一、按主體匯總

（一）首發(fā)上市前全體股東

承諾內(nèi)容：

自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

（二）控股股東、實(shí)際控制人及其親屬、一致行動(dòng)人

1.?一般性承諾

承諾內(nèi)容：

①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

②本人/本公司所持發(fā)行人股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人/本公司持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

2.?未盈利企業(yè)（適用于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板）

承諾內(nèi)容：

①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

②本人/本公司所持發(fā)行人股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人/本公司持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

③如發(fā)行人上市時(shí)未盈利，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人/本公司不減持首發(fā)前股份；自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人每年減持的首發(fā)前股份不超過(guò)公司股份總數(shù)的2%。

如在上述期間公司實(shí)現(xiàn)盈利，本人/本公司可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本承諾及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的其他規(guī)定。

（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

1.?一般性承諾

承諾內(nèi)容：

①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人持有的公司股份。

【注意：不止是首發(fā)前股份】

②本人在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。

【注意：不止是首發(fā)前股份】

③本人所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月?！咀ⅲ罕O(jiān)事可不承諾本款】

④本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

2.?未盈利企業(yè)（科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板）

承諾內(nèi)容：

①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人持有的公司股份。

【注意：不只是首發(fā)前股份】

②本人在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。

【注意：不只是首發(fā)前股份】

③本人所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月?！咀ⅲ罕O(jiān)事可不承諾本款】

④如發(fā)行人上市時(shí)未盈利，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，本人自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人不減持首發(fā)前股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

如在上述期間公司實(shí)現(xiàn)盈利，本人可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本承諾及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的其他規(guī)定。

⑤本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

（四）核心技術(shù)人員（科創(chuàng)板）

1.?一般性承諾

承諾內(nèi)容：

①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

②本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司首發(fā)前股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

③自所持首發(fā)前股份限售期滿(mǎn)之日起4年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%（減持比例可以累積使用）。

【注意：只有首發(fā)前股份】

④本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

2.?未盈利企業(yè)

①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

②本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司首發(fā)前股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

③自所持首發(fā)前股份限售期滿(mǎn)之日起4年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%（減持比例可以累積使用）。

【注意：只有首發(fā)前股份】

④如發(fā)行人上市時(shí)未盈利，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人不減持首發(fā)前股份。

【注意：只有首發(fā)前股份】

如在上述期間公司實(shí)現(xiàn)盈利，本人可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本承諾及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的其他規(guī)定。

⑤本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

（五）北京證券交易所

1.?上市前直接持有10%以上股份的股東（雖未直接持有但可實(shí)際支配10%以上股份表決權(quán)的相關(guān)主體）

承諾內(nèi)容：

自公司公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有和控制的公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行前的股份。

2.?控股股東、實(shí)際控制人及其親屬

承諾內(nèi)容：

①自公司公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有和控制的公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行前的股份。

②如公司上市時(shí)未盈利，在實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人/本公司不減持公開(kāi)發(fā)行并上市前股份。

如在上述期間公司實(shí)現(xiàn)盈利，本人/本公司可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本承諾及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的其他規(guī)定。

③本人/本公司所持發(fā)行人股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人/本公司持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

3.?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

①自公司公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有和控制的公司股份。

【注意：不只是上市前股份】

②本人在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。

【注意：不只是上市前股份】

③如公司上市時(shí)未盈利，在實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，本人/本公司不減持公開(kāi)發(fā)行并上市前股份。

【注意：只有上市前股份】

如在上述期間公司實(shí)現(xiàn)盈利，本人/本公司可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本承諾及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的其他規(guī)定。

④本人/本公司所持發(fā)行人股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人/本公司持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

二、法律、法規(guī)及規(guī)范性文件依據(jù)

1.《公司法》

第一百四十一條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》

第四十五條：發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人及其親屬應(yīng)當(dāng)披露所持股份自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓的鎖定安排。

3.《證券期貨法律適用意見(jiàn)第17號(hào)》

二、關(guān)于《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》第十二條“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”和第四十五條控股股東、實(shí)際控制人鎖定期安排的理解與適用

1.發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人所持股份自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)毓晒蓶|和實(shí)際控制人的親屬(依據(jù)《民法典》相關(guān)規(guī)定認(rèn)定)、一致行動(dòng)人所持股份應(yīng)當(dāng)比照控股股東和實(shí)際控制人所持股份進(jìn)行鎖定。

2.……發(fā)行人沒(méi)有或者難以認(rèn)定實(shí)際控制人的，發(fā)行人股東應(yīng)當(dāng)按持股比例從高到低依次承諾其所持股份自上市之日起鎖定三十六個(gè)月，直至鎖定股份的總數(shù)不低于發(fā)行前股份總數(shù)的百分之五十一。對(duì)于具有一致行動(dòng)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)合并后計(jì)算持股比例再進(jìn)行排序鎖定。

位列上述應(yīng)當(dāng)予以鎖定的百分之五十一股份范圍的股東，符合下列情形之一的，可不適用上述鎖定三十六個(gè)月的規(guī)定:

(1)員工持股計(jì)劃;

(2)持股百分之五以下的股東;

(3)非發(fā)行人第一大股東且符合一定條件的創(chuàng)業(yè)投資基金股東……

3.發(fā)行人申報(bào)前六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾新增股份自發(fā)行人完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起鎖定三十六個(gè)月。在申報(bào)前六個(gè)月內(nèi)從控股股東或者實(shí)際控制人處受讓的股份，應(yīng)當(dāng)比照控股股東或者實(shí)際控制人所持股份進(jìn)行鎖定。相關(guān)股東刻意規(guī)避股份鎖定期要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股份鎖定。

4.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

3.1.9發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3.1.10發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中披露上述承諾。

……

發(fā)行人沒(méi)有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，按照相關(guān)規(guī)定承諾所持首次公開(kāi)發(fā)行前股份自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股東，適用前款第（一）項(xiàng)規(guī)定。

3.4.7上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；

（二）離職后半年內(nèi)；

（三）承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

（四）法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效及新增持有公司股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)上述股份的信息。

5.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

3.1.9發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份)，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3.1.10發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人首發(fā)前股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人首發(fā)前股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承諾。

……

發(fā)行人沒(méi)有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，按照有關(guān)規(guī)定承諾所持首發(fā)前股份自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股東，適用前款第(一)項(xiàng)規(guī)定。

3.4.9上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份為下列情形之一的，不得轉(zhuǎn)讓:

(一)本公司股票上市交易之日起一年內(nèi);

(二)離職后半年內(nèi);

(三)承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi);

(四)法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效時(shí)及新增持有公司股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持的本公司股份。

6.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

2.4.3 ????公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當(dāng)符合《減持細(xì)則》關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本節(jié)其他規(guī)定。

2.4.4 ????上市公司控股股東、實(shí)際控制人減持本公司首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份，也不得提議由上市公司回購(gòu)該部分股份；

（二）法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)控股股東、實(shí)際控制人股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

發(fā)行人向本所申請(qǐng)其股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾遵守前款規(guī)定。

轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系或者受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月后，可豁免遵守本條第一款規(guī)定。

2.4.5 ????上市公司核心技術(shù)人員減持本公司首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司首發(fā)前股份；

（二）自所持首發(fā)前股份限售期滿(mǎn)之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用；

（三）法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

7.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

2.3.3公司股東持有的首發(fā)前股份，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2.3.4上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持本公司首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

(一)自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份，也不得提議由上市公司回購(gòu)該部分股份;

(二)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本規(guī)則以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)控股股東、實(shí)際控制人股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

發(fā)行人向本所申請(qǐng)其股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)承諾遵守前款規(guī)定。

轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系或者受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月后，可豁免遵守本條第一款規(guī)定。

2.3.5公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司股票上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份;自公司股票上市之日起第四個(gè)和第五個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當(dāng)符合《減持細(xì)則》關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份;在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本節(jié)其他規(guī)定。

8.?《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》

發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中公開(kāi)承諾：所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。

9.《北京證券交易所股票上市規(guī)則》

2.4.2上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其親屬，以及上市前直接持有10%以上股份的股東或雖未直接持有但可實(shí)際支配10%以上股份表決權(quán)的相關(guān)主體，持有或控制的本公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行前的股份，自公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。

前款所稱(chēng)親屬，是指上市公司控股股東、實(shí)際控制人的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母以及其他關(guān)系密切的家庭成員。

2.4.3上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司股份，按照《公司法》規(guī)定，自上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)谌温毱陂g每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2.4.5發(fā)行人高級(jí)管理人員、核心員工通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃等參與戰(zhàn)略配售取得的股份，自公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。其他投資者參與戰(zhàn)略配售取得的股份，自公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。

2.4.6公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持公開(kāi)發(fā)行并上市前股份；公司實(shí)現(xiàn)盈利后，可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持公開(kāi)發(fā)行并上市前股份，但應(yīng)遵守本節(jié)相關(guān)規(guī)定。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在前款規(guī)定期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守前款規(guī)定。

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