作者：高云（汪宏杰）

本文系《合同六法—管法篇》概要，因篇幅所限，僅集中討論企業(yè)合同管理的三大問題癥結和解決思路。完整的管法篇將為讀者全面總結企業(yè)合同管理的日常管理、流程管理、履約管理和爭議管理四大板塊工作內容，構建出一個完整的企業(yè)合同全面管理體系。?

我國企業(yè)的合同管理水平普遍不高。據最高人民法院的統(tǒng)計數據顯示，2016年，全國各級法院受理的一審合同類糾紛案件約671萬件，占當年民事類案件收案1076萬件的60%以上；查閱以前年度的數據，合同類案件占全部民事類案件的比例在50%以上。可見，我國的合同管理工作，尤其是合同風險控制和預防，仍然是尚待破解的難題。

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?一、關于制度懸空的問題，應當切實做好落地措施

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如果為了應付上級檢查，企業(yè)擁有成套裝訂漂亮、洋洋灑灑的合同管理制度其實是很容易的事情。只要上百度搜索一下，或者找上級公司模板抄抄改改，即可完成?，F實存在的問題是，企業(yè)制度越多，規(guī)定越詳盡，反而越難落地，最后往往淪為墻上的圖畫，抽屜里的廢紙。怎么破？

第一當然是要全員徹底提高合同風險意識。

沒有高度的危機和風險意識，多好的制度和措施都是空談。企業(yè)應當通過高層頭腦風暴、外出參觀學習和全體員工培訓等方式，強化企業(yè)全員尤其是管理層的合同風險意識，讓所有員工都明白：

企業(yè)合同風險關乎企業(yè)生死，產品可以減產，服務可以不足，仍然有辦法補救，還不足以致命。但只要一份合同風控做不好，就足以致企業(yè)于死地。

一定不能空談意識，必須有系統(tǒng)的、強有力的風險管理落地措施。例如每一份合同都必須指定合同負責人，對合同的立項、簽訂、履行和總結承擔全部責任；各部門指定合同信息管理員，負責合同信息填錄及其他類合同的統(tǒng)籌協調等工作。

最重要的，是必須將合同管理納入企業(yè)各個部門的日常業(yè)務質量監(jiān)控和績效考核指標當中。對于重大合同的簽訂和履行，實行一票否決制度。

第二，制定和實施標準化流程。

再明確的制度都必須有相應的操作流程，才能落到實處。應當根據本企業(yè)業(yè)務特點和部門分工，制定標準化的合同立項、起草、修改、簽訂和履行流程，狠抓貫徹落實。

在合同立項階段，要明確合同基本情況，包括合同編號、合同分類、合同需求、合同負責人等，據此分析和制定相應的合同風險應對策略，計劃調集何等人員或資源予以配合，并將相應情況詳細報告給管理層，確保不會產生誤導。

在這個階段，業(yè)務人員經常為了保業(yè)績，容易將資信不足的公司企業(yè)列入交易對象當中；或者對外擅自承諾某些交易條件；或者將發(fā)起和審核合同的時間壓的非常緊急。此時，法務部門堅持原則很重要，但法務、財務和業(yè)務部門之間的充分溝通和相互理解也非常重要。

在合同評審階段，需要對合同的合法性、經濟性、可行性和嚴密性等進行全面審查，提出改進建議，提示風險和做好應對措施等。然后，根據合同類型和金額大小，交由擁有相應審批權限的有權批準人（副總裁、總裁或董事會）審批決定。

這個階段的常見問題是一是合同流程涉及多個部門、多個人員共同協作，容易出現延誤，因此必須明確規(guī)定審批期限。二是審批意見模糊，必須要求審批人員簽署明確意見，不得模糊應付了事。

在合同簽訂階段，應該明確合同制作規(guī)范，防止漏頁或缺頁的情況出現。必須明確印鑒使用標準，嚴格審查用印文本是否與批準文本一致。對于加蓋印章的文本，應當明確去向，做好交接或存檔工作。如果是要求我方先行簽章的，應當審查合同內容當中是否已經加入了相應的“簽章期限條款”，以防范相應風險。如果采用郵件或傳真方式簽署，需要事先取得簽訂方的書面授權書原件。合同簽章完畢后，如需對方蓋章的，應當將合同版本原件交由對方或合同負責人簽收后，送去對方蓋章后送回。已經簽署的合同版本，應當交由合同負責人領回，或者移交法務部門進行合同備案歸檔，建立合同臺帳等。

?二、關于管理落后的問題，應當推行精細化管理

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中國企業(yè)談論風險管理已經好多年，但多數仍然僅僅停留在思路上，原則上或者定性上，缺乏對合同風險深入細致的統(tǒng)計分析，定量意識和具體落實措施。

推行精細化管理才是徹底提高合同管理水平之道。

首先是進行風險分類。根據合同風險的發(fā)生類型、范圍、概率、損失大小和發(fā)生頻次，將風險確定為若干等級（例如：根本風險、重大風險、一般風險、無風險），據此尋找適當的風險應對策略（風險規(guī)避、轉嫁、降低和接受），可以顯著提高效率的同時，確保風控質量。

以風險規(guī)避策略為例，如果發(fā)現某份合同存在根本性或重大風險的，需要采取風險規(guī)避策略的，可以建議大幅調整、改變合同部分內容或否決整個合同，消除特定風險的威脅。對于交易類型錯誤的，要求變更易方式，相應調整合同類型；主體不合格的，要求更換合同主體；交易標的不合法的，要求更換交易標的；交易內容不合法的，全盤更換。交易內容風險較高的部分，取消或改變。如果通過上述方法仍然無法解決風險的，否決整個合同。

還有就是推行主體資信分級制度。

企業(yè)應當主動對所有交易主體建立信用評核制度，并以此作為與該交易主體進行交易時的風險評估依據和風險應對策略選擇依據。具體方法是依據該企業(yè)的建立時間、實繳資金金額、入庫時間、歷史交易記錄、交易頻率等情況，并且結合天眼查等企業(yè)主體信用查詢工具等，總結交易主體的總體信用狀況，并且按照信任、關注、可疑和拒絕等進行細分，使用綠、黃、紅、黑或者A/B/C/D為代表，采用不同的主體風險管理對策。

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?三、關于被動防御的問題，應該注重主動出擊

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風險管理的另外一個常見錯誤，就是只懂消極防御，沒有主動出擊，結果處處被動。如果改變策略的話，風險管理水平可以立竿見影地得以提升：?

例如，企業(yè)應當統(tǒng)一制作、管理、發(fā)放合同范本庫，同時定期收集合同法律法規(guī)最新動態(tài)、合同專業(yè)法律問題研究合集、合同專業(yè)人士（法官、仲裁員、律師）的簡歷等，為本企業(yè)積累相應的合同專業(yè)經驗和人脈資源，以備不時之需。

又如，企業(yè)應當主動對各類合同進行體檢和監(jiān)測。包括對合同主體實行預審、評估和監(jiān)測，現在已經有天眼查等軟件工具可以幫助企業(yè)很好地做到這一點。還有合同履行情況動態(tài)監(jiān)測，注意在關鍵節(jié)點上，以及定期核對合同簽訂內容和實際履行是否一致，有無沖突或矛盾。一旦發(fā)現任何問題，應當及時發(fā)出風險預警。

即使遇到糾紛，主動出擊也勝于被動防御。例如接到索賠要求后，應當及時采取果斷措施，努力糾正或消除我方違約行為，同時積極收集對方違約證據，消極回復對方索賠要求。主動對雙方的往來電話進行錄音，對于往來的電子文件，主動采取“電子存證”，為應對索賠或者提出反訴做好一切準備。

總之，企業(yè)合同全面管理，不僅僅是法務部門的事，它需要多部門協作，企業(yè)全員參與。也不是懂得若干要點就夠了，它是一個復雜的系統(tǒng)工程，要求企業(yè)持續(xù)投入。企業(yè)一定要注重企業(yè)合同全面管理，才能實現健康和持續(xù)的發(fā)展。

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高云（本名汪宏杰），合同六法創(chuàng)始人，《民法典時代合同實務指南》主編。中國法學會法律文書研究會理事、中山大學法學院客座教授，廣州仲裁委員會仲裁員。1993年開啟法律從業(yè)生涯，主要從事企業(yè)投融資，并購重組和不良資產等業(yè)務，歷任多家律所主任，上市公司法務總監(jiān)，合規(guī)官等職務，先后出版《思維的筆跡》《公司法實務指南》等12本法律實務暢銷作品。