處理措施《辦法》分層次、分主體明確了對存在各類非正常申請專利行為的單位或個人的處理措施，以及處理部門和處理機關(guān)。其中：第五條明確了對存在第二條第二款第（八）項所述非正常申請專利行為的專利代理機構(gòu)或者專利代理師，由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門依據(jù)《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》的規(guī)定進行處罰。對于存在上述行為的其他機構(gòu)或個人，有證據(jù)證明存在擅自開展專利代理業(yè)務(wù)行為的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門依據(jù)《專利代理條例》的規(guī)定對其無資質(zhì)專利代理行為進行處罰。如發(fā)現(xiàn)其存在其他違法違規(guī)行為線索的，依法移送有關(guān)部門處理?！掇k法》第四條、第六條、第七條進一步強調(diào)了國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號中的相關(guān)規(guī)定，對提交非正常專利申請情節(jié)嚴(yán)重的申請人，在不予減繳專利費用、要求進行補繳的基礎(chǔ)上，自認(rèn)定非正常申請專利行為之日起五年內(nèi)對其所有專利申請不予減繳專利費用；對于存在非正常申請專利行為的單位或者個人，如其行為依據(jù)刑法涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究其刑事責(zé)任。