昨天和大家分享了中國(guó)碳交易市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)系列的第五部分：我國(guó)各試點(diǎn)城市碳市場(chǎng)交易規(guī)則和開(kāi)戶流程之天津試點(diǎn)

今天和大家分享第六部分：我國(guó)各試點(diǎn)城市碳市場(chǎng)交易規(guī)則和開(kāi)戶流程之湖北試點(diǎn)

1、湖北省碳排放權(quán)交易關(guān)鍵要素

2、如何在湖北碳交易所申請(qǐng)開(kāi)戶？

1、湖北省碳排放權(quán)交易關(guān)鍵要素

（1）覆蓋范圍
A、覆蓋行業(yè)全部為工業(yè)，包括電力、熱力和熱電聯(lián)產(chǎn)、鋼鐵、水泥、石化、化工、汽車、通用設(shè)備制造、有色金屬和其他金屬制品、玻璃及其他建材、化纖、造紙、醫(yī)藥、食品飲料、陶瓷共15個(gè)行業(yè)，其中熱電聯(lián)產(chǎn)和陶瓷為2015年新增行業(yè)。
B、門檻要求：2015年度綜合能耗6萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)；2016年度石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙和電力等七大行業(yè)設(shè)置的門檻為2013~2015年間任意年綜合能耗1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的企業(yè)，其他行業(yè)為2013~2015年間任意一年綜合能耗6萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)。
C、報(bào)告單位為1萬(wàn)噸碳。
D、納入單位數(shù)量2014年為138家，2015年度168家，2016年度236家。
（2）配額分配
A、配額總量包括年度初始配額、新增預(yù)留配額和政府預(yù)留配額，其中政府預(yù)留配額為總量的8%。2014年3.24億噸，2015年2.81億噸。
B、無(wú)償分配采用逐年發(fā)放，剩余未經(jīng)交易的配額將予以收繳，未來(lái)配合現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易，2015年預(yù)發(fā)了2015年數(shù)量10%配額，預(yù)發(fā)配額可用于交易，但是不能用于2015年的履約。
C、配額核定方面，2014年對(duì)電力行業(yè)采用歷史法和基準(zhǔn)線法，對(duì)于其他行業(yè)采用歷史法。2015年度對(duì)于水泥、電力、熱力、熱點(diǎn)煉廠行業(yè)采用歷史法和基準(zhǔn)線法，其他行業(yè)采用歷史法。2016年度，對(duì)于水泥行業(yè)、電力、熱力、熱電聯(lián)產(chǎn)、玻璃及其他建材、陶瓷行業(yè)采用歷史法和基準(zhǔn)線法，其他工業(yè)采用歷史法。
D、有償分配方面，配額總量的2.4%（8%政府預(yù)留調(diào)整配額中的30%）可用于拍賣，啟動(dòng)交易之初進(jìn)行拍賣，面向控排企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者。
（3）MVP制度
發(fā)布湖北省工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放檢測(cè)、量化和報(bào)告指南（試行），發(fā)布湖北省溫室氣體排放核查指南（試行）。
（4）交易制度
A、交易主體是控排企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)者和自然人。
B、交易方式包括公開(kāi)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、遠(yuǎn)期拍賣。漲跌幅要求公開(kāi)交易當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的10%。2016年7月18日，漲幅上限10%不變，跌幅下限1%。
C、交易產(chǎn)品包括HBEA、CCER、遠(yuǎn)期拍賣（2016年）。
D、交易費(fèi)用方面：采用協(xié)商議價(jià)方式實(shí)時(shí)交易的，按照不高于實(shí)際交易額的1%收取，由買賣雙方各承擔(dān)50%。采取定價(jià)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施交易的，按實(shí)際交易額4%向賣方收取。
E、市場(chǎng)監(jiān)管方面，預(yù)留配額總額的8%，防止履約期前企業(yè)競(jìng)相購(gòu)買配額而導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)進(jìn)行回購(gòu)的條件：對(duì)連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)有6個(gè)交易日配額收盤(pán)價(jià)達(dá)到日議價(jià)區(qū)間最高價(jià)或者最低價(jià)時(shí)；市場(chǎng)供求關(guān)系嚴(yán)重失衡，流動(dòng)性、延續(xù)性不足時(shí)；影響市場(chǎng)健康運(yùn)行的其他情況，決定是否采取配額投放和回購(gòu)行為。
（5）履約制度
A、未按時(shí)履約的按照當(dāng)年度碳排放權(quán)配額市場(chǎng)均價(jià)，對(duì)差額部分處以1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款。在下一年度配額分配中予以雙倍扣除。
B、省政府將違約情況提供給企業(yè)社會(huì)信用、金融征信等信用記錄管理機(jī)構(gòu)，違約單位將被列為誠(chéng)信、信用黑名單。通過(guò)政府網(wǎng)站及新聞媒體向社會(huì)公布違約單位的名單。違約單位屬于國(guó)有企業(yè)的，其違約情況將通報(bào)相關(guān)國(guó)資監(jiān)管部門，納入國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。
C、全省各級(jí)發(fā)展改革部門不得受理違約單位申報(bào)的有關(guān)國(guó)家和節(jié)能減排項(xiàng)目。未按時(shí)提交報(bào)告的企業(yè)，警告、限期接受核查。預(yù)期未接受核查的，對(duì)其下一年度的配額按上一年度的配額減半核定。
（6）抵消機(jī)制
A、比例限制不得超過(guò)該年度通過(guò)分配取得的配額量的10%。
B、地域限制：在湖北省行政區(qū)域內(nèi)，納入碳排放權(quán)配額管理企業(yè)組織邊界范圍外產(chǎn)生；與湖北省簽署了碳市場(chǎng)合作協(xié)議的省份，經(jīng)國(guó)家發(fā)改委備案的減排量可以用于抵消，年度用于抵消的減排量不高于5萬(wàn)噸。
C、類型限制：國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案項(xiàng)目產(chǎn)生。其中，已經(jīng)備案減排量100%可以用于抵消，未備案減排量按不高于項(xiàng)目有效計(jì)入期（2013年1月1日~2015年5月31日）內(nèi)減排量60%的比例用于抵消；非大、中型水電類項(xiàng)目產(chǎn)生；在省注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行登記。
D、鼓勵(lì)優(yōu)先使用農(nóng)、林類項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量用于抵消。2016年7月8日，僅已備案的農(nóng)村沼氣、林業(yè)類項(xiàng)目產(chǎn)生的CCER可用于履約，同時(shí)通知還要求這類項(xiàng)目位于湖北省連片特困地區(qū)，項(xiàng)目計(jì)入期為2015年1月1日~2015年12月31日內(nèi)。
湖北碳市場(chǎng)是七試點(diǎn)中交易集中度最低的，活躍度相對(duì)較高，僅次于北京。
湖北碳市場(chǎng)自開(kāi)市以來(lái)就采取“低價(jià)起步、適度從緊”的分配策略，使用歷史法和標(biāo)桿法相結(jié)合進(jìn)行配額分配，且行業(yè)控排系數(shù)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)因子也在逐步收緊，在納入門檻不斷降低、納入范圍不斷擴(kuò)大的背景下，湖北碳市場(chǎng)的“配額收緊”策略有效地刺激了市場(chǎng)交易，提高了市場(chǎng)活躍度。

2、如何在湖北碳交易所申請(qǐng)開(kāi)戶？

一）機(jī)構(gòu)開(kāi)戶

1）開(kāi)戶資料

• 投資機(jī)構(gòu)開(kāi)戶申請(qǐng)表（一份）

• 入市協(xié)議書(shū)（兩份，正反打印）

• 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（一份）

• 投資人須知（一份）

• 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（一份）

• 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證正本復(fù)印件（一份）

• 企業(yè)稅務(wù)登記證正本復(fù)印件（一份）

• 賬戶代表授權(quán)委托書(shū)（一份）

• 開(kāi)戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)（一份）

• 法人代表身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

• 賬戶代表身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

• 開(kāi)戶經(jīng)辦人身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

二）控排企業(yè)開(kāi)戶

1）開(kāi)戶資料

• 企業(yè)開(kāi)戶申請(qǐng)表（一份）

• 入市協(xié)議書(shū)（兩份，正反打?。?/p>

• 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（一份）

• 投資人須知（一份）

• 賬戶代表授權(quán)委托書(shū)（一份）

• 開(kāi)戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)（一份）

• 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（一份）

• 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章，一份）

• 企業(yè)稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章，一份）

• 法人代表身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

• 賬戶代表身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

• 開(kāi)戶經(jīng)辦人身份證（正反面）復(fù)印件一份，由本人簽字（章）并加蓋公章，并注明“僅供碳交易開(kāi)戶使用”。

注: ?如已三證合一，8、9兩項(xiàng)不要 。

三）開(kāi)戶交易流程圖

中國(guó)碳交易市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)系列的第六部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第七部分的內(nèi)容：我國(guó)各試點(diǎn)城市碳市場(chǎng)交易規(guī)則和開(kāi)戶流程之廣東試點(diǎn)。