【本文轉(zhuǎn)載自《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》人民出版社1975年版】

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第二章 資本和剩余價(jià)值

第一節(jié) 由貨幣到資本的轉(zhuǎn)化

? 這一章，我們要在價(jià)值理論的基礎(chǔ)上，研究剩余價(jià)值的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題，是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心，它的研究，對(duì)于我們理解資本主義剝削的實(shí)質(zhì)，理解資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)階級(jí)對(duì)立的根源，具有非常重要的意義。

? 任何一個(gè)資本家，在開(kāi)始他的剝削活動(dòng)時(shí)都必須首先掌握一定數(shù)量的貨幣，以便用這些貨幣從市場(chǎng)上購(gòu)買生產(chǎn)資料和招雇工人。因此，資本最初總是表現(xiàn)為一定數(shù)量的貨幣，即表現(xiàn)在貨幣形態(tài)上。但是，貨幣本身并不就是資本，當(dāng)作貨幣的貨幣和當(dāng)作資本的貨幣，是有著本質(zhì)的區(qū)別的。只要我們把簡(jiǎn)單商品流通和資本流通作一個(gè)比較，就可以很清楚地看出這種區(qū)別。

? 簡(jiǎn)單商品流通的公式是：商品—貨幣—商品[i]。商品生產(chǎn)者先是出賣自己的商品，取得貨幣，然后再以貨幣買進(jìn)自己所需要的商品。資本流通的公式是：貨幣—商品—貨幣[ii]。資本家用貨幣買進(jìn)商品，然后再把商品賣出去，重新取得貨幣。

? 在W—G—W和G—W—G這兩個(gè)流通公式之間，有著一定的共同點(diǎn)：它們都是買和賣兩個(gè)階段的統(tǒng)一；在流通的每一個(gè)階段上，都同樣有商品和貨幣互相對(duì)立著；而在每一個(gè)流通過(guò)程中，也都同樣有三個(gè)當(dāng)事人，即買者、賣者和又買又賣者。

? 這兩個(gè)流通公式的區(qū)別在哪里呢？一望即知，它們?cè)诹魍ㄐ问缴鲜遣幌嗤摹：?jiǎn)單商品流通是以賣[iii]開(kāi)始，以買[iv]告終；而資本流通則是以買[v]開(kāi)始，以賣[vi]結(jié)束。在W—G—W的流通中，起點(diǎn)和終點(diǎn)都是商品，貨幣不過(guò)是充當(dāng)商品交換的媒介物。在這里，商品所有者購(gòu)買了他所需要的商品以后，他的貨幣是斷然地支付出去了，除非他再次出賣，貨幣是不會(huì)重新回到他的手里來(lái)的。與此同時(shí)，他所購(gòu)買的商品則退出了流通領(lǐng)域，進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域。這樣，流通過(guò)程便結(jié)束了。

? 但G—W—G的流通卻不是這樣。這一流通的起點(diǎn)和終點(diǎn)都是貨幣，而商品則起著流通的媒介作用。在這里，資本家為購(gòu)買商品所支付的貨幣，僅僅是暫時(shí)墊付出去，通過(guò)商品的出賣，它還會(huì)重新回到他的手里來(lái)。并且，也只有這樣，這個(gè)流通過(guò)程才算結(jié)束。

? 然而，這兩個(gè)流通公式的最重要的區(qū)別，還是在它們的內(nèi)容上。

? 在W—G—W的流通中，商品所有者是為買而賣，他所以要出賣商品，是為了能夠購(gòu)買他所需要的另一種商品。例如，農(nóng)民把自己生產(chǎn)的谷物換成貨幣，是為了購(gòu)買鋤頭或布匹等等。因此，這種流通的目的，是為了獲得一定的使用價(jià)值。不同使用價(jià)值之間的交換，便構(gòu)成了W—G—W這一流通的實(shí)際內(nèi)容?？墒?，在G—W—G的流通中，資本家卻是為賣而買，他起初墊付出去的是貨幣，而最后從流通中取回的也是貨幣。所以，這種流通的目的，是為了取得貨幣，即交換價(jià)值本身。

? 由于任何貨幣在質(zhì)上都是相同的，都只代表一定量的價(jià)值，因此，乍一看來(lái)G—W—G的流通似乎是不合理的，毫無(wú)意義的。那么資本家為什么又要以貨幣來(lái)?yè)Q取貨幣呢？假使他為購(gòu)買商品墊付的是100元，而在出賣商品以后所取回的仍是100元，那當(dāng)然是沒(méi)有任何意義的。不過(guò)不要忘記，一個(gè)貨幣額同另一個(gè)貨幣額雖然沒(méi)有質(zhì)的差別，但可以有量的差別。資本家所以要把貨幣投入這種流通，正是因?yàn)樗吹搅诉@里存在著一個(gè)量的差別。他在購(gòu)買[vii]上墊付的是100元，而從出賣[viii]上卻可以得到? ? ? ??譬如說(shuō)? ? ? ??110元，換句話說(shuō)，經(jīng)過(guò)一買一賣，他的貨幣額會(huì)增多起來(lái)，會(huì)發(fā)生價(jià)值的增殖。而這也就正是G—W—G區(qū)別于W—G—W的本質(zhì)所在。

? 明白了這一層以后，我們就有必要把資本流通的公式做一個(gè)小小的修正：它不應(yīng)當(dāng)是G—W—G，而應(yīng)當(dāng)是G—W—G′。其中G′=G+△G，即等于原來(lái)墊付的貨幣額G加上一個(gè)增殖額△G。馬克思把這個(gè)增殖額叫做剩余價(jià)值，并指出資本就是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值。

? 由于資本流通的目的是為了取得貨幣，取得交換價(jià)值，因而便決定了這個(gè)運(yùn)動(dòng)是沒(méi)有止境的。貨幣只有當(dāng)它能夠帶來(lái)剩余價(jià)值時(shí)，它才能夠成為資本；但也只有在不斷的運(yùn)動(dòng)中，它才能夠不斷增殖自己的價(jià)值。如果運(yùn)動(dòng)停止了，它就會(huì)立刻失去增殖的能力，喪失資本的特性，從而變成單純的貨幣。

? 從作為這一運(yùn)動(dòng)的有意識(shí)的擔(dān)當(dāng)者? ? ? ??資本家這方面來(lái)說(shuō)，也是一樣。資本家不外是資本的人格化，是人格化的資本。使他把100元增殖為110元的欲望，也就正是使他把110元增殖為120元、130元······的欲望，這里并不存在所謂“躊躇滿志”的問(wèn)題。他所以是資本家，而不是“守財(cái)奴”，就是因?yàn)樗軌颉般”M職守”：自覺(jué)地經(jīng)常地維持資本的運(yùn)動(dòng)。如果他放棄了他的這種“職守”，不把資本反復(fù)地投入流通中，那他也就不成其為資本家了。

? 乍一看來(lái)，G—W—G′這一公式好像僅僅適用于商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)，因?yàn)樯虡I(yè)資本正是以貨幣換取商品，然后再以商品換取更多的貨幣的。其實(shí)不是這樣。這一公式對(duì)產(chǎn)業(yè)資本也是適用的。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)也是以貨幣購(gòu)買商品為起點(diǎn)，然后通過(guò)商品的出賣而獲得更多的貨幣。雖然產(chǎn)業(yè)資本在流通領(lǐng)域以外，還有一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，但這并不會(huì)影響運(yùn)動(dòng)的形式。同樣，這一公式也適用于生息資本。生息資本的公式是以貨幣換取更多的貨幣，即G—G′。但事實(shí)上，在G與G′之間仍然是存在著產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)的，G—G′不過(guò)是G—W—G′的簡(jiǎn)化而已。因此，G—W—G′這一公式，乃是資本的一般公式。

? 從形式上看，資本的一般公式是和商品交換的原則相矛盾的。因?yàn)椋凑盏葍r(jià)交換的原則，交換的結(jié)果，只能使價(jià)值形式發(fā)生變化，而不能引起價(jià)值量的增減。但問(wèn)題也就發(fā)生在這里。資本家通過(guò)流通所取得的剩余價(jià)值又是從哪里來(lái)的呢？這無(wú)疑是個(gè)非常重要的問(wèn)題，我們只有正確地解決了這一問(wèn)題，才能夠說(shuō)明貨幣是怎樣轉(zhuǎn)化成資本的。

? 在資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)里流行著這樣一種意見(jiàn)：剩余價(jià)值系來(lái)自不等價(jià)的交換，即來(lái)自賤買或貴賣本身。譬如，某甲的葡萄酒值10元，卻按12元向某乙出賣，于是他便得到了2元的剩余價(jià)值。這種說(shuō)法雖然像是簡(jiǎn)單明了，但可惜不能自圓其說(shuō)。商品交換所賦予每個(gè)商品所有者的權(quán)利是一樣的，某甲既然能夠按高于自己商品的價(jià)值出賣，那么某乙為什么不能如法炮制呢？如果大家都實(shí)行貴賣，其結(jié)果不是兩者正好抵銷，誰(shuí)也占不了誰(shuí)的便宜嗎？

? 也有的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者這樣說(shuō)：資本家所以能夠得到剩余價(jià)值，是因?yàn)樗葎e的人更善于投機(jī)取巧，能夠始終一貫地堅(jiān)持賤買或貴賣。這其實(shí)是前一種說(shuō)法的一個(gè)變相，并無(wú)任何新的內(nèi)容。我們姑且不說(shuō)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)里根本不會(huì)有一部分資本家能夠始終賤買或貴賣，而另一部分資本家則相反，他們始終是賤賣或貴買。即使承認(rèn)這是可能的，但也絕不能以此說(shuō)明剩余價(jià)值的來(lái)源。因?yàn)槭智宄?，在這種情況下，前一種人所多得的，也就是后一種人所損失的，而就整個(gè)商品的價(jià)值量來(lái)說(shuō)，是一個(gè)原子也沒(méi)有增加。所不同的，不過(guò)是原來(lái)既定的價(jià)值量，在兩種人之間有了不同的分配比例而已。這就像一桶水，不管人們把它怎樣倒來(lái)倒去，也絕不會(huì)變成兩桶。

? 所以，馬克思寫道：“無(wú)論我們?cè)鯓愚D(zhuǎn)彎抹角，結(jié)果還是一樣。如果是等價(jià)物互相交換，那不會(huì)有剩余價(jià)值發(fā)生；如果是不等價(jià)物互相交換，那也不會(huì)有剩余價(jià)值發(fā)生。流通或商品交換是不會(huì)創(chuàng)造價(jià)值的。”[ix]

? 那么，離開(kāi)流通是否能產(chǎn)生剩余價(jià)值呢？我們知道，流通乃是商品所有者相互關(guān)系的總和，倘如離開(kāi)流通，即在流通之外，商品所有者便只能和自己的商品發(fā)生關(guān)系。這種關(guān)系能表明什么呢？從商品價(jià)值的角度說(shuō)[x]，這只不過(guò)表明商品中包含著他自己的一定量的勞動(dòng)，或者說(shuō)，表明商品價(jià)值是由他的勞動(dòng)形成的。比這再多的意思是沒(méi)有的。但他的一份勞動(dòng)，只能形成一份價(jià)值，而不能在形成一份價(jià)值的同時(shí)，又形成另一份剩余價(jià)值。例如，某人勞動(dòng)10小時(shí)[xi]，便只能形成10小時(shí)的價(jià)值，而不會(huì)形成11小時(shí)的價(jià)值。“所以，在流通領(lǐng)域之外，不和其他的商品所有者發(fā)生接觸，商品生產(chǎn)者是不可能使價(jià)值增殖，并由此使貨幣或商品變?yōu)橘Y本的?！盵xii]

? 這個(gè)問(wèn)題究竟應(yīng)該怎樣解決呢？馬克思明確地指出：剩余價(jià)值的產(chǎn)生和“由貨幣到資本的轉(zhuǎn)化，必須在商品交換內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上說(shuō)明，因此要以等價(jià)物的交換作為出發(fā)點(diǎn)。我們這個(gè)還只當(dāng)作資本家幼蟲存在的貨幣所有者，必須按照價(jià)值購(gòu)買商品，按照價(jià)值售賣商品，但他在過(guò)程終末取出的價(jià)值，必須比他原來(lái)投入的價(jià)值更多。他由幼蟲變?yōu)楹陌l(fā)展，必須在流通領(lǐng)域中進(jìn)行，而又必須不在流通領(lǐng)域中進(jìn)行。這就是問(wèn)題的條件。”[xiii]

? 讓我們依照上述條件來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。

? 資本的價(jià)值增殖不能發(fā)生在作為資本的貨幣本身。因?yàn)樵诹魍ㄟ^(guò)程中，貨幣作為流通手段或支付手段，它只代表一個(gè)既定的和不變的價(jià)值量。同樣，價(jià)值增殖也不能發(fā)生在這個(gè)公式的第二階段，即商品的出賣上，因?yàn)檫@種行為，只能引起價(jià)值形態(tài)的變化，使價(jià)值從商品形態(tài)再度轉(zhuǎn)化成貨幣形態(tài)，而不能使價(jià)值量發(fā)生變化。因此，價(jià)值增殖只能發(fā)生在第一階段[xiv]資本家所購(gòu)買的商品上。可是它又不能發(fā)生在這種商品的價(jià)值上，因?yàn)橘Y本家為購(gòu)買商品必須支付它的等價(jià)。所以，價(jià)值增殖只能發(fā)生在這種商品的使用價(jià)值上，即發(fā)生在對(duì)所購(gòu)商品的使用上。貨幣所有者必須在市場(chǎng)上買到這樣一種特殊的商品，它的使用價(jià)值具有創(chuàng)造價(jià)值的能力，只有這樣，才能夠使貨幣轉(zhuǎn)化成為資本。

? 這種特殊商品是有的，他也果然買到了，這就是勞動(dòng)力。從后面的分析中我們將會(huì)明白，馬克思所建立的關(guān)于勞動(dòng)力商品的學(xué)說(shuō)，乃是解決剩余價(jià)值來(lái)源問(wèn)題的關(guān)鍵。

? 什么是勞動(dòng)力呢？勞動(dòng)力是人的勞動(dòng)能力。馬克思說(shuō)：“我們把勞動(dòng)力或勞動(dòng)能力理解為體力和精神力的總和，它存在于一個(gè)人的身體中，他的活的人體中。一個(gè)人在生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)，總是要把它發(fā)動(dòng)?！盵xv]

? 從有人類那一天起，人就具有勞動(dòng)能力。但是，勞動(dòng)力成為商品卻需要有一定的條件。第一，勞動(dòng)力的所有者必須是法律上自由的人，只有這樣，他才能夠“自由地”支配自己，把自己的勞動(dòng)力作為商品來(lái)出賣。如果像奴隸或農(nóng)奴那樣沒(méi)有人身自由，他是不能把自己的勞動(dòng)力作為商品來(lái)出賣的。同時(shí)，這種出賣還必須是按照一定的時(shí)間一次一次地出賣，如果是一次賣盡，那就是賣身為奴，是出賣自己的身體而不是出賣身體中的勞動(dòng)力。第二，勞動(dòng)力的所有者必須沒(méi)有任何生產(chǎn)資料和生活資料。也就是說(shuō)，他除了把自己的勞動(dòng)力作為商品出賣之外，再無(wú)別的謀生之道。假如他還能夠出賣自己的勞動(dòng)產(chǎn)品，那他就是一個(gè)小生產(chǎn)者，而不是雇傭勞動(dòng)者。所以，馬克思指出：“要把貨幣轉(zhuǎn)化為資本，貨幣所有者必須在商品市場(chǎng)上遇到自由的勞動(dòng)者。這是二重意義上的自由。當(dāng)作自由的人，他要能把本人的勞動(dòng)力，當(dāng)作本人所有的商品來(lái)處置。另一方面，又要他沒(méi)有別種商品可以出賣，沒(méi)有實(shí)行勞動(dòng)力所必要的一切東西，對(duì)于這些東西，自由到一無(wú)所有的地步?！盵xvi]

? 勞動(dòng)力成為商品的歷史條件，并不是任何時(shí)代都具有的，只有在社會(huì)發(fā)展到一定階段上才存在。在資本主義以前的社會(huì)中，奴隸和農(nóng)奴雖然也喪失了生產(chǎn)資料，但由于他們的人身屬于奴隸主和封建主所有，不具備“人身自由”的條件，因而他們的勞動(dòng)力不能成為商品。在社會(huì)主義制度下，社會(huì)的基本生產(chǎn)資料屬于全民或集體所有，勞動(dòng)者是生產(chǎn)資料的主人，所以勞動(dòng)力也不是商品。只有在資本主義制度下，由于社會(huì)的發(fā)展形成了上述兩個(gè)根本條件，勞動(dòng)力才成為商品，成了買賣的對(duì)象。

? 勞動(dòng)力商品和其他商品一樣，也具有價(jià)值和使用價(jià)值兩重屬性。

? 勞動(dòng)力商品的價(jià)值是如何決定的呢？勞動(dòng)力商品的價(jià)值，也是由生產(chǎn)這種商品所耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)決定的。由于勞動(dòng)力是存在于工人的身體中，而為了維持工人的生存，就需要有一定數(shù)量的生活資料，如食物、衣服、住房等等，因此，生產(chǎn)勞動(dòng)力這一商品所耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，可以還原為生產(chǎn)那些為維持工人生存所必需的生活資料的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。

? 其次，勞動(dòng)力的所有者是要衰老、[--]的。要使市場(chǎng)上能夠不斷地供應(yīng)這種商品，就必須有勞動(dòng)者的第二代來(lái)補(bǔ)充。因此，在生產(chǎn)勞動(dòng)力所必需的生活資料中，還應(yīng)該包括工人為養(yǎng)活其子女所必需的那一部分生活資料。

? 最后，資本家不僅需要粗工，也需要一定數(shù)量的技術(shù)工人，而工人要能掌握一定的生產(chǎn)技術(shù)，必須事先經(jīng)過(guò)一定的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練。這也得耗費(fèi)一定的物質(zhì)資料。因此，在勞動(dòng)力價(jià)值中，還要包括勞動(dòng)者在訓(xùn)練和學(xué)習(xí)上所支出的費(fèi)用，盡管這種費(fèi)用在資本主義制度下對(duì)于大多數(shù)工人來(lái)說(shuō)是微乎其微的。

? 所以，總起來(lái)說(shuō)，“勞動(dòng)力的價(jià)值，是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動(dòng)力所必需的生活資料的價(jià)值來(lái)決定的。”[xvii]

? 所謂工人必需的生活資料，其數(shù)量和構(gòu)成并不是一成不變的。馬克思指出：“和別的商品不同，勞動(dòng)力價(jià)值的決定，包含有一個(gè)歷史的道德的要素?！盵xviii]在同一國(guó)家的不同歷史時(shí)期，或在具有不同生產(chǎn)發(fā)展水平的國(guó)家，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化條件的不同，工人所必需的生活資料的數(shù)量和構(gòu)成是有區(qū)別的。例如，在工業(yè)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，自來(lái)水和電力的消費(fèi)是維持工人生活所必需的；而在比較落后的國(guó)家，則不是這樣。盡管如此，在一定的歷史時(shí)期，在一個(gè)國(guó)家或是一個(gè)相當(dāng)大的地區(qū)中，工人維持生活所必需的生活資料的價(jià)值，從而勞動(dòng)力商品的價(jià)值，總是一個(gè)可以確定的數(shù)量。

? 和其他商品相比，勞動(dòng)力商品在使用價(jià)值上有一個(gè)很大的特點(diǎn)。這就是，它的使用價(jià)值是價(jià)值的源泉，它在消費(fèi)過(guò)程中能夠創(chuàng)造價(jià)值和剩余價(jià)值。正如恩格斯指出的，勞動(dòng)力“這個(gè)商品具有一種獨(dú)特的特性：它是一種創(chuàng)造價(jià)值的力量，是一種產(chǎn)生價(jià)值的源泉，并且? ? ? ??在適當(dāng)使用的時(shí)候? ? ? ??是一種能產(chǎn)生比自己具有的價(jià)值更多的價(jià)值的源泉?！盵xix]資本家通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力的使用，不但能收回他在購(gòu)買這種商品時(shí)所支付的價(jià)值，而且還能夠得到一定量的剩余價(jià)值。資本增殖的秘密就在于此。我們?cè)诶碚撋弦M(fèi)很大力量才能解決的問(wèn)題，資本家在實(shí)踐上卻早已按照習(xí)慣處理了。他所以要購(gòu)買勞動(dòng)力，就是因?yàn)閯趧?dòng)力有這種特殊的效用。

? 勞動(dòng)力商品的消費(fèi)過(guò)程，也就是資本主義的生產(chǎn)過(guò)程。下面，我們就來(lái)研究剩余價(jià)值是怎樣在生產(chǎn)過(guò)程中被生產(chǎn)出來(lái)的。

[i]（W—G—W）。

[ii]（G—W—G）。

[iii]（W—G）。

[iv]（G—W）。

[v]（G—W）。

[vi]（W—G）。

[vii]（G—W）。

[viii]（W—G）。

[ix] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第153頁(yè)。

[x] 因?yàn)槲覀冞@里考察的是價(jià)值增殖，故不說(shuō)使用價(jià)值。

[xi] 假定他的勞動(dòng)具有社會(huì)平均勞動(dòng)的性質(zhì)。

[xii] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第155頁(yè)。

[xiii] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第155-156頁(yè)。

[xiv]（G—W）。

[xv] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第157頁(yè)。

[xvi] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第159頁(yè)。

[xvii] 馬克思：《工資、價(jià)格和利潤(rùn)》，人民出版社1964年版，第35頁(yè)。

[xviii] 馬克思：《資本論》，第1卷，人民出版社1963年版，第162頁(yè)。

[xix] 恩格斯：《弗·恩格斯寫的導(dǎo)言》。馬克思：《雇傭勞動(dòng)與資本》，人民出版社1965年版，第8頁(yè)。