愛因斯坦的德國(guó)國(guó)籍問題 | 紀(jì)念愛氏誕辰144周年，附書單
內(nèi)心始終抗拒作德國(guó)人的愛因斯坦，在十年間，從德國(guó)竭力證明其具有公民身份到恨不得將其驅(qū)逐出境，愛因斯坦的德國(guó)國(guó)籍問題給他帶去過便利，也帶去過困擾甚至羞恥?；仡欉@段故事，我們可以感悟到科學(xué)國(guó)際主義精神的高貴與來之不易。今天，科學(xué)與社會(huì)之間、科學(xué)家與國(guó)家之間，國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系愈發(fā)緊密和復(fù)雜，如何創(chuàng)造條件，讓科學(xué)家們能夠發(fā)揮其富于創(chuàng)造的天性，為人類發(fā)展、世界和平做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前的巨大挑戰(zhàn)。
2023年3月14日，是愛因斯坦誕辰144周年，也是霍金逝世5周年，還是第4個(gè)“國(guó)際數(shù)學(xué)日”。在這個(gè)特別的日子里，我們?cè)诒疚哪樽x者精挑細(xì)選了8本（套）有關(guān)愛因斯坦的書籍，以及4本霍金的書。
撰文?|?方在慶（中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所研究員）
愛因斯坦的國(guó)籍本不是問題。但在他1922年獲得1921年度的諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)后，情況就復(fù)雜了。雖然諾貝爾獎(jiǎng)表彰的是個(gè)人成就，但公眾與官方都將其看作一個(gè)國(guó)家榮譽(yù)。這樣一來，愛因斯坦國(guó)籍問題最后演變成一場(chǎng)外交風(fēng)波，愛因斯坦被迫卷入其中。
愛因斯坦出生于德國(guó)，后來移居美國(guó)，加入了美國(guó)籍；他在布拉格德語大學(xué)任教時(shí)，按照規(guī)定，必須宣誓成為奧匈帝國(guó)公民；他持有瑞士護(hù)照，是瑞士人；在他晚年時(shí)，以色列政府還試探性地邀請(qǐng)他擔(dān)任第二任總統(tǒng)。還好他沒有應(yīng)允，否則國(guó)籍一項(xiàng)上還要加上以色列了。一144年前的今天，即1879年3月14日，愛因斯坦出生在新成立的德意志帝國(guó)（符騰堡王國(guó)）烏爾姆市的一個(gè)猶太家庭，自動(dòng)取得了德國(guó)（符騰堡）國(guó)籍。就在這一年，德國(guó)歷史學(xué)家特賴奇克（Heinrich von Treitschke，1834-1896）喊出了“猶太人是我們的不幸”的口號(hào)。
總體而言，那是一個(gè)欣欣向榮的時(shí)代，德國(guó)上下充滿著蓬勃向上的朝氣。爭(zhēng)取在各個(gè)方面超過英法，成為歐洲最強(qiáng)的國(guó)家，成為凝聚社會(huì)共識(shí)的動(dòng)力。但社會(huì)層面呈現(xiàn)出的咄咄逼人的軍國(guó)主義和民族主義，讓他十分反感。他的親戚分散在比利時(shí)、西班牙，還有南美洲的阿根廷，他更愿意成為一個(gè)“世界公民”。作為猶太人，明知是德國(guó)的二等公民，受到各種或明或暗的歧視，但再也找不到另外一個(gè)國(guó)家，能像德國(guó)這樣，通過自身努力，獲得上升通道。
愛因斯坦的父親和他的叔叔曾合伙創(chuàng)辦了一家電氣公司，起初生意特別好，幼時(shí)的愛因斯坦生活在優(yōu)渥的環(huán)境中。1894年夏天，因生意失敗，愛因斯坦的父母從德國(guó)慕尼黑搬到意大利北部的米蘭，尋找新的商業(yè)機(jī)會(huì)，把還沒有中學(xué)畢業(yè)的愛因斯坦孤身一人留在了慕尼黑。因不滿學(xué)校的軍國(guó)主義和反猶主義，在該年底，他在父母不知情的情況下，放棄學(xué)業(yè)，來到意大利與父母團(tuán)聚。后來經(jīng)過一年的補(bǔ)習(xí)，于1896年秋天，進(jìn)入蘇黎世的瑞士聯(lián)邦工學(xué)院學(xué)習(xí)。
1896年年初，在他還未滿17歲時(shí)，“在征得其父親的同意后，他決定放棄符騰堡公民身份”。他這樣做的目的非常明確，就是“為了在年滿17歲后可以避免在德國(guó)軍隊(duì)服義務(wù)兵役?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">[1]
1899年，愛因斯坦開始申請(qǐng)瑞士國(guó)籍，他于1901年2月21日終于獲得瑞士公民身份。據(jù)他妹妹說,促使他下決心成為瑞士公民，是因?yàn)椤八麗勰饺鹗柯?lián)邦的政治制度。他選定這個(gè)時(shí)間來解決此問題，可能是一些更為實(shí)際的原因起了作用：他快要畢業(yè)了，瑞士公民的身份會(huì)使他在政府文職機(jī)關(guān)中能獲得包括執(zhí)教工作在內(nèi)的職位?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">[2]
在獲得瑞士公民身份之前，他有五年多是無國(guó)籍人士。
二1905年，在瑞士聯(lián)邦專利局工作的愛因斯坦，發(fā)表了改變物理學(xué)面貌的五篇論文，改變了人們對(duì)時(shí)間、空間、質(zhì)量、能量和分子的看法。之后，他又陸續(xù)發(fā)表了許多高質(zhì)量的論文，在學(xué)界的影響越來越大。
1913年，德國(guó)物理學(xué)界的大佬級(jí)人物——普朗克和能斯特——專門南下，提出優(yōu)厚條件，說服愛因斯坦北上。作為第一步，他們先提名愛因斯坦成為普魯士科學(xué)院院士。雖然把只有34歲的愛因斯坦推薦為科學(xué)院正式院士“并非尋常之舉”，但他們深信，作為當(dāng)時(shí)世界科學(xué)中心的柏林，沒有這個(gè)后來被普朗克稱之為“當(dāng)代哥白尼”的愛因斯坦是難以想象的?！拔覀兿嘈牛麄€(gè)物理學(xué)界將認(rèn)為愛因斯坦加入柏林科學(xué)院，是科學(xué)院特別有價(jià)值的收獲?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">[3]
1913年11月12日，德皇威廉二世下達(dá)“最高命令”批準(zhǔn)了這項(xiàng)提議。11月22日，科學(xué)院將這一消息告訴愛因斯坦，并“請(qǐng)求先生現(xiàn)在聲明是否接受此項(xiàng)推選。”“如您遷往柏林，宗教和教育事務(wù)部部長(zhǎng)已宣布準(zhǔn)備同意報(bào)銷您的搬遷費(fèi)用，數(shù)額按實(shí)際開支數(shù)報(bào)銷，……您除固定年薪900馬克外，科學(xué)院還批準(zhǔn)給予特別個(gè)人年薪12000馬克。兩項(xiàng)薪水在您到達(dá)柏林的第一個(gè)月起，即行支付?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">[4]
其實(shí)，早在愛因斯坦應(yīng)允之前，與德皇威廉二世關(guān)系密切，神通廣大的能斯特就已經(jīng)通過個(gè)人關(guān)系，從猶太銀行家科佩爾（Leopold Koppel，1854-1933）手中獲得了一筆資金，為愛因斯坦提供額外工資的必要資金。[5]
除了推薦愛因斯坦擔(dān)任普魯士科學(xué)院正式院士外，他們還允諾愛因斯坦擔(dān)任柏林大學(xué)物理學(xué)教授，有授課的權(quán)力，無授課的義務(wù)；之外，還要在威廉皇帝學(xué)會(huì)下面專門成立一個(gè)物理研究所，擬讓愛因斯坦擔(dān)任所長(zhǎng)。為了吸引愛因斯坦，普朗克等人可謂用心良苦。按照德國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，這些職位都屬于公務(wù)員，任職者需要擁有普魯士?(德國(guó))?籍身份。據(jù)說在愛因斯坦還未應(yīng)允之前，他的好朋友，也是猶太人的哈伯（Fritz Haber, 1868-1934）就告之這一點(diǎn)。但無論是愛因斯坦，還是普魯士科學(xué)院，似乎都沒有太過強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。愛因斯坦對(duì)接受這些職位所提出的唯一的條件，就是要保留他的瑞士國(guó)籍?？茖W(xué)院方面并沒有對(duì)法律狀況進(jìn)行精確審查，甚至沒有在檔案中注明。愛因斯坦的任命并沒有因?yàn)槿鹗抗裆矸菔茏琛Ｔ谶@個(gè)時(shí)刻，國(guó)家利益比愛因斯坦的國(guó)籍這個(gè)微不足道的問題更重要。普魯士科學(xué)院急著想把愛因斯坦挖過來，沒有把加入普魯士國(guó)籍當(dāng)成必要條件。
在“一戰(zhàn)”期間以及結(jié)束之后，愛因斯坦始終持瑞士護(hù)照進(jìn)行旅行。[6]沒有人在意愛因斯坦是否擁有德國(guó)（普魯士國(guó)）國(guó)籍。從幾個(gè)方面來看，愛因斯坦作為一個(gè)持有瑞士護(hù)照的猶太人，在普魯士科學(xué)院工作，對(duì)雙方都有利。一方面， “在現(xiàn)代物理學(xué)中如此豐富的重要問題中，愛因斯坦幾乎沒有一個(gè)不是以令人注意的方式提出自己的觀點(diǎn)的。”[7]普魯士科學(xué)院把能讓愛因斯坦招至麾下視為一件非常榮光的事。另外，到柏林之后，愛因斯坦的政治激情被激發(fā)出來，經(jīng)常發(fā)表一些與主流觀點(diǎn)不同的看法。由于普遍認(rèn)為愛因斯坦是外籍人士，科學(xué)院不用承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。另一方面，作為來自中立國(guó)的人，愛因斯坦在戰(zhàn)爭(zhēng)期間可以到中立的外國(guó)旅行，也不用像那些年紀(jì)相仿的德國(guó)同事那樣擔(dān)心服兵役。
最能證明愛因斯坦外國(guó)人身份的是柏林警察局。遲至1926年12月15日，柏林警察局還要求文化部提供信息，說明愛因斯坦“是否根據(jù)1913年7月22日的《帝國(guó)和公民法》第14條通過任命獲得了普魯士公民身份”。因?yàn)樵谒麄兛磥?，愛因斯坦一直是以瑞士公民身份登記的?/span>
盡管存在回憶上的偏差，但可以肯定地說，在愛因斯坦未獲諾貝爾獎(jiǎng)之前，普魯士當(dāng)局和科學(xué)院都承認(rèn)愛因斯坦是瑞士籍這一事實(shí)，也沒有為他一直持瑞士護(hù)照旅行的事實(shí)感到困擾。三當(dāng)愛因斯坦獲得諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)，他正在赴日訪問的途中。按理，應(yīng)該由他所在國(guó)駐瑞典的公使代為出席1922年12月10日的頒獎(jiǎng)典禮。問題來了，究竟該由誰代表愛因斯坦呢？德國(guó)公使和瑞士公使都宣稱愛因斯坦是本國(guó)人。愛因斯坦的國(guó)籍問題，一下子成為焦點(diǎn)。
其實(shí)，德國(guó)駐瑞典公使納多爾尼（Rudolf Nadolny，1873–1953）心里沒底。他在1922年11月25日給外交部發(fā)電報(bào)詢問該如何應(yīng)對(duì)。從外交部了解的情況來看，愛因斯坦實(shí)際上是瑞士公民。外交部將這一消息暫時(shí)隱瞞，沒有及時(shí)給公使回復(fù)，而是讓文化部給出意見。該部的實(shí)際負(fù)責(zé)人克呂斯（Hugo Andres Krüss，1879–1945）博士起初并不確定愛因斯坦是否是普魯士公民，但在他看來，愛因斯坦的科學(xué)工作與德國(guó)密切相關(guān)，他在全世界都被視為德國(guó)人。因此，德國(guó)公使應(yīng)該代表愛因斯坦出席諾貝爾獎(jiǎng)的頒獎(jiǎng)儀式。[8]
由于沒有收到外交部的回復(fù)，納多爾尼直接與普魯士科學(xué)院聯(lián)系。以前疏于法律條文的科學(xué)院，這時(shí)給德國(guó)公使的一個(gè)明確答復(fù)是：“愛因斯坦是德意志帝國(guó)公民”。這個(gè)回答屬于刻意撒謊，因?yàn)榭茖W(xué)院完全知道愛因斯坦是瑞士公民。當(dāng)納多爾尼把這一情況告知瑞士駐瑞典公使時(shí)，后者對(duì)這一回答感到非常驚訝。因?yàn)閾?jù)他所知，愛因斯坦到柏林工作后，并未放棄瑞士公民身份；也沒聽說德國(guó)已經(jīng)讓愛因斯坦重新入籍。瑞士公使對(duì)于愛因斯坦是否真的獲得了普魯士公民身份是有懷疑的，但在德國(guó)公使的粗暴回答后，他放棄了為自己的國(guó)家“索要”愛因斯坦的努力。
納多爾尼隨后通知諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)，有關(guān)愛因斯坦的國(guó)籍爭(zhēng)論已經(jīng)平息，他將代表愛因斯坦出席頒獎(jiǎng)儀式和隨后舉行的宴會(huì)以及國(guó)王陛下為獲獎(jiǎng)?wù)吲e行的晚宴。
但事情并沒有就此了結(jié)。在諾貝爾獎(jiǎng)慶?；顒?dòng)后的一天，納多爾尼從外交部得到消息，愛因斯坦確實(shí)擁有瑞士公民身份。這可讓他尷尬不已。現(xiàn)在的問題是要保證1923年夏天愛因斯坦到瑞典做演講時(shí)，他的普魯士國(guó)籍得到落實(shí)。為此，1922年12月18日，他給普魯士文化部部長(zhǎng)發(fā)電報(bào)，“請(qǐng)您盡早說明科學(xué)院認(rèn)為愛因斯坦擁有或曾經(jīng)擁有德國(guó)公民身份的原因。”
科學(xué)院經(jīng)過詳細(xì)審查，并請(qǐng)教法律顧問，于1923年2月13日向文化部提交了一份詳細(xì)而確鑿的報(bào)告。
愛因斯坦教授是普魯士科學(xué)院的正式院士，因此擁有普魯士國(guó)家預(yù)算中規(guī)定的職位。按照普魯士高等院校正教授工資標(biāo)準(zhǔn)，他的收入是屬于最高等級(jí)的。
科學(xué)院法律顧問一致認(rèn)為，愛因斯坦教授是一名間接公務(wù)員(mittelbaren Staatsbeamten)。因此，他根據(jù)1920年5月4日的部頒法令于1920年7月1日就帝國(guó)憲法，1921年3月15日就普魯士憲法進(jìn)行了就職宣誓。從愛因斯坦教授作為普魯士間接公務(wù)員的身份以及他進(jìn)行公務(wù)員宣誓的事實(shí)來看，科學(xué)院的結(jié)論是，愛因斯坦先生因此獲得了德意志帝國(guó)公民身份，即使他在出生時(shí)還不擁有這種身份。因?yàn)楣珓?wù)員只能是帝國(guó)的公民（另參見1920年11月普魯士憲法第77條）。愛因斯坦教授早先通過入籍獲得的瑞士國(guó)籍不受此影響，但對(duì)科學(xué)院來說，愛因斯坦教授無論如何最初都是德意志帝國(guó)公民。
這封由包括普朗克在內(nèi)的普魯士科學(xué)院四大常務(wù)秘書簽字的信的副本已寄給德國(guó)駐斯德哥爾摩的公使館。
經(jīng)過層層上報(bào)，由科學(xué)院起草的這份報(bào)告為愛因斯坦的德國(guó)國(guó)籍定了調(diào)，并通過外交照會(huì)在1923年4月9日提交給瑞士駐柏林公使。
與普魯士科學(xué)院和德國(guó)政府想象完全相反，愛因斯坦并不認(rèn)可這個(gè)加在他頭上的德國(guó)國(guó)籍。他是這樣為自己辯護(hù)的：“當(dāng)1913年開始考慮科學(xué)院對(duì)我的任命時(shí)，我的同事哈伯使我注意到，我的任命有可能會(huì)讓我成為普魯士公民。由于我對(duì)自己的瑞士國(guó)籍不能改變這一點(diǎn)看的很重，所以我最終接受這些任命與否取決于這個(gè)條件是否得到滿足。當(dāng)時(shí)這一條件得到了滿足。我相信部里的檔案中能證明此事。此外，我知道我的同事哈伯和能斯特知道這件事。”[9]可是，當(dāng)在檔案中尋找1913年的這種承諾的證據(jù)時(shí)，卻什么也找不到。
愛因斯坦對(duì)于將德國(guó)國(guó)籍強(qiáng)加在他身上的做法感到反感。當(dāng)他從遠(yuǎn)東旅行回到柏林后，他希望諾貝爾獎(jiǎng)證書和獎(jiǎng)?wù)峦ㄟ^瑞士外交代表機(jī)構(gòu)寄給他。為了避免不必要的麻煩，瑞典駐德國(guó)公使應(yīng)諾貝爾獎(jiǎng)基金會(huì)的要求，于1923年5月中下旬[10]將獎(jiǎng)?wù)潞瞳@獎(jiǎng)證書一起面交給愛因斯坦。
1923年6月19日，在普魯士文化部的一次討論中，愛因斯坦沒有反駁該部的法律意見，但要求“如果可能的話，他的普魯士公民身份不應(yīng)該被外界所知?！睈垡蛩固瓜Ｍ[瞞自己的普魯士國(guó)籍，而科學(xué)院和帝國(guó)當(dāng)局則希望隱瞞他的瑞士國(guó)籍。
從愛因斯坦繼續(xù)用他的瑞士護(hù)照旅行的事實(shí)表明，他從內(nèi)心深處并不認(rèn)同科學(xué)院和帝國(guó)當(dāng)局的意見。
直到1924年2月7日，愛因斯坦才準(zhǔn)備公開承認(rèn)，他除了瑞士公民身份外，還獲得了普魯士公民身份[11]。但事實(shí)并沒有完全了結(jié)。四愛因斯坦的雙重國(guó)籍身份，看似方便，其實(shí)埋下了許多隱患。1924年，他獲得訪問南美的機(jī)會(huì)。盡管使用普通護(hù)照也可以出國(guó)旅行，但回程通關(guān)特別麻煩，也有不少限制。加上他又任職于國(guó)際聯(lián)盟智力委員會(huì)，他想當(dāng)然地認(rèn)為可以申請(qǐng)外交護(hù)照。因?yàn)樗麅?nèi)心深處一直以瑞士人自居，所以他首先向瑞士駐德公使館申請(qǐng)外交護(hù)照，但卻出乎意料地遭到了拒絕。理由是“簽發(fā)這種護(hù)照不是慣例”。面對(duì)北方的強(qiáng)鄰，瑞士不想找麻煩。對(duì)他們來說，愛因斯坦首先是一個(gè)德國(guó)人，他應(yīng)該首先求助于德國(guó)當(dāng)局。這等于拒絕了愛因斯坦。受到委屈的愛因斯坦，在1925年1月21日去了德國(guó)外交部，要求給他頒發(fā)外交護(hù)照，理由是他是國(guó)際聯(lián)盟智力合作委員會(huì)的成員，要經(jīng)常出國(guó)參加相應(yīng)的活動(dòng)。
外交部副部長(zhǎng)海爾布隆（Friedrich Heilbron, 1872-1954）先生認(rèn)為這是一個(gè)絕佳的機(jī)會(huì)，在愛因斯坦最需要幫助的時(shí)候伸出援手，可以讓他在國(guó)外更好地宣傳德國(guó)，為德國(guó)爭(zhēng)光。對(duì)于孤傲的愛因斯坦來說，能解燃眉之急，也就不管其可能引起的不利后果了。
最后，外交部以非常規(guī)手段，給愛因斯坦頒發(fā)了由外交部長(zhǎng)施特雷澤曼（Gustav Ernst Stresemann，1878-1929）簽發(fā)的外交護(hù)照。拿著這本剛出爐的外交護(hù)照，1925年3月5日愛因斯坦就乘坐“波羅尼奧角”（“Cap Polonia”）號(hào)蒸汽船前往阿根廷首都布宜諾斯艾利斯。[12]
盡管愛因斯坦的和平主義遭到當(dāng)?shù)匾恍┑聡?guó)僑民的反對(duì)，但他的南美之行受到德國(guó)駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館的高規(guī)格接待。按照他在旅行日記中所說：“我對(duì)他們來說是一朵臭花，但他們還是把我插進(jìn)他們的扣眼中?！?/strong>[13]
愛因斯坦的日記：“我對(duì)他們來說是一朵臭花，但他們還是把我插進(jìn)他們的扣眼中”
德國(guó)領(lǐng)館對(duì)于愛因斯坦的南美之行，評(píng)價(jià)甚高。就文化影響力而言，德國(guó)在南美一直被宿敵法國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)壓在后面。在愛因斯坦訪問之前，德國(guó)是沒有辦法扳回頹勢(shì)的。但“現(xiàn)在，一位德國(guó)學(xué)者第一次來到這里，他的名字享譽(yù)世界，他天真、和藹、也許有點(diǎn)不諳世事的態(tài)度對(duì)當(dāng)?shù)厝烁裢饩哂形?。人們?cè)僖舱也坏奖人线m的人，來反擊敵人的謊言宣傳，來摧毀德國(guó)野蠻的童話?！薄皭垡蛩固菇淌诘脑L問促進(jìn)了人們對(duì)我們文化的興趣，隨之而來的是德國(guó)的威望，比其他任何學(xué)者都要成功。”[14]
愛因斯坦做夢(mèng)也沒有想到，他會(huì)成為德國(guó)外交宣傳的工具，尤其是成為反法文化政策的工具。拿著德國(guó)外交護(hù)照，自然會(huì)得到一些通關(guān)的便利，但卻無法拒絕一些他從內(nèi)心深處非常厭惡的活動(dòng)。他在日記中承認(rèn)，“整天和不認(rèn)識(shí)的人在一起，讓他開始感到難受?！眱蓚€(gè)多月的南美之行，從學(xué)術(shù)意義上講，毫無建樹；他帶著疲倦之軀回到了柏林。
愛因斯坦為恢復(fù)德意志帝國(guó)的國(guó)際聯(lián)系做出了重要貢獻(xiàn)。隨著德國(guó)在1926年加入國(guó)聯(lián)，德國(guó)科學(xué)界重回國(guó)際科學(xué)大家庭，德國(guó)當(dāng)局發(fā)現(xiàn)愛因斯坦對(duì)外宣傳的邊際效應(yīng)越來越小。在之后的外交報(bào)道中，就出現(xiàn)了許多怠慢、諷刺的字句。以1931年3月14日愛因斯坦52歲生日當(dāng)天訪問維也納為例。德國(guó)駐奧地利公使克洛狄烏斯（Carl August Clodius，1897-1952）給外交部的報(bào)告充分反映了德國(guó)當(dāng)時(shí)的情況。人們希望盡可能少地與愛因斯坦打交道，“因?yàn)樗仟q太人，被認(rèn)為是政治上的左翼”。過去，在歡迎愛因斯坦時(shí)，各國(guó)首腦、總統(tǒng)和部長(zhǎng)們都坐在前排，現(xiàn)在人們更愿意遠(yuǎn)離他?！敖逃块L(zhǎng)和各大學(xué)校長(zhǎng)都沒有出席愛因斯坦的講座”?！皭垡蛩固菇淌谝矝]有受到任何奧地利官方機(jī)構(gòu)的接待或邀請(qǐng)，盡管這是他九年來第一次回到維也納?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">[15]
他的和平主義言論受到帝國(guó)內(nèi)政部、帝國(guó)公共秩序監(jiān)督委員會(huì)和政治警察的懷疑。柏林警察局專門為他建立了秘密檔案。他的活動(dòng)受到了監(jiān)視。愛因斯坦與當(dāng)局的短暫的“蜜月期”結(jié)束了，他完成了自己的使命，在政治上不再有用。不僅如此，他還變得非常麻煩。五專門研究愛因斯坦在柏林時(shí)期政治活動(dòng)的原東德學(xué)者格倫德曼（Siegfried Grundmann，1938-2021），曾將愛因斯坦1925年1月去德國(guó)外交部申請(qǐng)外交護(hù)照的行為，比作“卡諾莎之行”[16]。
對(duì)于自己當(dāng)年到柏林工作時(shí)，沒有認(rèn)真考慮德國(guó)國(guó)籍一事，愛因斯坦是耿耿于懷的。1938年7月20日，他在寫給前妻米列娃的信中坦承：“1919年科學(xué)院敦促我在保留瑞士公民身份的情況下接受德國(guó)國(guó)籍。我竟然愚蠢地屈從了”。[17]
1933年1月希特勒上臺(tái)，那時(shí)愛因斯坦正在進(jìn)行他的第三次美國(guó)加州之旅。3月10日，他公開發(fā)表不回德國(guó)的聲明。返回歐洲之時(shí)，他宣布自己再也不會(huì)踏上德國(guó)的領(lǐng)土，并且要辭去在普魯士科學(xué)院的職務(wù)。
在返歐后臨時(shí)居住的比利時(shí)奧斯坦德，愛因斯坦夫婦給德國(guó)外交部寫信，主動(dòng)請(qǐng)求解除他們的德國(guó)國(guó)籍。而這讓德國(guó)內(nèi)政部強(qiáng)硬的納粹分子非常不滿，他們認(rèn)為應(yīng)該把愛因斯坦驅(qū)逐出境才解恨，因?yàn)樗趪?guó)外發(fā)表了關(guān)于納粹政權(quán)的不實(shí)言論。1933年5月10日，蓋世太保通知愛因斯坦夫婦，他們?cè)诘聡?guó)的金融資產(chǎn)被沒收。之后不久，愛因斯坦在卡普特的消夏小屋與親愛的小帆船也被沒收了。還好愛因斯坦的繼女瑪戈特通過法國(guó)外交渠道，在納粹采取行動(dòng)前將愛因斯坦的幾箱文稿偷偷地從柏林運(yùn)到巴黎，不然我們現(xiàn)在的“愛因斯坦研究”在文獻(xiàn)資料上就會(huì)大打折扣。
歷史就是這樣充滿了詭異。愛因斯坦獲得諾貝爾獎(jiǎng)后，德國(guó)政府明知其國(guó)籍存在爭(zhēng)議，但仍不遺余力地證明愛因斯坦擁有德國(guó)國(guó)籍；10年之后，盡管愛因斯坦先于德國(guó)當(dāng)局放棄德國(guó)國(guó)籍，它們還是要野蠻地從法律程序上公開剝奪他的德國(guó)國(guó)籍。
愛因斯坦的國(guó)籍問題是發(fā)生在狹隘民族主義之文化囚籠中的一段令人憾腕的故事，有如“卡諾莎之行”的情節(jié)，竟然再現(xiàn)于愛因斯坦這樣的科學(xué)偉人身上。回顧這段往事，我們可以感悟到科學(xué)國(guó)際主義精神的高貴與來之不易。今天，科學(xué)與社會(huì)之間、科學(xué)家與國(guó)家之間，國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系愈發(fā)緊密和復(fù)雜。如何創(chuàng)造條件，讓科學(xué)家們能夠發(fā)揮其富于創(chuàng)造的天性，為人類發(fā)展、世界和平做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前的巨大挑戰(zhàn)。
謹(jǐn)以此文紀(jì)念愛因斯坦誕辰144周年。
附注：在本文寫作過程中，參考了一年多前剛過世的德國(guó)科學(xué)史專家格倫德曼（Siegfried Grundmann）有關(guān)愛因斯坦檔案的著作（Einsteins Akte: Wissenschaft und Politik -Einsteins Berliner Zeit, Zweite Auflage, mit 70 Abbildungen und einem Anhang über die FBI-Akte Einsteins, Springer-Verlag, Berlin Heidelberg, 2004）。差不多20多前我與格倫德曼先生在柏林的亞歷山大廣場(chǎng)世界鐘下見面的情形，還歷歷在目。格倫德曼先生來自前東德，兩德統(tǒng)一后，失去固定職位，靠不斷參加各種項(xiàng)目為生，其學(xué)術(shù)工作也沒有受到公正評(píng)價(jià)。對(duì)此，他并不太在意，還是一門心思在學(xué)術(shù)上。
注釋
[1]?《愛因斯坦百科》，[美]愛麗絲·卡拉普里斯、丹尼爾·肯尼菲克；[美]羅伯特·舒爾曼 著，方在慶等譯，長(zhǎng)沙，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2022年，頁25-28。?
[2]《愛因斯坦全集》，第一卷，趙中立主譯，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2009年第2版，頁219。?
[3]《愛因斯坦全集》，第五卷，范岱年主譯，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2002年，頁487-488。?
[4] 同上，頁526。?
[5] Siegfried Grundmann, Wissenschaft und Politik: Einsteins Berliner Zeit, Aus Politik und Zeitgeschichte, 25-26/2005, 20. Juni 2005, S.26.?
[6]?《愛因斯坦百科》，[美]愛麗絲·卡拉普里斯、丹尼爾·肯尼菲克；[美]羅伯特·舒爾曼 著，方在慶等譯，長(zhǎng)沙，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2022年，頁25-28
[7]?《愛因斯坦全集》，第五卷，范岱年主譯，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2002年，頁487-488。?
[8]?參見Siegfried Grundmann, Einsteins Akte: Wissenschaft und Politik -Einsteins Berliner Zeit, Zweite Auflage, mit 70 Abbildungen und einem Anhang über die FBI-Akte Einsteins, Springer-Verlag, Berlin Heidelberg, 2004.S.271-285.?
[9]?《愛因斯坦全集》，第十三卷，方在慶 何鈞主譯，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2020年，頁655。?
[10]?依據(jù)《愛因斯坦全集》第十三卷中提供的愛因斯坦行程推算，具體時(shí)間應(yīng)在1923年5月17-22日間的某天。?
[11]?Albert Einstein, The Collected Papers of Albert Einstein: the Berlin years : Writings & correspondence, April 1923-May 1925. Volume 14）Vol.14. Princeton：Princeton University Press,2015：p. 207.
[12]?《愛因斯坦百科》，[美]愛麗絲·卡拉普里斯、丹尼爾·肯尼菲克；[美]羅伯特·舒爾曼 著，方在慶等譯，長(zhǎng)沙，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2022年，頁145-147。?
[13]?《愛因斯坦旅行日記》南美卷，1925年4月17日。載于《愛因斯坦全集》第十四卷（The Collected Papers of Albert Einstein: the Berlin years : Writings & correspondence, April 1923-May 1925. Volume 14），Documentary Edition, Princeton University Press, 2015, p. 693.
[14]?Siegfried Grundmann, Wissenschaft und Politik: Einsteins Berliner Zeit, Aus Politik und Zeitgeschichte, 25-26/2005, 20. Juni 2005, S.28.?
[15]?1077年1月，神圣羅馬帝國(guó)的皇帝亨利四世冒著風(fēng)雪嚴(yán)寒，前往意大利北部的卡諾莎城堡（Canossa）向教皇格列高利七世“懺悔罪過”。這被當(dāng)成王權(quán)向教權(quán)屈服的象征。Siegfried Grundmann, Einsteins Akte: Wissenschaft und Politik -Einsteins Berliner Zeit, Zweite Auflage, mit 70 Abbildungen und einem Anhang über die FBI-Akte Einsteins, Springer-Verlag, Berlin Heidelberg, 2004. S. 267.
[16]?同上書，S. 281.?
[17]?愛因斯坦檔案編號(hào)：75-949，引自The ultimate quotable Einstein, collected and edited by Alice Calaprice ; with a foreword by Freeman Dyson, Princeton University Press and The Hebrew University of Jerusalem, 2011, p.168.
書單??愛因斯坦 X 霍金
1.《愛因斯坦百科》
這是為學(xué)生、研究人員和大眾讀者提供的關(guān)于阿爾伯特·愛因斯坦的生活和工作的唯一最完整的指南。該書由三位最杰出的愛因斯坦學(xué)者撰寫，他們?cè)诰庉嫛稅垡蛩固谷返倪^程中獲得了豐富的專業(yè)知識(shí)。這本權(quán)威性和通俗易懂的參考書有一百多個(gè)條目，共分為三大篇，涵蓋了愛因斯坦的個(gè)人生活、科學(xué)和公共領(lǐng)域。
2.《愛因斯坦旅行日記》
1922年秋天，愛因斯坦攜妻子開始了為期五個(gè)半月的遠(yuǎn)東和中東之旅，這些地區(qū)是他以前從未去過的。這次行程包括在新加坡、香港和上海的短暫停留，在日本為期6周的旋風(fēng)式演講，對(duì)巴勒斯坦12天的短期訪問以及對(duì)西班牙的3周訪問。本書展示了愛因斯坦在這一重要旅程中的完整日記，讓我們以私密的視角窺視一個(gè)聰明的頭腦如何與宏大的世界相遇。中文版特別附加的三個(gè)文件，表現(xiàn)了愛因斯坦對(duì)飽受外國(guó)欺凌的中國(guó)充滿同情。
3.《愛因斯坦傳》
《愛因斯坦傳》（Einstein：His Life and Universe）是一本愛因斯坦的生活傳記，也是愛因斯坦的所有文稿于2006年公開后出版的第一本傳記。2007年初版后好評(píng)如潮，被評(píng)為是一部“賞心悅目的傳記”，“迄今為止可讀性最強(qiáng)的愛因斯坦傳記”。艾薩克森以高超的敘事技巧和駕馭材料的能力，將浩如煙海的材料相當(dāng)巧妙地糅合在一起，既討論了愛因斯坦作為人的方面，又闡述了他在物理學(xué)上的深刻思想，完整而生動(dòng)地揭示了愛因斯坦的性格特征和思想貢獻(xiàn)，使這位大物理學(xué)家的生動(dòng)形象躍然紙上。
4?《愛因斯坦論政治》
本書編者用鮮活的第一手文獻(xiàn)，反映了20世紀(jì)最偉大的頭腦如何應(yīng)對(duì)他那個(gè)時(shí)代的政治挑戰(zhàn)，向我們展現(xiàn)了一個(gè)不同于以往的愛因斯坦形象。愛因斯坦并不像人們一貫認(rèn)為的那樣，是一個(gè)天真的、徒勞無功的理想主義者，恰恰相反，在政治問題上，他是一個(gè)既講原則又靈活機(jī)動(dòng)的實(shí)用主義者，他的言論反映出深厚的人道主義思想。本書將徹底改變我們對(duì)愛因斯坦的政治激進(jìn)主義與個(gè)人動(dòng)機(jī)的固有看法。
5?《愛因斯坦文集》（全三卷）
阿爾伯特·愛因斯坦（1879—1955），當(dāng)代最偉大的物理學(xué)家、思想家。本文集分為三卷：第一卷主要收錄愛因斯坦科學(xué)概論和科學(xué)哲學(xué)方面的著述，體現(xiàn)了他對(duì)哲學(xué)上重大問題特別是認(rèn)識(shí)論問題的深入思考；第二卷主要收錄愛因斯坦的重要科學(xué)論文，體現(xiàn)了他在物理學(xué)上的偉大成就；第三卷主要收錄愛因斯坦的社會(huì)政治言論，體現(xiàn)了他強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感以及對(duì)人類文明和進(jìn)步的深切關(guān)注。本書集中反映了愛因斯坦的科學(xué)和人文思想。
6?《上帝難以捉摸——?愛因斯坦的科學(xué)與生平》
本書的主要目的是提供一部愛因斯坦的科學(xué)傳記，因?yàn)榭茖W(xué)對(duì)于愛因斯坦來說，“是他的生活，他的事業(yè)，他的避風(fēng)港，他特立獨(dú)行的源泉，為了認(rèn)識(shí)這位偉人，我們必須追溯他的科學(xué)思想和成就”。從統(tǒng)計(jì)物理學(xué)到狹義相對(duì)論，再到廣義相對(duì)論和量子力學(xué)，詳盡地介紹愛因斯坦的科學(xué)工作，是本書的主要特色之一。另外，愛因斯坦還是一位有著很高天賦和獨(dú)到風(fēng)格的德語作家，一個(gè)音樂愛好者，一位哲學(xué)研究者，一位深切地關(guān)心人類處境的和平主義者；本書作者特地為科學(xué)工作外的愛因斯坦安排了一些獨(dú)立的章節(jié)，以便一般的讀者可以輕松地瀏覽本書。
7《愛因斯坦的錯(cuò)誤》
著有多部物理教科書的美國(guó)佛蒙特大學(xué)物理系兼職教授漢斯·C·歐翰年（Hans C. Ohanian）在《愛因斯坦的錯(cuò)誤》一書中，用一種無所畏懼、事無巨細(xì)的態(tài)度，考察了愛因斯坦的科學(xué)歷程，他以一手德文文獻(xiàn)等豐富的材料對(duì)愛因斯坦進(jìn)行了多重批評(píng)?！缎驴茖W(xué)家》認(rèn)為，這本書讓愛因斯坦的研究學(xué)者也深受教益。然而也有物理學(xué)者對(duì)此書觀點(diǎn)做了直率的批評(píng)。
8 《物理學(xué)的進(jìn)化》
本書是由著名物理學(xué)家阿爾伯特·愛因斯坦和利奧波德·英費(fèi)爾德合作出版的科普經(jīng)典讀物，介紹了物理學(xué)從伽利略、牛頓時(shí)代的經(jīng)典理論到現(xiàn)代場(chǎng)論、相對(duì)論和量子理論的發(fā)展演化歷程，引導(dǎo)讀者思考其背后涉及的哲學(xué)思想和觀念的變化。它面向普通公眾，避免使用任何數(shù)學(xué)公式，對(duì)物理學(xué)基本觀念的解釋非常清晰和生動(dòng)，堪稱愛因斯坦最優(yōu)秀的科普著作?！都~約時(shí)報(bào)》前任科學(xué)編輯瓦爾德馬·肯普佛特（Waldemar Kaempffert）評(píng)價(jià)說：這本書證明，最能清晰簡(jiǎn)潔地利用其理論的仍然是愛因斯坦本人。
9 《史蒂芬·霍金：友誼與物理學(xué)的回憶》
近20年來，列納德·蒙洛迪諾曾與霍金合作，并建立了深厚的友誼。在書中，蒙洛迪諾將帶我們進(jìn)入一間密室，在這里，霍金會(huì)享用美酒和美食，與友人分享他對(duì)愛、死亡和殘疾的感受，并沉浸在對(duì)哲學(xué)和物理學(xué)深層次問題的思考中。通過這些趣事和實(shí)例，蒙洛迪諾向我們展示了一個(gè)愛冒險(xiǎn)的霍金。他對(duì)這段深厚友誼的記述，不僅讓我們了解物理學(xué)的本質(zhì)是什么，也讓我們認(rèn)識(shí)到生命的本質(zhì)是什么，以及人類克服困難的無限潛能。
10.《十問》
著名物理學(xué)家斯蒂芬·霍金最后的著作《十問：霍金沉思錄》，這本書涉及他對(duì)科學(xué)與社會(huì)所面臨的最大問題的思考，包括“人類是否會(huì)一直在地球上生存下去？（可能不會(huì)）”“時(shí)間旅行是否可能？（仍無法排除可能性）”等；還有對(duì)諸如地球面臨的最嚴(yán)重威脅、“超人”種群以及外太空是否存在智慧生命、如何開拓太空殖民地等問題進(jìn)行的最后預(yù)測(cè)，這些預(yù)測(cè)飽含了霍金對(duì)人類未來深深的憂思。
11.《時(shí)間簡(jiǎn)史》（兒童版）
你有沒有想過我們的宇宙是怎么開始的？或者人類登上月球需要什么？如果你能穿越時(shí)空，你會(huì)怎么做？在這本由包括史蒂芬·霍金教授本人在內(nèi)的世界著名科學(xué)家撰寫的文章、令人驚嘆的講述中，開始你的宇宙冒險(xiǎn)吧。這是霍金生前與女兒共同完成這部重磅級(jí)作品，知識(shí)寫作深入嚴(yán)謹(jǐn)而不乏味，趣味性十足。文字生動(dòng)活潑，孩子閱讀有感覺。宇宙知識(shí)全而精，讓孩子知曉宇宙一切。?可以和孩子一起讀霍金和她女兒寫給孩子的這本書！這是讓每個(gè)人都能讀明白的兒童版《時(shí)間簡(jiǎn)史》，相信你會(huì)為之著迷！
12.《黑洞不是黑的》
這是75歲的霍金最新著作，在《時(shí)間簡(jiǎn)史》出版了近30年之后，《黑洞不是黑的》面世，告訴你關(guān)于黑洞霍金所知道的一切，包括最新的研究成果?；艚鹫f：他最有可能憑此獲得諾貝爾獎(jiǎng)。大衛(wèi)·舒可曼為了每一個(gè)人都能讀懂，給復(fù)雜的物理名詞作了最淺顯的解釋。書中配有插畫，讀整本書大約需要2小時(shí)，當(dāng)?shù)罔F到站，你又對(duì)這個(gè)世界多懂了一些。特別收錄吳忠超先生《黑洞極簡(jiǎn)史》，將帶來更為豐富的閱讀體驗(yàn)。
