在LTE中，上行中的CL-MIMO是基于端口選擇指示或基于碼本的預(yù)編碼器指示。對于NR，由于互易性可能不可用或不理想，也應(yīng)支持基于碼本的預(yù)編碼器/波束/端口指示。由于UE天線的數(shù)量更大，天線配置也更復(fù)雜，NR中考慮了可變射頻波束，碼本設(shè)計存在更多挑戰(zhàn)。

對于如何區(qū)分基于碼本和基于非碼本的上行傳輸，似乎沒有一致的理解。這里，根據(jù)是否需要TPMI來區(qū)分這兩種傳輸方案?；诖a本的上行傳輸至少包括以下情況：

• Case 1a：配置了單個SRS資源（包括N1個端口，N1>1），不需要SRI，顯示TPMI。

• Case 1b：配置K個SRS資源（包括第K個SRS資源中的Nk個端口，K>1），用于k=1，。。，K、 并非所有Nk=1。指示多個TPMI。

基于非碼本的上行傳輸至少包括以下情況：

• Case 2a：配置了單個SRS資源（包括N1個端口，N1=1），不需要SRI、TRI和TPMI。

• Case 2b：配置K個SRS資源（包括第K個SRS資源中的Nk個端口，K>1），用于k=1，。。，K、 所有Nk=1，需要SRI，不需要TPMI。

下圖1中展示了基于碼本的傳輸框架：

包括K>=1 SRS資源的SRS資源池由高層信令配置，一般來說，相同資源中的SRS端口在不同情況下在不同方面具有相似的特性，例如SRS端口來自同一面板，SRS端口來自同一波束，SRS端口來自相同或不同的TXRU，等等。

在這里，需要考慮一個為CSI采集階段到多面板傳輸配置每個面板一個SRS資源的示例。gNodeB向UE發(fā)送關(guān)于選擇X>=SRS資源的指示，每個SRS資源對應(yīng)于層組。圖1給出了一個示例。X=2 SRS資源被選擇用于上行傳輸，SRS resource 1對應(yīng)于layer 1，…，r1，SRS resource 2對應(yīng)于layer r1+1，…，r2。這里r1由TRI1表示，r2分別由TRI2表示。碼本可以被專門配置為資源，并且兩個TPMI被發(fā)送到UE。

該框架在以下方面是有益的：

簡化上行碼本設(shè)計

該框架簡化了代碼本設(shè)計，因為它不需要支持大量端口?？赏ㄟ^指示多個SRI和PMI來支持多面板聯(lián)合傳輸。碼本對應(yīng)于具有類似信道特征的端口，這也簡化了碼本的考慮。

支持靈活的傳輸方案

該框架可用于支持不同的傳輸方案，例如動態(tài)面板/點選擇、同一層或不同層上的聯(lián)合傳輸。在該框架中，可以支持預(yù)編碼的SRS和非預(yù)編碼的SRS。

碼本配置

上行碼本可用于：SRS端口虛擬化、TXRU虛擬化、數(shù)據(jù)/控制信道預(yù)編碼和DMRS等。

可以考慮UE輔助和以基站為中心的機制。以下選項可以是候選項。

• Option 1：基站決定并通知UE 上行碼本的配置，包括直接發(fā)送碼本和發(fā)送碼本參數(shù)。

• Option 2：基站配置多個上行碼本，并通知UE這些碼本。UE從碼本中選擇一個或一個子集，并報告其選擇。基站根據(jù)UE報告決定最終碼本，并通知UE該決定。

• Option 3：UE報告天線配置/SRS端口虛擬化相關(guān)參數(shù)?；靖鶕?jù)UE報告決定最終碼本，并通知UE該決定。

對于Option 1，該方法具有確定碼本的簡單過程，但主要問題是基站不知道ue的天線配置，這意味著上行碼本的設(shè)計非常困難。

對于Option 2，由基站配置的碼本可以包含適合于各種天線配置的多個碼本，并且UE可以實現(xiàn)所需碼本或碼本集的有效選擇。然而，考慮到許多可能的天線配置和UE的SRS端口虛擬化方法，相應(yīng)碼本的設(shè)計仍然非常困難。

對于Option 3，UE可以報告一些天線配置，例如天線拓?fù)?、極化配置、垂直/水平面板的數(shù)量、每個面板內(nèi)垂直/水平元素的數(shù)量、TXRU的數(shù)量和虛擬化方法、波束的最大分辨率、SRS端口虛擬化方法等。隨后，基站相應(yīng)地生成上行碼本。與Option 1和Option 2相比，基站在獲得UE的天線配置和場景信息后可以實現(xiàn)更高效的碼本配置。由于對天線配置定義的要求，只能對部分經(jīng)典配置進行標(biāo)準(zhǔn)化。

可以看出，Option-3除了性能優(yōu)勢外，在上行碼本的設(shè)計上還具有更好的靈活性。

碼本類型

同一資源中的SRS端口應(yīng)具有類似的特性。對于不同的特性，應(yīng)考慮不同的碼本。

Type I：端口選擇預(yù)編碼器

在LTE中，上行碼本包括端口選擇。這可以更容易地控制峰值平均功率比。考慮到NR仍然支持DFT-s-OFDM，應(yīng)該支持這種類型的預(yù)編碼器。此外，通過混合波束賦形引入了新的用例。因此，在以下情況下，應(yīng)考慮端口選擇預(yù)編碼器：

Case 1a：SRS資源中的所有端口都來自不同的TXRU。

Case 1b：SRS資源包含來自同一TXRU的許多不同波束。

Case 1c：SRS資源包含兩個端口，分別對應(yīng)于兩個不平衡面板。

Type II：端口組合預(yù)編碼器

在LTE 下行中，它支持用于端口組合的碼本。在NR中，也可以考慮在上行上重用它。這組預(yù)編碼器從不同的TXRU（包括不同的偏振方向）進行相位組合。

不同類型碼本的選擇可能取決于各種因素，包括UE能力和不同傳輸方案之間的切換。代碼本的配置可以分兩步完成。首先，UE報告它可以支持哪一組預(yù)編碼器。然后，gNB可以根據(jù)其期望的上行傳輸方案配置預(yù)編碼器的子集。這種配置可以由CSR完成，類似于LTE 下行配置。

根據(jù)SRS測量，對于基于碼本的上行傳輸，在DMRS和SRS之間有兩種DMRS映射的替代方案。

Alt-1：基于透明DMRS：數(shù)據(jù)傳輸和DMRS端口具有相同的預(yù)編碼，該預(yù)編碼基于SRS的測量。如果只涉及PMI，DMRS映射將像LTE一樣完成。如果涉及多個SRI，則需要定義SRI到DMRS的映射。比如按照指示的順序。

Alt-2：基于非透明DMRS：DMRS有不同的預(yù)編碼作為數(shù)據(jù)傳輸。圖3顯示了兩級預(yù)編碼器。DMRS的預(yù)編碼基于基于SRS選擇（SRI）或W1寬帶碼本選擇的W1。W2是子帶預(yù)編碼器，可應(yīng)用于DMRS以獲得用于數(shù)據(jù)的最終預(yù)編碼器。

在上行上，與下行的區(qū)別在于，上行預(yù)編碼器通過TPMI非透明地指示。更容易支持基于DMRS的非透明傳輸。這樣做的主要好處是，DMRS捆綁可以通過更大的捆綁大小來實現(xiàn)，從而提高信道估計性能。此外，對于混合波束賦形，它還符合SRI的模擬波束賦形是寬帶，PMI的數(shù)字波束賦形是子帶的特性。此外，非透明方案也可用于半開環(huán)/開環(huán)方案。

對于下行信令，討論了兩級DCI和一級DCI。對于兩級DCI，第一級DCI包含所有傳輸方案的公共信令字段，并指示存在包含傳輸方案特定信令的第二級DCI。然而，當(dāng)UE被配置為閉環(huán)傳輸方案時，子帶W2的存在是在第一級DCI包含寬帶W1的條件下，當(dāng)W1是長期參數(shù)而W2是短期參數(shù)時，W1的信令開銷不能被節(jié)省。對于一級DCI，PMI和其他信號包括在一個DCI中。一級DCI可以是上行鏈路和下行鏈路傳輸方案的統(tǒng)一設(shè)計。