【當(dāng)事人】

原告：陳某

被告：某實(shí)業(yè)(上海)有限公司

第三人：張某，周某

【查明的案件事實(shí)】

1.2012年11月12日，被告公司設(shè)立，注冊(cè)資本為5,000,000元，股東為原告及第三人張某、周某，分別出資1,650,000元、1,700,000元、1,650,000元。案外人陳某一擔(dān)任被告法定代表人，案外人張某一任監(jiān)事。2015年9月11日，原告因涉嫌走私普通貨物罪被刑事拘留，上海市第三中級(jí)人民法院于2017年2月23日作出某號(hào)刑事判決書(shū)，判處原告有期徒刑七年。原告上訴，上海市高級(jí)人民法院于2017年6月14日作出某號(hào)刑事判決書(shū)，駁回上訴，維持原判。2017年8月24日，張某一因涉嫌走私普通貨物罪被取保候?qū)?，上海市第三中?jí)人民法院于2018年4月27日作出某號(hào)刑事判決書(shū)，判處張某一有期徒刑七年。

2.《某實(shí)業(yè)(上海)有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》）第十條約定：“股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知全體股東。定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。”第十一條約定：“股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持；執(zhí)行董事不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。”第十二條約定：“股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)會(huì)議作出除前款以外事項(xiàng)的決議，須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)。”

3.2019年12月12日，兩第三人向陳某、張某一、原告發(fā)出《召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議提議書(shū)股東會(huì)會(huì)議通知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《通知書(shū)》），提議于2020年1月11日上午10時(shí)在本市虹口區(qū)曲陽(yáng)路某律師事務(wù)所會(huì)議室召開(kāi)被告股東會(huì)會(huì)議，請(qǐng)執(zhí)行董事履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)；執(zhí)行董事不能履行或不履行，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，本件即視為兩第三人自行召集和主持的通知書(shū)。擬決議事項(xiàng)為：1.選舉和更換被告執(zhí)行董事、監(jiān)事；2.解散被告；3.其他事項(xiàng)?！锻ㄖ獣?shū)》另載明，鑒于原告正在監(jiān)獄服刑，可書(shū)面委托一人代表出席，行使表決權(quán)。兩第三人預(yù)留聯(lián)系地址及聯(lián)系人為本市虹口區(qū)某律師事務(wù)所劉某。

4.2019年12月22日，被告及其執(zhí)行董事陳某一向原告及兩第三人發(fā)送信函，表示《通知書(shū)》已經(jīng)于2019年12月16日收到，考慮到原告正在監(jiān)獄服刑，召開(kāi)被告臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的通知送達(dá)原告需要較長(zhǎng)時(shí)間等因素，故將兩第三人提議召開(kāi)的臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議定于2020年2月26日上午10點(diǎn)，在上海某律師事務(wù)所召開(kāi)，并明確告知兩第三人確定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)系執(zhí)行董事的職責(zé)，故《通知書(shū)》中的時(shí)間和地點(diǎn)不產(chǎn)生效力，第三項(xiàng)討論議題不列入本次股東會(huì)會(huì)議議題。隨該信函為被告《2020年2月26日臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），載明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題同信函。庭審中，原告及兩第三人均表示收到信函及《通知》。

5.2020年1月11日，兩第三人召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，通過(guò)了涉案決議：1.選舉邵某為被告執(zhí)行董事、法定代表人，陳某一不再擔(dān)任被告法定代表人；2.選舉陳某二為被告監(jiān)事，張某一不再擔(dān)任被告監(jiān)事；3.解散被告。

6.2020年1月21日，原告向被告及兩第三人發(fā)出信函，表示其尚在監(jiān)獄服刑，于2020年1月11日方從監(jiān)獄方面收到兩第三人的《通知書(shū)》，不同意兩第三人自行召集股東會(huì)會(huì)議，主張應(yīng)當(dāng)由被告執(zhí)行董事陳某一召集，并提前兩個(gè)月通知原告，以便其委托律師參加。

7.2020年2月11日，被告向原告及兩第三人發(fā)送《關(guān)于取消2020年2月26日臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議通知》（以下簡(jiǎn)稱《取消通知》），表示因新冠肺炎疫情及溫州市新冠肺炎疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組等政府機(jī)關(guān)要求，原定臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議取消，下次開(kāi)會(huì)時(shí)間視疫情情況及政府公告另行通知。庭審中，被告確認(rèn)2020年2月26日未召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。

【原告訴訟請(qǐng)求及事實(shí)理由】

訴訟請(qǐng)求：判令2020年1月11日某實(shí)業(yè)(上海)有限公司股東會(huì)決議不成立。

事實(shí)理由：原告及兩第三人系被告股東。2020年1月11日，兩第三人在原告不知情、未參加的情況下，私自召開(kāi)所謂股東會(huì)會(huì)議，通過(guò)了《某實(shí)業(yè)(上海)有限公司股東會(huì)決議》（以下簡(jiǎn)稱涉案決議）：1.選舉邵某為被告執(zhí)行董事、法定代表人，陳某一不再擔(dān)任被告法定代表人；2.選舉陳某二為被告監(jiān)事，張某一不再擔(dān)任被告監(jiān)事；3.解散被告。原告認(rèn)為涉案決議違反被告公司章程，故訴至法院。

【被告答辯意見(jiàn)】

同意原告訴請(qǐng)。

【第三人意見(jiàn)】

第三人張某、周某辯稱，該股東會(huì)決議合法有效。陳某一未能誠(chéng)實(shí)履行法定代表人的職責(zé)，兩第三人召開(kāi)股東會(huì)并依據(jù)公司章程作出涉案決議有效。綜上，不同意原告的訴訟請(qǐng)求。

【案件焦點(diǎn)】

兩第三人召集股東會(huì)會(huì)議是否符合被告公司章程的規(guī)定,其做出的涉案決議是否成立。

【法院裁判觀點(diǎn)】

根據(jù)被告公司章程第十一條，只有在執(zhí)行董事和監(jiān)事均不能召集股東會(huì)會(huì)議的情況下，兩第三人才能自行召集和主持。兩第三人雖然在《通知書(shū)》中明確了希望召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和議程，但該通知并不意味著股東會(huì)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和議程已經(jīng)確定。原告回函明確反對(duì)兩第三人擅自召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，提出應(yīng)由被告執(zhí)行董事召集，并要求提前兩個(gè)月通知，以便辦理委托事宜，該回函符合被告章程的約定。執(zhí)行董事向原告及兩第三人發(fā)送的信函及《通知》，確定臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議定于2020年2月26日上午10點(diǎn)，在上海某師事務(wù)所召開(kāi)，第三項(xiàng)討論議題不列入本次股東會(huì)會(huì)議議題。執(zhí)行董事依照公司章程履行了臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議召集的權(quán)利和義務(wù)。兩第三人擅自于2020年1月11日召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，召集程序違反被告章程的約定;在原告及被告法定代表人缺席的情況下，作出涉案決議，符合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（四）》第五條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“導(dǎo)致決議不成立的其他情形”,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定不成立。

【判決結(jié)果】

確認(rèn)被告浩奈實(shí)業(yè)(上海)有限公司于2020年1月11日做出的《浩奈實(shí)業(yè)(上海)有限公司股東會(huì)決議》不成立。