《金證研》法庫(kù)中心 水落/作者 幽樹/風(fēng)控

2021年8月30日，中央全面深化改革委員會(huì)第二十一次會(huì)議召開。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化反壟斷、深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求。各方要從構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)共同富裕的戰(zhàn)略高度出發(fā)，促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，為各類市場(chǎng)主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間，更好保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。

而近年來(lái)，國(guó)內(nèi)圍繞反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，作出一系列重大決策部署，完善公平競(jìng)爭(zhēng)制度，改革市場(chǎng)監(jiān)管體制，加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管，推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系建設(shè)，推動(dòng)形成統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系。近年來(lái)，監(jiān)管部門加大反壟斷監(jiān)管力度，重拳出擊，依法查處有關(guān)企業(yè)壟斷行為，防止資本無(wú)序擴(kuò)張初見成效，市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序穩(wěn)步向好。

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一、反壟斷法預(yù)防和制止壟斷行為，法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)構(gòu)建反壟斷法法律體系

《反壟斷法》于2007年8月30日第十屆全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)，自2008年8月1日起施行。目前《反壟斷法》正在進(jìn)行修訂。

《反壟斷法》第一條指出，為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。而據(jù)第三條規(guī)定，壟斷行為包括“經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議”、“經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位”、“具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中”。

對(duì)于上述提及壟斷行為，《反壟斷法》第二章、第三章、第四章分別對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中作出詳細(xì)規(guī)定，并在第五章強(qiáng)調(diào)不得濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)。

《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，相關(guān)部門還制定出臺(tái)了《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》等系列法規(guī)，以進(jìn)一步健全反壟斷審查制度。

2010年12月31日，國(guó)家工商行政管理總局令第53號(hào)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，該法規(guī)為了制止經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷協(xié)議行為，根據(jù)《反壟斷法》而制定，自2011年2月1日起施行。2019年6月26日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局布了新的《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》，法規(guī)自2019年9月1日起施行，原國(guó)家工商行政管理總局令第53號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》同時(shí)廢止。

2010年12月31日，國(guó)家工商行政管理總局令第54號(hào)公布《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》，該法規(guī)為了制止經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的濫用市場(chǎng)支配地位行為根據(jù)《反壟斷法》而制定，自2011年2月1日起施行。而2019年6月26日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布新的《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》，法規(guī)自2019年9月1日起施行，原國(guó)家工商行政管理總局令第54號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》同時(shí)廢止。

2015年4月7日，國(guó)家工商行政管理總局令第74號(hào)公布《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》，該法規(guī)為了保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新，制止經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，根據(jù)《反壟斷法》而制定，自2015年8月1日起施行。其后國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》進(jìn)行修訂，并于2020年10月23日發(fā)布修訂版法規(guī)。

2020年10月20日，《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》經(jīng)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局2020年第9次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，并于2020年10月23日公布。該法規(guī)為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》而制定，自2020年12月1日起施行。

實(shí)際上，《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，商務(wù)部曾先后就經(jīng)營(yíng)者集中審查制定出臺(tái)了《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》、《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》等多部部門規(guī)章，及《關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》等規(guī)范性文件。經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)、審查、限制性條件的監(jiān)督和實(shí)施、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查等不同環(huán)節(jié)和流程由不同的規(guī)章或規(guī)范性文件予以規(guī)定，較為分散，不便于查詢和執(zhí)行，由此進(jìn)行全面整合，為統(tǒng)一執(zhí)法提供制度支撐，制定出臺(tái)了《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》。

即《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》等系列法規(guī)則對(duì)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為作出詳細(xì)的規(guī)定。

除此之外，相關(guān)部門也還針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、汽車業(yè)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出臺(tái)了反壟斷指南。2019年1月4日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)了《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》。2021年2月7日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》。

隨著反壟斷相關(guān)法規(guī)文件的出臺(tái)，反壟斷法律制度體系不斷完善。基于不斷完善的法規(guī)下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展反壟斷審查的執(zhí)行更加規(guī)范，提高反壟斷執(zhí)法的專業(yè)化、規(guī)范化、法治化水平。同時(shí)，法規(guī)的不斷完善，也可以為市場(chǎng)主體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供明確指引，營(yíng)造各類市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的法治環(huán)境。

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二、經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施橫向或縱向壟斷，判定是否達(dá)成壟斷協(xié)議強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)上的協(xié)同行為

據(jù)《反壟斷法》第二章第十三條及十四條規(guī)定，壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；（四）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；（五）聯(lián)合抵制交易；（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；（三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

對(duì)于何為壟斷協(xié)議的情形，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》則作出了更詳細(xì)的規(guī)定。

據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第七條規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二）約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)；（四）通過(guò)其他方式固定或者變更價(jià)格。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量；（二）以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷售數(shù)量；（三）通過(guò)其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）劃分商品銷售地域、市場(chǎng)份額、銷售對(duì)象、銷售收入、銷售利潤(rùn)或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間；（二）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商；（三）通過(guò)其他方式分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)。前款規(guī)定中的原材料還包括經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的技術(shù)和服務(wù)。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十條規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）限制購(gòu)買、使用新技術(shù)、新工藝；（二）限制購(gòu)買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品；（五）通過(guò)其他方式限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)或者銷售商品；（二）聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷售特定經(jīng)營(yíng)者的商品；（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（四）通過(guò)其他方式聯(lián)合抵制交易。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人就商品價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過(guò)限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；（三）通過(guò)其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格。

《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，不屬于本規(guī)定第七條至第十二條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí)；（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況；（三）經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；（四）協(xié)議對(duì)商品價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等方面的影響；（五）協(xié)議對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；（六）協(xié)議對(duì)消費(fèi)者、其他經(jīng)營(yíng)者的影響；（七）與認(rèn)定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。

值得一提的是，壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議，如《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第七條至第十一條所規(guī)定情形；縱向壟斷是指在上下游，不具有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)主體間達(dá)成了排除、競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，如《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定情形。

而壟斷協(xié)議的判別，或遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，不僅限于是否達(dá)成協(xié)議，還包括協(xié)同行為。據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第五條及第六條規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。而認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性；（二）經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；（三）經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)行為的一致性作出合理解釋；（四）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化等情況。

此外，據(jù)《反壟斷法》第二章第十五條，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；（七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。其中屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

即關(guān)于上述壟斷協(xié)議存在豁免條款，經(jīng)營(yíng)者如果能證明其存在上述《反壟斷法》第二章第十五條所規(guī)定情形，則即便存在限制交易相對(duì)人價(jià)格等情形，或可不被認(rèn)定為構(gòu)成壟斷協(xié)議行為。

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三、實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中需按規(guī)申報(bào)審查，影響評(píng)估權(quán)衡利弊關(guān)注社會(huì)公共利益

經(jīng)營(yíng)者集中方面，《反壟斷法》第四章第二十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第三條亦指出，本規(guī)定所稱經(jīng)營(yíng)者集中，是指反壟斷法第二十條所規(guī)定的情形。而其第四條規(guī)定，判斷經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）交易的目的和未來(lái)的計(jì)劃；（二）交易前后其他經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；（三）其他經(jīng)營(yíng)者股東大會(huì)的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；（四）其他經(jīng)營(yíng)者董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的組成及其表決機(jī)制；（五）其他經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員的任免等；（六）其他經(jīng)營(yíng)者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動(dòng)人等；（七）該經(jīng)營(yíng)者與其他經(jīng)營(yíng)者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等；（八）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

《反壟斷法》第四章第二十一條、第二十五條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。而國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第四十八條指出，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)者未申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的，依照本章規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。第五十七條指出，經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法規(guī)定實(shí)施集中的，依照《反壟斷法》第四十八條規(guī)定予以處罰。

可見，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施經(jīng)營(yíng)者合并等經(jīng)營(yíng)者集中行為，需按規(guī)定申報(bào)且審核通過(guò)后方可實(shí)施集中，否則或?qū)⒚媾R監(jiān)管的調(diào)查或處罰。

據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(2008年8月3日國(guó)務(wù)院令第529號(hào)公布，根據(jù)2018年9月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)第三條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：(一)參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；(二)參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況，具體辦法由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。

對(duì)營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第七條至第九條作出規(guī)定。

其中第七條規(guī)定，營(yíng)業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及附加。

第八條規(guī)定，參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額，應(yīng)當(dāng)為該經(jīng)營(yíng)者以及申報(bào)時(shí)與該經(jīng)營(yíng)者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額。經(jīng)營(yíng)者取得其他經(jīng)營(yíng)者的組成部分時(shí)，出讓方不再對(duì)該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標(biāo)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額僅包括該組成部分的營(yíng)業(yè)額。參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間或者參與集中的經(jīng)營(yíng)者和未參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者時(shí)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與第三方經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額，且此營(yíng)業(yè)額只計(jì)算一次。金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，按照金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，按照金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行（對(duì)此可依據(jù)法規(guī)文件《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》）。

第九條規(guī)定，相同經(jīng)營(yíng)者之間在兩年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中，集中時(shí)間從最后一次交易算起，參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算。經(jīng)營(yíng)者通過(guò)與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者實(shí)施上述行為，依照本規(guī)定處理。前款所稱兩年內(nèi)是指從第一次交易完成之日起至最后一次交易簽訂協(xié)議之日止的期間。

在明確經(jīng)營(yíng)者集中需申報(bào)原則同時(shí)，法規(guī)也指出經(jīng)營(yíng)者集中分為簡(jiǎn)易案件和非簡(jiǎn)易案件。

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》第二條、《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第十七條均規(guī)定，符合下列情形之一的，經(jīng)營(yíng)者可以作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)，市場(chǎng)監(jiān)管總局按照簡(jiǎn)易案件程序進(jìn)行審查：（一）在同一相關(guān)市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額之和小于百分之十五；在上下游市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場(chǎng)也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的市場(chǎng)份額均小于百分之二十五；（二）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；（三）參與集中的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；（四）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制的。

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》第三條、《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第十八條均規(guī)定，符合本規(guī)定第十七條但存在下列情形之一的經(jīng)營(yíng)者集中，不視為簡(jiǎn)易案件：（一）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者控制，該經(jīng)營(yíng)者與合營(yíng)企業(yè)屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者，且市場(chǎng)份額之和大于百分之十五的；（二）經(jīng)營(yíng)者集中涉及的相關(guān)市場(chǎng)難以界定的；（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響的；（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者可能產(chǎn)生不利影響的；（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響的；（六）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的其他情形。

同時(shí)，《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第四條指出，經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到本規(guī)定第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

《反壟斷法》第四章第二十二條指出，經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

對(duì)于經(jīng)營(yíng)者而言，其實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中若達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行申報(bào)。同時(shí)法規(guī)也對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中案件的審查事項(xiàng)予以規(guī)定。

據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自立案之日起三十日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。市場(chǎng)監(jiān)管總局決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。符合反壟斷法第二十六條第二款規(guī)定情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以延長(zhǎng)本款規(guī)定的審查期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)六十日。

《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第二十四條、《反壟斷法》第四章第二十七條指出，審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。此外，《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第二十五至三十條則對(duì)市場(chǎng)控制力、市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)者福利、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展等考慮因素逐項(xiàng)細(xì)化，為評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響提供了更加規(guī)范、清晰的指引。

而為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的競(jìng)爭(zhēng)影響評(píng)估，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，商務(wù)部也早于2011年8月29日制定出臺(tái)了《關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定》。該法規(guī)對(duì)如何評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中做了更為詳盡規(guī)定。

該法規(guī)第十三條指出，經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，商務(wù)部可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。對(duì)于不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

對(duì)此，《反壟斷法》第四章第二十八條曾有規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

而《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第三十一條至三十三條則指出，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)人，并設(shè)定一個(gè)允許參與集中的經(jīng)營(yíng)者提交書面意見的合理期限。為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以向市場(chǎng)監(jiān)管總局提出附加限制性條件承諾方案。根據(jù)經(jīng)營(yíng)者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：（一）剝離有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益（以下簡(jiǎn)稱剝離業(yè)務(wù)）等結(jié)構(gòu)性條件；（二）開放其網(wǎng)絡(luò)或者平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；（三）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第三十五條指出，對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，參與集中的經(jīng)營(yíng)者提出的附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準(zhǔn)決定。參與集中的經(jīng)營(yíng)者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的，市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。

《反壟斷法》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》等系列法規(guī)文件出臺(tái)，更好地規(guī)范和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者集中審查工作，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益。法規(guī)明確，實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中需按規(guī)申報(bào)審查，而影響評(píng)估權(quán)衡利弊關(guān)注社會(huì)公共利益，經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的將被禁止，而經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的則被允許。

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四、不得濫用市場(chǎng)支配地位實(shí)施不公平買賣，“二選一”等限定交易行為被明確禁止

關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位方面，《反壟斷法》第三章第十七條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

據(jù)《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。認(rèn)定“不公平的高價(jià)”或者“不公平的低價(jià)”，可以考慮下列因素：（一）銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格；（二）銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買商品的價(jià)格；（三）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過(guò)正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格；（四）銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度，或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度；（五）需要考慮的其他相關(guān)因素。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。認(rèn)定低于成本的價(jià)格銷售商品，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮價(jià)格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動(dòng)的每單位成本。涉及互聯(lián)網(wǎng)等新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)中的免費(fèi)模式，應(yīng)當(dāng)綜合考慮經(jīng)營(yíng)者提供的免費(fèi)商品以及相關(guān)收費(fèi)商品等情況。本條所稱“正當(dāng)理由”包括：（一）降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；（二）因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品的；（三）在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷的；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，通過(guò)下列方式拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易：（一）實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量；（二）拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易；（三）拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易；（四）設(shè)置限制性條件，使交易相對(duì)人難以與其進(jìn)行交易；（五）拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施。本條所稱“正當(dāng)理由”包括：（一）因不可抗力等客觀原因無(wú)法進(jìn)行交易；（二）交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況，影響交易安全；（三）與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十七條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，從事下列限定交易行為：（一）限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易；（二）限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（三）限定交易相對(duì)人不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。從事上述限定交易行為可以是直接限定，也可以是以設(shè)定交易條件等方式變相限定。本條所稱“正當(dāng)理由”包括：（一）為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；（二）為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所必須；（三）為保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資所必須；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件：（一）違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無(wú)視商品的功能，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；（二）對(duì)合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理的限制；（三）對(duì)商品的銷售地域、銷售對(duì)象、售后服務(wù)等附加不合理的限制；（四）交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用；（五）附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件。本條所稱“正當(dāng)理由”包括：（一）符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；（二）為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；（三）為實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)所必須；（四）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易條件上實(shí)行下列差別待遇：（一）實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級(jí)；（二）實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件；（三）實(shí)行不同的付款條件、交付方式；（四）實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。條件相同是指交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。本條所稱“正當(dāng)理由”包括：（一）根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例，實(shí)行不同交易條件；（二）針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)；（三）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：（一）經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位；（二）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為；（三）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施相關(guān)行為不具有正當(dāng)理由；（四）經(jīng)營(yíng)者相關(guān)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有排除、限制影響。

即相關(guān)法規(guī)已明確指出，具備市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)行不公平買賣等行為。而對(duì)于市場(chǎng)支配地位，《反壟斷法》指出，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

據(jù)《反壟斷法》第三章第十八條規(guī)定，認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

《反壟斷法》第三章第十九條指出，有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

另一面，《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第五條規(guī)定，市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。本條所稱其他交易條件是指除商品價(jià)格、數(shù)量之外能夠?qū)κ袌?chǎng)交易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的其他因素，包括商品品種、商品品質(zhì)、付款條件、交付方式、售后服務(wù)、交易選擇、技術(shù)約束等。本條所稱能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，包括排除其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者延緩其他經(jīng)營(yíng)者在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者導(dǎo)致其他經(jīng)營(yíng)者雖能夠進(jìn)入該相關(guān)市場(chǎng)但進(jìn)入成本大幅提高，無(wú)法與現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者開展有效競(jìng)爭(zhēng)等情形。而《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第六條至十二條規(guī)定則對(duì)《反壟斷法》第十八條規(guī)定作出詳細(xì)規(guī)定，以為經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定提供判定依據(jù)。

即《反壟斷法》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》等法規(guī)明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位實(shí)施不公平買賣、限定交易等行為。

?

五、法規(guī)禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除限制競(jìng)爭(zhēng)，不得濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)

值得一提的是，政府部門還制定并出臺(tái)了《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》，以保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新，制止經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

據(jù)《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》（修訂版）第六條，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

其中第七條規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營(yíng)者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。認(rèn)定前款行為需要同時(shí)考慮下列因素：（一）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場(chǎng)上不能被合理替代，為其他經(jīng)營(yíng)者參與相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)所必需；（二）拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者公共利益；（三）許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)該經(jīng)營(yíng)者不會(huì)造成不合理的損害。

第八條規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，實(shí)施下列限定交易行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：（一）限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易；（二）限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

第九條規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，實(shí)施同時(shí)符合下列條件的搭售行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：（一）違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣等或者無(wú)視商品的功能，將不同商品強(qiáng)制捆綁銷售或者組合銷售；（二）實(shí)施搭售行為使該經(jīng)營(yíng)者將其在搭售品市場(chǎng)的支配地位延伸到被搭售品市場(chǎng)，排除、限制了其他經(jīng)營(yíng)者在搭售品或者被搭售品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。

第十條規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：（一）要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性的回授；（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；（三）限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競(jìng)爭(zhēng)性的商品或者技術(shù)；（四）對(duì)保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無(wú)效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；（五）禁止交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易；（六）對(duì)交易相對(duì)人附加其他不合理的限制條件。

第十一條規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第十二條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，利用專利聯(lián)營(yíng)從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。具有市場(chǎng)支配地位的專利聯(lián)營(yíng)管理組織沒有正當(dāng)理由，不得利用專利聯(lián)營(yíng)實(shí)施下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：（一）限制聯(lián)營(yíng)成員在聯(lián)營(yíng)之外作為獨(dú)立許可人許可專利；（二）限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營(yíng)專利相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；（三）強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營(yíng)管理組織或者聯(lián)營(yíng)成員；（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營(yíng)專利的有效性；（五）對(duì)條件相同的聯(lián)營(yíng)成員或者同一相關(guān)市場(chǎng)的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；（六）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位行為。

第十三條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，利用標(biāo)準(zhǔn)（含國(guó)家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求）的制定和實(shí)施從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過(guò)程中實(shí)施下列排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過(guò)程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)；（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無(wú)歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時(shí)附加其他的不合理交易條件等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

在禁止性行為之外，法規(guī)指出下述情形或可豁免。據(jù)《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》（修訂版）第五條，經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為有下列情形之一的，可以不被認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)和第十四條第三項(xiàng)所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的除外：（一）具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在受其行為影響的相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額合計(jì)不超過(guò)百分之二十，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少四個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)；（二）經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過(guò)百分之三十，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少兩個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)。

除了規(guī)定經(jīng)營(yíng)者不得濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，法規(guī)同時(shí)還指出，相關(guān)具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)。

濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)方面，《反壟斷法》第五章第三十二條至三十七條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品；不得濫用行政權(quán)力實(shí)施妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通的行為；不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為；不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。

《反壟斷法》第三十三條指出，不得濫用行政權(quán)力實(shí)施妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通行為包括：（一）對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；（二）對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（三）采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

可見，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施“達(dá)成壟斷協(xié)議”、“濫用市場(chǎng)支配地位、“具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中”等壟斷行為。經(jīng)營(yíng)者若實(shí)施壟斷行為，將面臨被處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

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六、經(jīng)營(yíng)者實(shí)施反壟斷行為將面臨罰款，金額可高達(dá)經(jīng)營(yíng)者年銷售收入10%

據(jù)《反壟斷法》第四十六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。而經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

《反壟斷法》第四十七條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

《反壟斷法》第四十八條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

《反壟斷法》第五十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

《反壟斷法》第五十一條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

《反壟斷法》第五十二條規(guī)定，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

近年來(lái)，監(jiān)管部門也進(jìn)一步加大了反壟斷執(zhí)法。反壟斷執(zhí)法利劍高懸，形成強(qiáng)大威懾力，有力促進(jìn)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序市場(chǎng)體系建設(shè)。

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七、與競(jìng)爭(zhēng)者劃分市場(chǎng)并商定價(jià)格，天藥股份因原料藥壟斷被罰逾四千萬(wàn)元

資本市場(chǎng)上，不乏因壟斷行為被處罰的案例。其中，與競(jìng)爭(zhēng)者劃分市場(chǎng)并商定價(jià)格，天津天藥藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天藥股份”）因原料藥壟斷被罰逾四千萬(wàn)元。

2021年4月，天津市市場(chǎng)監(jiān)管委對(duì)天藥股份、天津太平洋化學(xué)制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太平洋制藥”）、深圳市富海通醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富海通醫(yī)藥”）達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案件，作出行政處罰決定。

據(jù)津市監(jiān)壟處〔2021〕1號(hào)文件，醋酸氟輕松原料藥主要用于生產(chǎn)醋酸氟輕松軟膏、酊水，外用適用于對(duì)糖皮質(zhì)激素有效的皮膚病，如接觸性皮炎、特應(yīng)性皮炎、脂溢性皮炎、濕疹、皮膚瘙癢癥、銀屑病、神經(jīng)性皮炎等瘙癢性及非感染性炎癥性皮膚病。天藥股份、太平洋制藥是目前國(guó)內(nèi)唯一兩家能夠生產(chǎn)醋酸氟輕松原料藥的企業(yè)，并從事國(guó)內(nèi)醋酸氟輕松原料藥銷售。富海通醫(yī)藥從海南海藥股份有限公司獲得進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥的經(jīng)銷權(quán)，是進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥的經(jīng)銷商。三家公司均直接從事醋酸氟輕松原料藥的市場(chǎng)銷售，均可以向醋酸氟輕松制劑客戶進(jìn)行銷售，且均在全國(guó)范圍內(nèi)銷售醋酸氟輕松原料藥，相關(guān)地域市場(chǎng)均為中國(guó)市場(chǎng)。由此之間在醋酸氟輕松原料藥銷售市場(chǎng)具有直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。而證據(jù)顯示，天藥股份三次參與達(dá)成并實(shí)施劃分市場(chǎng)、固定醋酸氟輕松原料藥價(jià)格的壟斷協(xié)議。

2008年，天藥股份與太平洋制藥通過(guò)《關(guān)于醋酸氟輕松市場(chǎng)劃分及價(jià)格調(diào)整會(huì)談備忘錄》的形式對(duì)醋酸氟輕松原料藥市場(chǎng)進(jìn)行劃分，并約定醋酸氟輕松原料價(jià)格不得低于9萬(wàn)元/公斤。備忘錄簽訂后天藥股份將醋酸氟輕松原料藥價(jià)格上漲至9萬(wàn)元/公斤并持續(xù)到2013年。

2014年-2016年期間，迫于進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)醋酸氟輕松原料藥價(jià)格出現(xiàn)較大幅度下降，第一次壟斷協(xié)議形成的價(jià)格同盟瓦解。2016年，為消除來(lái)自進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥的競(jìng)爭(zhēng)，天藥股份將進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥整合列入重點(diǎn)工作內(nèi)容。2016年4月份開始，天藥股份與太平洋制藥頻繁接觸，尋求合作。2017年4月20日，天藥股份與太平洋制藥在天津市西青區(qū)太平洋制藥總廠通過(guò)會(huì)談，商定以獨(dú)家總經(jīng)銷的形式共同包銷廣州安信醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信醫(yī)藥”）的進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥貨源，并將價(jià)格提到高到15萬(wàn)元/公斤。2017年5月份，為落實(shí)會(huì)談結(jié)果，天藥股份指定天津醫(yī)藥集團(tuán)太平醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太平公司”）作為平臺(tái)與安信醫(yī)藥簽訂《醋酸氟輕松總經(jīng)銷協(xié)議》，隨后又形成《關(guān)于<醋酸氟輕松總經(jīng)銷協(xié)議>中相關(guān)問(wèn)題備忘錄》，與太平洋制藥共同包銷、控制安信醫(yī)藥進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥貨源，并約定將醋酸氟輕松原料藥價(jià)格提高到2017年15萬(wàn)元/公斤，2018年20萬(wàn)元/公斤，2019年20萬(wàn)元/公斤?！洞姿岱p松總經(jīng)銷協(xié)議》簽訂后，天藥股份和太平洋制藥逐步將醋酸氟輕松原料藥價(jià)格提高到15萬(wàn)元/公斤。為維持壟斷協(xié)議有效實(shí)施，天藥股份和太平洋制藥又多次通過(guò)聚餐、聚會(huì)、微信溝通對(duì)壟斷協(xié)議價(jià)格進(jìn)行確認(rèn)。

2018年，富海通醫(yī)藥從海南海藥取得進(jìn)口醋酸氟輕松原料藥經(jīng)銷權(quán)，成為醋酸氟輕松原料藥銷售市場(chǎng)新的競(jìng)爭(zhēng)者。為了繼續(xù)控制市場(chǎng)，維持壟斷價(jià)格，天藥股份與天津太平洋制藥、富海通醫(yī)藥多次進(jìn)行會(huì)談，商定進(jìn)行合作。2018年11月5日，天藥股份與太平洋制藥、富海通醫(yī)藥在天津天藥藥業(yè)有限公司西區(qū)會(huì)議室進(jìn)行會(huì)談，劃分各自醋酸氟輕松原料藥市場(chǎng)份額，約定暫停對(duì)外銷售，并將價(jià)格提高到18萬(wàn)元/公斤（含軟膏、酊水客戶），同時(shí)約定由太平公司和富海通醫(yī)藥作為對(duì)外出貨平臺(tái)（專票平臺(tái)）。2018年12月6日在河南新鄉(xiāng)，上述當(dāng)事人再次召開會(huì)議，太平洋制藥員工手寫了11月5日會(huì)談內(nèi)容作為合作備忘錄，參會(huì)人員進(jìn)行了確認(rèn)，并將對(duì)外報(bào)價(jià)提高到20萬(wàn)元/公斤。達(dá)成壟斷協(xié)議后當(dāng)事人相繼調(diào)整了銷售價(jià)格。由于未簽訂書面協(xié)議，為增進(jìn)互信，確保履行壟斷協(xié)議，2019年7月、10月、11月，天藥股份與太平洋制藥、富海通醫(yī)藥組成三方協(xié)查小組，分別派員實(shí)地核查庫(kù)存和出庫(kù)情況，并形成三期三方協(xié)查報(bào)告。

由此，天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為，天藥股份與太平洋制藥、富海通醫(yī)藥等具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，以協(xié)議形式對(duì)醋酸氟輕松原料藥銷售市場(chǎng)進(jìn)行劃分，并變更、固定醋酸氟輕松原料藥價(jià)格，排除限制了醋酸氟輕松原料藥銷售領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，違反了《反壟斷法》第十三條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)的規(guī)定，屬于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施“固定或者變更商品價(jià)格”、“分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”壟斷協(xié)議的行為。根據(jù)《反壟斷法》第四十六條第一款、第四十九條，天津市市場(chǎng)監(jiān)管委責(zé)令天藥股份停止違法行為，并對(duì)天藥股份作出沒收違法所得889.79元，并處2019年度銷售額4%的罰款3,512.47萬(wàn)元的行政處罰。

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八、作為國(guó)內(nèi)抗蛇毒血清唯一供應(yīng)商，賽倫生物上調(diào)產(chǎn)品價(jià)格被問(wèn)詢是否違反壟斷法

對(duì)于擬上市公司而言，其作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的參與者，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中亦應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)。上海賽倫生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“賽倫生物”）在IPO審核過(guò)程中便曾被問(wèn)詢是否符合壟斷法等相關(guān)規(guī)定。

據(jù)賽倫生物第二輪審核問(wèn)詢函回復(fù)，賽倫生物系國(guó)內(nèi)唯一取得抗蛇毒血清生產(chǎn)注冊(cè)批件、成熟掌握抗蛇毒血清技術(shù)、能夠規(guī)?；a(chǎn)抗蛇毒血清的企業(yè)。報(bào)告期內(nèi)，賽倫生物多次上調(diào)主要產(chǎn)品價(jià)格。賽倫生物被要求說(shuō)明，其上述行為是否存在違反《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)的情形，是否可能受到主管部門處罰或?qū)Ξa(chǎn)品價(jià)格予以調(diào)整。

對(duì)此，賽倫生物回復(fù)稱，在達(dá)成壟斷協(xié)議方面，賽倫生物調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格不涉及達(dá)成《反壟斷法》第十三條及第十四條規(guī)定的壟斷協(xié)議的情形，未違反《反壟斷法》第二章的規(guī)定。在濫用市場(chǎng)支配地位方面，按蛇傷患者使用抗蛇毒血清治療的比率推算，目前賽倫生物市場(chǎng)占有率未達(dá)到二分之一，抗蛇毒血清產(chǎn)品仍面臨服務(wù)覆蓋區(qū)域有限、相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)知不足，臨床后續(xù)療程中以中草藥替代治療等問(wèn)題，未形成市場(chǎng)支配地位；此外賽倫生物對(duì)原材料采購(gòu)市場(chǎng)不具有控制力，財(cái)力和技術(shù)能力尚未達(dá)到可以控制相關(guān)市場(chǎng)的水平。賽倫生物不具有市場(chǎng)支配地位，調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格具有合理性，亦不涉及《反壟斷法》第十七條列舉的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。此外，經(jīng)營(yíng)者集中方面，賽倫生物調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格不涉及《反壟斷法》第二十條所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中的情形。

從上述案例可以看出，不論公司性質(zhì)如何，均不得觸碰法律紅線，實(shí)施《反壟斷法》所規(guī)定的壟斷行為。近年來(lái)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)密集“亮劍”，屢開巨額罰單，反壟斷執(zhí)法風(fēng)暴正襲來(lái)。在高壓監(jiān)管下，擬上市公司是否存在壟斷行為獲亦將受到資本市場(chǎng)的重點(diǎn)關(guān)注。作為市場(chǎng)參與者競(jìng)爭(zhēng)者，擬上市公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中亦應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法合規(guī)地開展經(jīng)營(yíng)。