《金證研》法庫中心 於爾/作者 幽數(shù)/風(fēng)控

高校教師由于自身具備較強的專業(yè)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力而受到眾多企業(yè)的青睞。高校教師在擬上市企業(yè)中兼職或參與企業(yè)研發(fā)工作等情況屢見不鮮，該類問題也已成為企業(yè)上市審核的關(guān)注要點之一。而在其中，高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部更是關(guān)注的重中之重。

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一、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部范圍包括三部分，需區(qū)分與黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的異同

作為一名中共黨員，“全心全意為人民服務(wù)”是根本宗旨，而對人民負(fù)責(zé)，為人民服務(wù)，是應(yīng)盡責(zé)任。而對于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部來說，則更應(yīng)該以身作則，防止權(quán)力異化，規(guī)范自身從業(yè)行為。

關(guān)于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的范圍，根據(jù)中央紀(jì)委法規(guī)室的解釋，“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”的范圍主要包括以下三部分：一是黨政機關(guān)中的“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”，包括黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、各民主黨派和工商聯(lián)機關(guān)以及參照公務(wù)員法管理的單位中擔(dān)任各級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和副調(diào)研員以上非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的中共黨員。二是國有企業(yè)中的“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”，包括大型、特大型國有和國有控股企業(yè)（含國有和國有控股金融企業(yè)）中層以上領(lǐng)導(dǎo)人員，中型以下國有和國有控股企業(yè)（含國有和國有控股金融企業(yè)）領(lǐng)導(dǎo)班子，以及上述企業(yè)中其他相當(dāng)于縣處級以上層次的中共黨員。三是事業(yè)單位中的“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”，包括事業(yè)單位（未列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理范圍）領(lǐng)導(dǎo)班子和其他六級以上管理崗位的中共黨員。此外，已退出上述領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、但尚未辦理退休手續(xù)的中共黨員干部也屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的范圍。

其中，事業(yè)單位崗位類別分為管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位和工勤崗位。管理崗位：五級為正處，六級為副處，七級為正科，八級為副科，九級為科員，十級為辦事員。也就是說，處于事業(yè)單位副處級以上管理崗的中共黨員，均屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。

而黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的范圍與黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的范圍，或存在一定區(qū)別。

據(jù)2019年3月中共中央印發(fā)的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部是指：中共中央、全國人大常委會、國務(wù)院、全國政協(xié)、中央紀(jì)律檢查委員會的工作部門或者機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，國家監(jiān)察委員會、最高人民法院、最高人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)成員（不含正職）和內(nèi)設(shè)機構(gòu)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員；縣級以上地方各級黨委、人大常委會、政府、政協(xié)、紀(jì)委監(jiān)委、法院、檢察院及其工作部門領(lǐng)導(dǎo)成員或者機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員；上列工作部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員。

不僅如此，執(zhí)行中組發(fā)〔2013〕18號文件有關(guān)問題的答復(fù)意見（2013年12月），其一，問：《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問題的意見》(以下簡稱《意見》)中所指的“黨政領(lǐng)導(dǎo)干部”包括哪些范圍？

答復(fù)意見：《意見》中所指的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部包括所有公務(wù)員和參照公務(wù)員法管理人員中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，也包括擔(dān)任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員。

其二，問：此次清理工作，對其他領(lǐng)導(dǎo)干部，參照《意見》執(zhí)行。具體應(yīng)如何掌握？

答復(fù)意見：《意見》所指的其他領(lǐng)導(dǎo)干部，主要包括國有企業(yè)、國有金融企業(yè)等單位及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)和子公司的領(lǐng)導(dǎo)人員，以及未列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理的事業(yè)單位及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人員。他們在企業(yè)兼職（任職），應(yīng)當(dāng)參照《意見》規(guī)定進行規(guī)范和清理。

其三，問：國有企業(yè)（含國有金融企業(yè)）領(lǐng)導(dǎo)人員在企業(yè)兼職（任職）如何參照《意見》執(zhí)行？

答復(fù)意見：現(xiàn)職國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在所任職企業(yè)出資的企業(yè)（包括金資、控股和參股企業(yè)）兼職的，須按照干部管理權(quán)限任前備案或?qū)徟坏饺温毮挲g界限、不再擔(dān)任國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，其在出資企業(yè)所兼任的其他職務(wù)也應(yīng)當(dāng)一并免除?，F(xiàn)職國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，不得到除出資企業(yè)之外的其他企業(yè)兼職。到任職年齡界限、不擔(dān)任現(xiàn)職但未辦理退（離）休手續(xù)的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，不得在原任職企業(yè)及其出資的企業(yè)兼職（任職），也不得在其他企業(yè)兼職（任職）。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員辭去公職后到企業(yè)任職的，按照《意見》執(zhí)行。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員退（離）休后，不得在原任職企業(yè)及其出資的企業(yè)兼職（任職）；退（離）休后三年內(nèi)，不得到與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)兼職、投資入股或從事相關(guān)的營利性活動；退（離）休三年內(nèi)到與原任職企業(yè)沒有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)兼職，或退（離）休三年后到企業(yè)兼職的，按照《意見》第二條規(guī)定執(zhí)行。

由此可見，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的范疇，或要大于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部范疇，而在對照適用的法律法規(guī)時，或需企業(yè)和投資者有所區(qū)分。

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二、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得“兩頭占”，不能保留公務(wù)員身份又在企業(yè)領(lǐng)薪

早在2010年1月，中共中央便印發(fā)了《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（以下簡稱《廉政準(zhǔn)則》），對深入推進反腐倡廉建設(shè)，從制度上保證各級黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政提出要求。

《廉政準(zhǔn)則》第一章第二條指出，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止私自從事營利性活動。不準(zhǔn)有下列行為：個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；違反規(guī)定擁有非上市公司（企業(yè)）的股份或者證券；違反規(guī)定買賣股票或者進行其他證券投資；個人在國（境）外注冊公司或者投資入股；違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；離職或者退休后三年內(nèi)，接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機構(gòu)的聘任，或者個人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動。

不同于對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的要求，中共中央對于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的任職規(guī)定，則更為具體和詳細(xì)。

中央組織部發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》（中組發(fā)【2013】18號，以下簡稱《規(guī)范意見》）以及《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行<關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見>有關(guān)問題的通知》（組電明字【2014】23號）。

《規(guī)范意見》指出，凡按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)兼職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權(quán)和其他額外利益；兼職不得超過１個；所兼任職務(wù)實行任期制的，任期屆滿擬連任必須重新審批或備案，連任不超過兩屆；兼職的任職年齡界限為70周歲。凡按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)到企業(yè)任職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)及時將行政、工資等關(guān)系轉(zhuǎn)入企業(yè)，不再保留公務(wù)員身份，不再保留黨政機關(guān)的各種待遇。即黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得“兩頭占”，不能既保留公務(wù)員身份及相關(guān)待遇，又在企業(yè)領(lǐng)取報酬。

通過解讀《規(guī)范意見》不難發(fā)現(xiàn)，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題，一直引起著高度重視。事實上，在此次《規(guī)范意見》印發(fā)之前，就已經(jīng)有《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職進行清理的通知》、《關(guān)于退出現(xiàn)職、接近或者達(dá)到退休年齡的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職、任職有關(guān)問題的意見》和《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》等法規(guī)出臺。

而上述法規(guī)對于黨員及黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任職的要求，主要集中在以下方面：現(xiàn)職黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職；退出現(xiàn)職、未辦理退休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在企業(yè)兼職；中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司擔(dān)任獨立董事；確因工作需要兼職（任職）的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定履行審批或備案程序；經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，不得取酬。

值得一提的是，中管干部指的是在中央組織部備案的干部，其任免權(quán)在中共中央，一般為副部級以上。

可見，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部是否在外兼職（任職）始終屬于“敏感話題”，需要重點判斷其任職是否經(jīng)過批準(zhǔn)、是否在規(guī)定范圍內(nèi)、是否領(lǐng)取薪酬等。

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三、高校領(lǐng)導(dǎo)班子在外任職應(yīng)時刻默念“緊箍咒”，教育部直屬高校更應(yīng)重視

需要指出的是，除上述任職規(guī)定外，對于高校黨員及黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職的規(guī)定，則更為嚴(yán)格。

時間回到2008年9月3日，中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部（已被撤銷）發(fā)布《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》（教監(jiān)[2008]15號，以下簡稱《建設(shè)意見》）。

建設(shè)意見第九條規(guī)定：加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委 （常委）會集體研究決定，并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，兼職不得領(lǐng)取報酬。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎金、津貼等；除作為技術(shù)完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。

此后，中共教育部黨組印發(fā)《高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部深入解決“四風(fēng)”突出問題有關(guān)規(guī)定》（教黨〔2014〕18號，以下簡稱《規(guī)定》）。

《規(guī)定》第八條顯示，高校領(lǐng)導(dǎo)干部不得在經(jīng)濟實體中兼職和領(lǐng)取薪酬，在社會團體中兼職不得超過2個，兼職活動時間每年不超過25天，兼職不得取酬，在社會兼職情況要在學(xué)校網(wǎng)站向社會公開。領(lǐng)導(dǎo)干部不得在分管部門和院系違規(guī)領(lǐng)取津貼補貼，不得利用行政權(quán)力謀求學(xué)術(shù)資源、插手招生就業(yè)、基建工程、校辦企業(yè)、招標(biāo)采購。不得干預(yù)職稱評定、干部選拔、人事聘任。不得為配偶子女親屬及身邊工作人員謀取個人利益。

可見，無論是《建設(shè)意見》還是《規(guī)定》，對高校領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職均采取“零容忍”態(tài)度。

緊接著，中共教育部黨組又印發(fā)了《高等學(xué)校深化落實中央八項規(guī)定精神的若干規(guī)定》（教黨〔2016〕39號，以下簡稱《八項落實規(guī)定》）。

《八項落實規(guī)定》要求：嚴(yán)格執(zhí)行兼職取酬管理規(guī)定。學(xué)校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部未經(jīng)批準(zhǔn)不得在社會團體、基金會、企業(yè)化管理事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位和企業(yè)兼職；經(jīng)批準(zhǔn)兼職的校級領(lǐng)導(dǎo)人員不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬；經(jīng)批準(zhǔn)兼職的院系及內(nèi)設(shè)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員在兼職單位獲得的報酬，應(yīng)當(dāng)全額上繳學(xué)校，由學(xué)校根據(jù)實際情況制定有關(guān)獎勵辦法，給予適當(dāng)獎勵。

顯然，《八項落實規(guī)定》不僅對學(xué)校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職提出要求，還對校級領(lǐng)導(dǎo)人員和院系級領(lǐng)導(dǎo)人員在外任職作出指示。其中，經(jīng)批準(zhǔn)兼職的高校院系及內(nèi)設(shè)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人員，在外兼職可以領(lǐng)取報酬，但是獲取的報酬應(yīng)當(dāng)全額上繳學(xué)校。

《金證研》法庫中心研究發(fā)現(xiàn)，自《八項落實規(guī)定》出臺后，國內(nèi)高校針對上述法規(guī)采取了相應(yīng)的具體措施。

近年來，中國多所高校發(fā)布《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》，為全面落實黨的十七大精神，根據(jù)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》要求，結(jié)合高校的實際，就進一步加強高校反腐倡廉建設(shè)提出如下意見：

高校院系黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能部門和各級領(lǐng)導(dǎo)干部要按照“一崗雙責(zé)”和“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的要求，認(rèn)真執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，各負(fù)其責(zé)，齊抓共管，形成合力，努力構(gòu)建權(quán)責(zé)明晰、逐級負(fù)責(zé)、層層落實的反腐倡廉建設(shè)責(zé)任體系。要建立健全督查、考評、獎懲、責(zé)任追究等工作機制，將反腐倡廉建設(shè)情況列入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價范圍，作為工作實績和獎懲的重要內(nèi)容，對責(zé)任不落實、措施不得力，造成不良后果的，應(yīng)嚴(yán)肅追究責(zé)任。

可見，高校院系黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職，或同樣不能“放松警惕”。而對于教育部直屬高校而言，或更應(yīng)該時刻默念“緊箍咒”。

據(jù)中共教育部黨組關(guān)于印發(fā)《直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律“十不準(zhǔn)”》的通知（教黨[2010]14號），教育部直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)違反規(guī)定在校內(nèi)外經(jīng)濟實體中兼職或兼職取酬，以及從事有償中介活動；不準(zhǔn)以本人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)。而對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部以外的普通教師對外投資持股并無其他限制。

不止于此。

據(jù)中共教育部黨組《關(guān)于進一步加強直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》（教黨[2011]22號），新提任的校級黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)在任職后3個月內(nèi)辭去在經(jīng)濟實體中兼任的職務(wù)，確需在本校資產(chǎn)管理公司和社會團體等單位中兼職的，應(yīng)當(dāng)重新履行審批手續(xù)；直屬高校處級（中層）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟實體和社會團體等單位中兼職，確因工作需要兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委審批；經(jīng)批準(zhǔn)在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職的直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，不得在兼職單位領(lǐng)取任何報酬；兼職的領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)辭去本職或者兼任的職務(wù)。所收取的報酬（包括各種經(jīng)濟利益）應(yīng)當(dāng)收繳；對校級非中共黨員的領(lǐng)導(dǎo)干部兼職的管理，參照本通知執(zhí)行。

此處需要關(guān)注的是，上文曾提及，處于事業(yè)單位副處級以上管理崗的中共黨員，均屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，《廉政準(zhǔn)則》指出，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止違反規(guī)定在經(jīng)濟實體中兼職或者兼職取酬；而中共教育部黨組《關(guān)于進一步加強直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》指出，直屬高校處級（中層）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟實體中兼職，確因工作需要兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委審批。兩份文件在口徑上有所不同，需要企業(yè)和投資者“擦亮眼睛”。

而對于高校院系級領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職，也并不能一概而論。

眾所周知，中國省屬高校，通常系正廳級單位。即黨委書記、校長的行政級別是正廳級，副書記、副校長的行政級別是副廳級，而處長、院長行政級別是正處級，副處長、副院長行政級別是副處級。

2015年，教育部辦公廳下發(fā)《關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項檢查的通知》（教人廳函[2015]11號，以下簡稱“通知”），通知指出，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部包括教育部機關(guān)、直屬單位及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、直屬高校及其院系等副處級以上干部。

但近年來，包括山東省等在內(nèi)的多個省份，正逐步取消省內(nèi)高校二級學(xué)院院長、副院長行政級別。

而取消高校行政級別，是對2017年4月《教育部等五部門關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》里提出的“鼓勵高校推進內(nèi)設(shè)機構(gòu)取消行政級別的試點，管理人員實行職員制”的良好踐行。

也就是說，判斷高校院系級領(lǐng)導(dǎo)干部是否在外兼職是否屬違規(guī)行為時，需要結(jié)合任職高校是否系教育部直屬高校，以及該高校是否已推進內(nèi)設(shè)機構(gòu)取消行政級別等因素綜合衡量。

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四、為促進科技成果轉(zhuǎn)化，支持和鼓勵科研人員適度兼職創(chuàng)新

與黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在外兼職存在諸多限制不同，對于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部以外的普通教師對外投資持股并無相關(guān)限制。同時，為激發(fā)人才活力，促進高層次人才在學(xué)校、科研機構(gòu)和企業(yè)間實現(xiàn)流動，促進科技成果轉(zhuǎn)化，相關(guān)法規(guī)支持和鼓勵高?？蒲腥藛T在履行好崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上進行兼職創(chuàng)新，在職創(chuàng)辦企業(yè)。但對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行。

2016年11月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）第六條指出，允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪。

《若干意見》進一步指出，允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入?？蒲腥藛T在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構(gòu)、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬。鼓勵科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)組織等活動?？蒲袡C構(gòu)、高校應(yīng)當(dāng)規(guī)定或與科研人員約定兼職的權(quán)利和義務(wù)，實行科研人員兼職公示制度，兼職行為不得泄露本單位技術(shù)秘密，損害或侵占本單位合法權(quán)益，違反承擔(dān)的社會責(zé)任。兼職取得的報酬原則上歸個人，建立兼職獲得股權(quán)及紅利等收入的報告制度。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本意見適用于國家設(shè)立的科研機構(gòu)、高校和國有獨資企業(yè)（公司）。

此外，人力資源社會保障部于2019年12月發(fā)布的《關(guān)于進一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》也表示，支持和鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)。

同時，據(jù)國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知（國發(fā)〔2016〕16號），國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？萍既藛T在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過3年時間內(nèi)保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。

值得關(guān)注的是，對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：國務(wù)院部門、單位和各地方所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

梳理上述法規(guī)可知，對于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是高校內(nèi)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職及任職情況，監(jiān)管層有著明確的考核和衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市申請過程中給予重視。

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五、金博股份實控人高校任職遭問詢，高校院黨委書記在湖州銀行領(lǐng)薪或踩線

《金證研》法庫中心研究發(fā)現(xiàn)，在實際上市案例中，對于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部任職問題的審核，主要圍繞任職合規(guī)性和技術(shù)成果分配這兩點來展開。

澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司（以下簡稱“澤達(dá)易盛”）是一家專注于信息技術(shù)與健康領(lǐng)域的融合發(fā)展，助推醫(yī)療及醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力的提升，助力醫(yī)療、醫(yī)藥、大健康產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的企業(yè)。

澤達(dá)易盛招股書顯示，其實際控制人、董事劉雪松于2008年9月至今任浙江大學(xué)研究員、浙江大學(xué)現(xiàn)代中藥研究所副所長；澤達(dá)易盛董事吳永江于1998年9月至今任浙江大學(xué)教授、浙江大學(xué)現(xiàn)代中藥研究所所長。

對此，上交所據(jù)此要求澤達(dá)易盛說明，劉雪松、吳永江在澤達(dá)易盛處的持股和任職情況是否符合關(guān)于高校教師的相關(guān)任職規(guī)定；結(jié)合實際控制人、董事和高級管理人員在同行業(yè)公司和科研院所的任職情況、研發(fā)團隊與核心技術(shù)人員的任職履歷與職務(wù)發(fā)明情況，說明澤達(dá)易盛現(xiàn)有核心技術(shù)和相關(guān)專利是否來自上述人員之前在其他公司（單位）任職時的職務(wù)發(fā)明，澤達(dá)易盛是否與相關(guān)科研院所、同行業(yè)公司或研發(fā)人員存在糾紛及潛在糾紛。

湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“金博股份”）是一家從事碳基復(fù)合材料及產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)。招股書顯示，金博股份實際控制人廖寄喬為中南大學(xué)材料學(xué)博士研究生學(xué)歷，工學(xué)博士學(xué)位，正高二級研究員；曾長期任職于中南大學(xué)粉末冶金研究院；廖寄喬曾受中南大學(xué)委派兼任粉冶中心董事，2011年5月至2019年5月兼任粉冶中心董事及總經(jīng)理、并兼任部分下屬子公司董事長職務(wù)。同時，2005年至今，廖寄喬歷任博云高科、金博有限、金博股份總經(jīng)理、董事長兼首席科學(xué)家，現(xiàn)任金博股份董事長兼首席科學(xué)家。

據(jù)此上交所要求保薦機構(gòu)和金博股份律師就下列事項核查并發(fā)表意見：廖寄喬及其他曾在中南大學(xué)任職人員（如有）在金博股份處擁有權(quán)益、擔(dān)任職務(wù)或承擔(dān)工作，是否取得中南大學(xué)同意，是否符合《公司法》、中組部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》和中共教育部黨組《關(guān)于進一步加強直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》、教育部辦公廳《關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項檢查的通知》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的任職資格規(guī)定，是否履行了審批、備案或其他必要程序。

長春百克生物股份有限公司（以下簡稱“百克生物”）是一家從事人用疫苗研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的生物制藥企業(yè)。根據(jù)問詢回復(fù)，百克生物核心產(chǎn)品水痘疫苗的技術(shù)來源為孔維教授的技術(shù)投入，公司董事、高管及核心技術(shù)人員孔維、姜春來現(xiàn)為吉林大學(xué)教授，吉林大學(xué)孫博、張海紅、張勇等三人均曾在百克生物處兼職并于2019年離職；百克生物12項發(fā)明專利中11項均為與吉林大學(xué)合作研發(fā)取得。

據(jù)此，上交所要求百克生物進一步說明：吉林大學(xué)相關(guān)人員在百克生物持股、任職，從事研發(fā)活動的具體情況，是否符合相關(guān)規(guī)定，對過往的持股、任職、研發(fā)等情況，吉林大學(xué)是否知悉并認(rèn)可；相關(guān)人員在百克生物和吉林大學(xué)同時任職的具體情況，針對雙方目前和未來的合作研發(fā)、委托研發(fā)、技術(shù)授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等情況，有無明確、有效的利益沖突防范機制，如何確定研發(fā)成果歸屬，如何劃分研發(fā)費用承擔(dān)方式等；結(jié)合孫博、張海紅、張勇等人參與產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)等具體情況，分析上述人員的離職是否對百克生物研發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響；百克生物有無科技創(chuàng)新能力，是否對吉林大學(xué)存在依賴，如存在依賴，請進一步說明該等依賴的具體體現(xiàn)，是否對百克生物持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市障礙。

據(jù)湖州銀行股份有限公司（以下簡稱“湖州銀行”）招股書，2019年3月-2019年4月，公司獨立董事都紅雯在湖州銀行任職期間同時擔(dān)任杭州電子科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院擔(dān)任黨委書記；獨立董事易開剛為中共黨員，擔(dān)任獨立董事期間同時擔(dān)任浙江工商大學(xué)旅游與城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)院院長；都紅雯、易開剛均在湖州銀行領(lǐng)取薪酬。

而上述行為或違反中共教育部黨組發(fā)出的《高等學(xué)校深化落實中央八項規(guī)定精神的若干規(guī)定》文件中關(guān)于“學(xué)校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部未經(jīng)批準(zhǔn)不得在社會團體、基金會、企業(yè)化管理事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位和企業(yè)兼職；經(jīng)批準(zhǔn)兼職的校級領(lǐng)導(dǎo)人員不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬；經(jīng)批準(zhǔn)兼職的院系及內(nèi)設(shè)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員在兼職單位獲得的報酬，應(yīng)當(dāng)全額上繳學(xué)?！钡囊?guī)定。

同時，上述行為或違反《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中，“加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委）會集體研究決定，并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，兼職不得領(lǐng)取報酬”的規(guī)定。

根據(jù)《金證研》法庫中心研究，對于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在外任職，交易所審核過程中主要關(guān)注的重點集中在任職合規(guī)性，尤其是企業(yè)董監(jiān)高同時在高校任職黨員領(lǐng)導(dǎo)干部時，監(jiān)管層還會關(guān)注技術(shù)成果分配以及技術(shù)依賴性問題。

事實上，企業(yè)與高校的合作無可厚非，但技術(shù)成果應(yīng)當(dāng)與企業(yè)權(quán)屬明了，并且企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強自查，對于在高校任職尤其是身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的企業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)管理，再緊一扣。