債務危機

（一）債務危機是指在國際借貸領域中大量負債，超過借款者自身的清償能力，造成無力還債或必須延期還債的現(xiàn)象，20世紀80年代發(fā)展中國家受到債務嚴重困擾的局面。衡量一個國家外債清償能力有多個指標，其中最主要的是外債清償率指標，即一個國家在一年中外債的還本付息額占當年或上一年出口收匯額的比率。一般情況下這一指標應保持在20%以下，超過20%就說明外債負擔過高。發(fā)展中國家的債務危機起源于20世紀70年代，80年代初爆發(fā)，從1976～1981年發(fā)展中國家的債務迅速增長，到1981年外債總額積累達5550億美元。以后兩年經過調整后危機緩和，但成效并不很大，到1985年底債務總額又上升到8000億美元，1986年底為10350億美元。其中拉丁美洲地區(qū)所占比重最大，約為全部債務的1/3，其次為非洲，尤其是撒哈拉以南地區(qū)的危機程度更深。1985年這些國家的負債率高達223%，全部發(fā)展中國家里受債務困擾嚴重的主要是巴西、墨西哥、阿根廷、委內瑞拉、智利和印度等國。80年代這場債務危機的特點：私人銀行貸款增長較政府間和金融機構貸款增長為快；短期貸款比重增加，中長期貸款比重下降；貸款利率浮動的多于固定的。嚴重的債務危機無論對于債務國，還是對于發(fā)達國家的債權銀行，乃至整個國際社會都形成巨大的壓力。包括國際金融組織的有關各方為解決債務危機提出許多設想和建議，包括債務重新安排、債務資本化及證券化等。盡管眾多措施對緩解債務危機產生一定的效果，但國際債務形勢仍然十分嚴重，債務危機還遠遠沒有結束。

（二）1989年所有發(fā)展中國家的債務余額已高達1.262萬億美元，發(fā)展中國家債務余額與當年出口額的比率高達187%，其中撒哈拉以南非洲國家的這一比率更高達371%。發(fā)展中國家的償債率為22%，而在債務形勢嚴重的拉美國家中這一比率高達31%到1990年，發(fā)展中國家的債務總額已經達到1.341萬億美元。債務危機爆發(fā)以后發(fā)展中國家的債務總額急劇增長，1988年達到9932億美元，1990年超過13000億美元。尤為嚴重的是自1984年以來由于債務總額的積累和還本付息負擔的不斷加重以及國際商業(yè)貸款資金的減少，國際間的借貸資本已形成由發(fā)展中國家向發(fā)達國家的凈流出，1988年發(fā)展中國家資金的凈流出額已超過500億美元，可見債務負擔問題是相當嚴峻的。自1982年以后發(fā)展中國家外債的半數(shù)是集中在以南美中等收入發(fā)展中國家為主的十幾個國家，1989年它們的債務總額仍在增長，當年應償還的債務本金和利息占出口收入額的比重仍在40%以上，遠遠超過國際公認的20%的警戒線，它們的債務總額占國民生產總值的比重也仍然超過50%。而且對于這些重債國來說它的債務70%以上是欠國際私人商業(yè)銀行的貸款，因而還本付息的負擔十分沉重。在外債負擔最為沉重的國家當中還有位于撒哈拉南部的非洲國家，這是世界上最為貧窮的地區(qū)，它們的外債總額與南美主要債務國相比雖然不大（在80年代末仍不到1300億美元，而且其中約70%是官方貸款），但是它們的外債總額幾乎與國民生產總值相等。債務危機有內外兩方面的原因。

（三）從各發(fā)展中國家內部因素看，20世紀60年代以后，廣大發(fā)展中國家大力發(fā)展民族經濟，為了加快增長速度，迅速改變落后面貌，舉借了大量外債。但由于各方面的原因，借入的外債未能迅速促進國內經濟的發(fā)展，高投入，低效益，造成了還本付息的困難。從外部因素看導致債務危機的原因包括：國際經濟環(huán)境不利，80年代初世界性經濟蕭條是引發(fā)債務危機的一個原因；70年代后期國際金融市場的形勢對發(fā)展中國家不利，國際信貸緊縮和對發(fā)展中國家貸款中私人商業(yè)貸款過多也導致80年代的債務危機；美國80年代初實行的高利率加重發(fā)展中國家的債務負擔。債務危機的爆發(fā)對發(fā)展中國家和發(fā)達國家都有影響，對此國際金融機構聯(lián)合有關國家政府和債權方銀行進行多次對發(fā)展中國家債務的重新安排，達成一些延期支付協(xié)議，使危機有所緩和。廣大發(fā)展中國家也對國內經濟政策進行調整，并加強相互間的聯(lián)合與協(xié)調，使危機得到進一步緩和。80年代債務危機爆發(fā)的原因十分復雜，歸納起來看主要有以下6點原因：1973～1974年和1979～1980年兩次石油提價導致許多國家國際收支出現(xiàn)創(chuàng)紀錄的逆差，同時發(fā)展中國家中的一些產油國則出現(xiàn)巨額順差；這些順差大部分被存入銀行用于貸款，或者資金回流；受70年代后半期負數(shù)實際利率的刺激和被商業(yè)信貸人的熱情所鼓舞，發(fā)展中國家掀起一股借款熱潮；許多債務國把借入的資金用于（或錯誤地用于）擴大消費，或投入那些低收益率的項目中（特別是第一次石油危機爆發(fā)之后）；借款國貿易條件惡化的情況幾乎貫穿于整個80年代；

（四）為了消除70年代普遍嚴重的通貨膨脹狀況，發(fā)達工業(yè)國家采取放慢經濟增長、大幅度提高利率等財政政策和金融政策，這使債務國的出口機會大大減少，從而進一步削弱債務國的還債能力。市場主體的行為不規(guī)范，首先國有企業(yè)產權關系沒有真正理順，企業(yè)及其工作人員對國有資產責任心不強，以致國有資產大量流失，對債務只好拖欠。其次公司制的實行和股份制改革沒有走上正軌，一方面由于主管機關對公司的設立條件審查不嚴，特別是對注冊資金到位情況沒有進行嚴格監(jiān)督，以致許多不符合公司設立條件的經濟組織登記為公司。這種公司成立后大多靠貸款維持運營，有的甚至靠詐騙度日，拖欠債務更是他們的家常便飯；另一方面在股份制改革過程中一些企業(yè)不顧自身的經濟能力，對外大量募集股份或發(fā)行債券。由于事先對經營前景估計不足，最后往往留下負債累累的爛攤子。再次企業(yè)法定代表人及工作人員的法律責任不明確，以致一些人濫用權力，揮霍和侵吞企業(yè)財產。地方、部門、行業(yè)保護主義嚴重，不同地區(qū)、不同部門、不同行業(yè)企業(yè)之間的債權債務涉及到該地區(qū)、該部門、該行業(yè)的利益時有關地區(qū)、部門、行業(yè)就大量采用地方保護主義措施，對內實行特殊保護與扶持，對外進行歧視和排擠，致使其他地區(qū)、其他部門、其他行業(yè)的債權人無法行使其債權。當前保護主義在行政執(zhí)法、金融乃至司法部門表現(xiàn)比較突出，以司法部門為例，一些審判機關、審判人員對外地企業(yè)起訴本地企業(yè)要求履行債務的在立案時進行百般阻撓，在審理時一味包庇、袒護本地當事人，在執(zhí)行時故意拖延、推逶甚至拒絕。

（五）不正當競爭行為嚴重，一些企業(yè)為謀取自身利益，不惜采用商業(yè)賄賂、發(fā)布虛假廣告等手法推銷殘次偽劣產品來騙簽合同，或者借機占領市場來擠垮競爭對手。這樣做的后果使受害企業(yè)產品積壓，陷入危機，只好靠舉債、拖債度日。債權人企業(yè)的原因主要有：訂立合同時的失過，首先是訂約前不認真審查對方的主體資格、經營范圍、資信狀況、履約能力，結果上當受騙、貨款兩空，或者是貨款久拖不得。其次是訂立的合同條款不完備，形式不規(guī)范，或者是對標的物的品種、規(guī)格、數(shù)量、質量等約定不明，或者對履行期限、地點、方式規(guī)定不清，或者不去辦理法律規(guī)定的審批、登記、公證手續(xù)等等，導致合同無效或責任不清。第三不能有效地利用法律規(guī)定的擔保方式保護自己，從而使自己債權的實現(xiàn)失去保障；履行合同中的欠缺，首先是不及時行使自己的債權，不在法定或約定的履行期限內催收貨款。結果由于債務人企業(yè)的債權人不斷增多，債務數(shù)額不斷擴大，以致于其無力償還，只好任其拖欠。其次是對自己的違約行為不重視，如因提供不合格的產品或服務而導致對方提出索賠時不積極承擔相應的法律責任，不及時采取補救措施或給予賠償，致使對方以此為借口拖欠債務。第三是對債務人企業(yè)的分立、合并、撤銷、破產等情況不能密切關注，對其財務變化一無所知，因而在對方清算過程中不能及時介入?yún)⒓邮軆?。最后是在對方對第三人享有債權時，依法行使代位權，在對方擅自向第三人轉移資產以逃避債務時不依法行使撤銷權等等；請求權行使的懈怠，在對方違約后債權人本應及時行使請求權，要求對方承擔違約責任。

（六）但在實踐中一些債權人往往怠于行使自己的請求權，既不及時同債務人協(xié)商進行處理，也不及時請求仲裁機關或人民法院予以解決，以至超過訴訟時效，從而喪失請求人民法院依訴訟程序保證自己債權實現(xiàn)的權利。債務人企業(yè)的主要原因有：盲目上項目，資金不足情況嚴重；報復性違約現(xiàn)象大量存在，在他人對企業(yè)有違約行為以致拖欠債務時本企業(yè)對第三人的債務也不履行；財務管理混亂；社會負擔沉重，無謂支出過多。歐元區(qū)的各個國家經濟差距較大，區(qū)域之間發(fā)展極不平衡，其中德國、意大利、法國等國家經濟較為發(fā)達，而希臘、愛爾蘭等外圍國家經濟較為落后。德國的GDP占歐元區(qū)GDP總規(guī)模的20%，德、法、意三國占比更是高達50%。在成立歐元區(qū)之后德、意、法等核心國利用制度的原有優(yōu)勢、技術和資金優(yōu)勢乃至所謂“地區(qū)意識和價值優(yōu)勢”享受著地區(qū)整合和單一貨幣區(qū)域的好處，而在歐元區(qū)核心圈的外圍中希臘、愛爾蘭等國形成比較劣勢帶。在單一貨幣區(qū)內統(tǒng)一的貨幣政策更加傾向于德、法等國家的經濟目標，從而導致區(qū)域發(fā)展不均衡現(xiàn)象愈發(fā)嚴重。希臘、愛爾蘭等國資源配置的不合理以及配置效率的低下導致經濟較為脆弱，受金融危機影響較大。希臘等國進入工業(yè)化的時間較短且受自然資源的限制，因此整體結構不盡合理，對工業(yè)制品進口依賴度較大。其出口產品以農產品、資源性初級加工產品以及金屬制品為主，缺少附加值較高的技術密集型產品。

（七）隨著亞洲新興國家的崛起，其低附加值的出口產品受影響較大，歐元的升值也打擊其出口，導致貿易赤字逐年擴大。希臘的勞動力、能源等生產要素市場競爭不充分，資源配置效率不高，處于壟斷地位的希臘公共企業(yè)改革阻力較大，公用事業(yè)市場開放相對滯后。希臘的國有企業(yè)不僅自身效率低下，服務質次價高，成為財政包袱。而且政府為了拉攏選民來贏得大選，還不得不大力擴展公共部門，進一步降低資源配置效率。愛爾蘭從加入歐元區(qū)以來一直被譽為歐元區(qū)的“明星”，在次貸危機以前其經濟增速一直顯著高于歐元區(qū)平均水平。但是愛爾蘭的經濟以出口為主，比重占整個國家經濟的70%，這意味著愛爾蘭出口的提高是以降低其國內消費為代價的，愛爾蘭經濟過度依賴出口行業(yè)導致愛爾蘭在次貸危機后遭受重創(chuàng)。稅收制度上的缺陷導致經濟波動風險增加，希臘的地下經濟（指逃避政府的管制、稅收和監(jiān)察，未向政府申報和納稅，其產值和收入未納入國民生產總值的所有經濟活動）規(guī)模在世界聞名，占GDP總量的比例高達35%，希臘政府每年因偷逃稅行為損失的財政收入至少相當于國內生產總值的4%。。與希臘不同的是愛爾蘭采取低稅率政策來吸引外商投資，其企業(yè)稅率只有12.5%（而德國是30%，法國是33%）。低稅率一方面減少政府收入，另一方面在經濟繁榮時期導致過大的貨幣流動量，使得經濟泡沫化，而在次貸危機爆發(fā)后FDI的流出更對經濟造成較大打擊。

（八）希臘90%的家庭財富是以房地產形式存在的，私人住宅投資占希臘投資的20%左右。在經濟發(fā)展過程中西班牙同樣也出現(xiàn)房地產泡沫，金融危機前的2007年西班牙的地產產值占到當年GDP的17%、稅收的20%，建筑業(yè)從業(yè)人員占全國就業(yè)人數(shù)的12.3%。西班牙外資12個月累計投資房地產總額占GDP的比例在2003年一度達到90%，經濟危機爆發(fā)后FDI大量流出，該比例僅為35%。愛爾蘭的情況略有不同，愛爾蘭采取較低的稅率吸引大量的FDI，加上每年的貿易順差導致流動性泛濫，房地產價格連續(xù)10年上漲導致泡沫嚴重。截至2009年愛爾蘭吸引外國直接投資金額的存量達2100億歐元，另外愛爾蘭每年都存在大量的貿易順差，2009年的貿易順差是387億歐元，這兩項合計就是2487億歐元。從2000年開始愛爾蘭房價指數(shù)一路飆升，到了2007年該指數(shù)從70上升到140。房價上漲對居民形成正財富效應，提高消費者信心，居民消費增加又帶動經濟增長。但在金融危機的沖擊下房地產泡沫破裂，導致失業(yè)率高企，銀行業(yè)壞賬率激增，在此環(huán)境下債務危機的爆發(fā)難以避免。歐債成因總結為：經濟發(fā)展區(qū)域不平衡；各國產業(yè)結構不合理；經濟發(fā)展過度依賴信貸，房地產泡沫嚴重。在緩解或解決債務危機方面除已有的各種方案之外還有三項因素至關重要：有利的國際經濟環(huán)境，其內涵包括增加國際貿易制度的開放程度和降低發(fā)展中國家的實際籌資成本；債務國作出有力而持續(xù)的調整努力，其內涵包括促進國內宏觀經濟的穩(wěn)定以及經濟結構的合理化，并從根本上提高外債的使用效益；提供充分的外部資金流量額，扭轉債務國資金向債權國倒流的趨勢，這就要求發(fā)掘新的融資渠道，促進直接投資和證券投資形式。

（九）歐元區(qū)是指歐洲聯(lián)盟成員中使用歐盟的統(tǒng)一貨幣歐元的國家區(qū)域，1999年1月1日歐盟國家開始實行單一貨幣歐元和在實行歐元的國家實施統(tǒng)一貨幣政策。2002年7月歐元成為歐元區(qū)唯一的合法貨幣，歐元區(qū)共有20個成員國：德國、法國、意大利、荷蘭、比利時、盧森堡、愛爾蘭、西班牙、葡萄牙、奧地利、芬蘭、立陶宛、拉脫維亞、愛沙尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、希臘、馬耳他、塞浦路斯、克羅地亞。1992年歐盟首腦會議在荷蘭馬斯特里赫特簽署《歐洲聯(lián)盟條約》，決定在1999年1月1日開始實行單一貨幣歐元和在實行歐元的國家實施統(tǒng)一貨幣政策。1992年歐盟首腦會議在荷蘭馬斯特里赫特簽署《歐洲聯(lián)盟條約》（亦稱《馬斯特里赫特條約》），決定在1999年1月1日開始實行單一貨幣歐元和在實行歐元的國家實施統(tǒng)一貨幣政策。1999年1月1日歐盟當時15個成員國中的11個成員國：德國、法國、意大利、荷蘭、比利時、盧森堡、愛爾蘭、西班牙、葡萄牙、奧地利和芬蘭。達到《歐洲聯(lián)盟條約》在1992年確立的歐洲經濟一體化并向歐元過渡的四項統(tǒng)一標準，因此歐元成為這11國的單一貨幣。1998年6月歐洲中央銀行于法蘭克福正式成立，1999年1月歐元進入國際金融市場，并允許銀行和證券交易所進行歐元交易。歐元紙幣和硬幣于2002年1月才正式流通，2002年7月本國貨幣退出流通，歐元成為歐元區(qū)唯一的合法貨幣。2002年1月1日起歐元紙幣和硬幣正式流通，但歐盟成員國英國、瑞典和丹麥決定暫不加入歐元區(qū)。2007年1月1日斯洛文尼亞加入歐元區(qū)，2008年1月1日馬耳他和塞浦路斯（不包括北塞浦路斯）正式加入歐元區(qū)，2009年1月1日斯洛伐克正式加入歐元區(qū)。

（十）2011年1月1日愛沙尼亞正式加入歐元區(qū)，2014年1月1日拉脫維亞正式成為歐元區(qū)成員國，2015年1月1日，立陶宛正式成為歐元區(qū)成員國。由于瑞典和丹麥決定暫不加入歐元區(qū)，2015年使用歐元的國家為德國、法國、意大利、荷蘭、比利時、盧森堡、愛爾蘭、希臘、西班牙、葡萄牙、奧地利、芬蘭、斯洛文尼亞、塞浦路斯、馬耳他、斯洛伐克（2009年1月1日加入）、愛沙尼亞（2011年1月1日加入）、拉脫維亞（2014年1月1日加入）、立陶宛（2015年1月1日加入），稱為歐元區(qū)。要加入歐元區(qū)，歐盟成員國必須達到下列標準：每一個成員國年度政府財政赤字控制在國內生產總值的3%以下；國債必須保持在國內生產總值的60%以下或正在快速接近這一水平；在價格穩(wěn)定方面成員國通貨膨脹率≤三個最佳成員國上年的通貨膨脹率+1.5%；長期名義年利率（以長期政府債券利率衡量）不超過上述通脹表現(xiàn)最好的3個國家平均長期利率2個百分點；該國貨幣至少在兩年內必須維持在歐洲貨幣體系的正常波動幅度以內。歐盟對成員國加入歐元區(qū)的時間并沒有固定的要求，每一個成員國將根據(jù)自己國家的情況，按照自己的時間表加入。1998年歐盟當時的11個成員國制訂“歐元趨同標準”，規(guī)定要加入歐元區(qū)的歐盟成員國必須同時滿足以下四個趨同標準，并隨著1999年1月1日歐元的正式出現(xiàn)而成立歐元區(qū)。價格穩(wěn)定標準：該國通貨膨脹率不超過三個最佳成員國上年通貨膨脹率的1.5%。公共財政標準：該國年度政府財政赤字控制在國內生產總值的3%以下。匯率標準：該國貨幣至少在兩年內必須維持在歐洲貨幣體系的正常波動幅度以內。國債標準：該國國債必須保持在國內生產總值的60%以下或正在快速接近這一水平。

（十一）丹麥在2002年舉行關于是否加入歐元區(qū)的全民公決，丹麥人選擇不加入歐元區(qū)，與瑞典不同的是丹麥克朗的匯率是盯住歐元的。盡管瑞典沒有像丹麥那樣正式選擇退出經濟和貨幣同盟（EMU Ⅲ），因此理論上必須在某個時間轉換為歐元。但是在2003年9月14日瑞典舉行的就是否同意瑞典加入歐元區(qū)的全民公決中大多數(shù)瑞典公民投反對票，這樣瑞典成為繼丹麥后第二個決定不加入歐元區(qū)的國家。一般認為采用單一貨幣可以提高經濟的相互依賴性并有利于歐元國家間的國際貿易，在理論上這是有利于歐元區(qū)的人民的，而且從歷史的觀點上來說貿易的增長是促進經濟增長的主要動力之一，此外也是符合建立歐盟間統(tǒng)一市場這個長期目的的。另一個主要的好處是取消銀行交易的費用，而在以前無論對于個人還是企業(yè)在將本國貨幣兌換為外幣是這都是一項重大的成本，相反地銀行將要承受相應的利潤損失。單一貨幣的第二個影響是各國的物價水平的差異將要減少，因為價格的差異將引發(fā)套利行為。商品將從價格低的地區(qū)流向價格高的地區(qū)，使得歐元區(qū)內各地區(qū)間的價格趨于一致，這也將導致企業(yè)間的競爭加劇并有助于控制通貨膨脹，有利于消費者。一些經濟學家認為在這樣一個大而不同的區(qū)域內使用單一貨幣是有害的，他們認為由于歐元區(qū)的貨幣政策和利率水平由歐洲央行決定，各國將不能根據(jù)自身的情況調整其經濟，公共投資和財政政策將成為各個國家或地區(qū)的政府干預經濟的唯一手段。也有的觀點認為雖然歐元區(qū)的面積和人口都和由美聯(lián)儲負責制定利率和貨幣政策的美國相似，但是與歐盟各國相比時美國各個州的自治權較小，而經濟的相似性較大。

（十一）而且歐盟各國的經濟并非“同步”的，某些國家位于經濟周期的底部，而另一些國家則位于頂部，不同的國家也面對著不同通貨膨脹壓力。由于歐洲國家間語言和文化的不同，歐元區(qū)之間勞動力的流動性也比美國低許多。也有觀點認為美國之所以可以采用單一貨幣是因為美元在國際上是處于統(tǒng)治地位的貨幣，在歐元出現(xiàn)之前世界上80%的外匯儲備是采用美元的形式，這給了美國經濟一個巨大的“補貼”。因為儲備美元相當于對美國機構或美國控制的外國機構投資，這種“補貼”有助于緩沖美國特定地區(qū)的采用單一貨幣的影響。如果歐元可以取代美元，或者和美元一起成為國際主要貨幣，那么一部分對美國的“補貼”就會轉移到歐元區(qū)，這可以有助于解決因為經濟結構不同而帶來的問題。有觀點認為歐元會給歐洲金融市場的帶來巨大的波動性，因為政府和企業(yè)如今可以借入歐元而不是本國貨幣，這就使得市場上資金的來源大為增長。歐元對油價將有重大的影響，歐元區(qū)比美國進口更多的石油用于消費，這意味著歐元將要比美元更多的流入那些并不只用美元標價石油的（OPEC）國家。歐佩克也經常討論用歐元標價石油，這就要求石油進口國將儲備歐元，而不是使用的美元以用于石油進口。盡管委內瑞拉的大部分石油出口美國，但是委內瑞拉前總統(tǒng)烏戈·查維斯已經聲明支持這個計劃。另一個支持此計劃的是伊拉克前總統(tǒng)薩達姆·侯賽因，而伊拉克擁有的石油儲量為世界第二，自2000年起伊拉克在出口石油時已經開始使用歐元，而在2002年伊拉克將其美元儲備轉換為歐元，而在幾個月之后美國決定對伊拉克開戰(zhàn)并隨后侵入其領土。如果歐佩克執(zhí)行這項計劃，歐元區(qū)將獲得原來由美國獲得的“補助”。

（十二）用歐元標價石油的另一個重要影響是歐元區(qū)油價的變化將緊貼世界油價，當2004年9月原油價格彪升至50美元一桶時因為歐元對美元的匯率上升，歐元標價的石油價格并沒有太大的增長，同樣地當油價和歐元匯率一起下降時歐元標價的油價也不會大幅下降。如果油價的變化和匯率的變化方向相反，歐元標價的油價變動將會被放大，用歐元標價將會消除歐洲油價對于歐元兌美元匯率的依賴性。美國的赤字型經濟嚴重依賴于美元作為儲備貨幣的統(tǒng)治地位而帶來的多種美國債務和赤字的保障作用，如果美元不具有統(tǒng)治地位，美元和美國經濟可能會經歷許多拉美國家在1980年代經歷過的危機。只要美元的地位沒有受到威脅，美國的經濟就沒有崩潰的危險。一般經濟學家認為單獨歐洲國家的貨幣不足以威脅美元的統(tǒng)治地位，有些經濟學家認為歐元足以威脅美元的統(tǒng)治地位，并在特定情況下導致美國經濟崩潰。歐元區(qū)或將再次陷入經濟衰退，因為這樣一個大而不同的區(qū)域內使用單一貨幣是有害的。他們認為由于歐元區(qū)的貨幣政策和利率水平由歐洲央行決定，各國將不能根據(jù)自身的情況調整其經濟，公共投資和財政政策將成為各個國家或地區(qū)的政府干預經濟的唯一手段。也有的觀點認為雖然歐元區(qū)的面積和人口都和由美聯(lián)儲負責制定利率和貨幣政策的美國相似，但是與歐盟各國相比時美國各個州的自治權較小而經濟的相似性較大。而且歐盟各國的經濟并非“同步”的，某些國家位于經濟周期的底部而另一些國家則位于頂部，不同的國家也面對著不同通貨膨脹壓力。由于歐洲國家間語言和文化的不同，歐元區(qū)之間勞動力的流動性也比美國低許多，進入歐元區(qū)就不會有貿易壁壘。同理亞太區(qū)如果能建立東盟一體化，對中國和東盟國家來說也是雙贏的局面。

歐洲經濟貨幣同盟

（一）歐洲十一個國家法、德、奧、比、芬、愛、意、盧、葡、西、荷等于1991年訂定馬斯垂克條約，于1999年元月1日起正式成立歐洲單一貨幣（歐元）向政經統(tǒng)合之路邁出一大步屆時將是繼美國之后的第二大單一貨幣市場。歐元是指歐洲經濟貨幣同盟所使用的單一貨幣名稱，其實際流通將在2002年1月1日以后。作為推進國際貨幣體系走向階段性合理化主要基礎的區(qū)域性貨幣同盟在世界各地正在不同程度上以不同方式展開，區(qū)域性貨幣同盟實踐首先必須要回答的問題是主權國家間走向貨幣同盟的條件是什么？現(xiàn)有文獻對貨幣同盟形成條件的種種認識存在不一致和矛盾之處，在批判現(xiàn)有文獻的基礎上圍繞該問題展開進一步的理論探討。歐洲經濟與貨幣同盟（EMU）被作為主要的實證案例來檢驗和印證理論分析結果，首先通過通視貨幣發(fā)展史回答“一個國家，一種貨幣”的常態(tài)是如何在貨幣演進中邏輯地、歷史地形成的，從而了解“國家貨幣”出現(xiàn)的歷史合理性、邏輯必然性和其包含的效率損失，進而理解超國家“共同貨幣”的出現(xiàn)為何是那么困難，但又為何應該出現(xiàn)。同時將分析歷史上出現(xiàn)過的兩個貨幣同盟典型案例，著重分析其產生條件和失敗原因，然后將展開對傳統(tǒng)最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）理論的批判性研究。不僅指出0CA諸標準問的替代、交叉、因果和矛盾關系以及標準本身的內生性問題，同時還指出產生于20世紀60年代的OCA理論具有由其鮮明的凱恩斯主義特點帶來的理論局限性，在理論批判的基礎上提出新最優(yōu)貨幣區(qū)標準體系。應該說對OCA理論局限性的認識將提醒人們反思用OCA標準判斷貨幣同盟形成條件的慣常做法，重新認識傳統(tǒng)0CA理論的政策適用性。

（二）OCA理論關注的僅是貨幣同盟的宏觀調整成本，分析貨幣同盟形成應對成本和收益作全面考慮，但現(xiàn)有文獻存在對收益的外溢性和網(wǎng)絡外部性考慮不足、分析時有遺漏或不可比等問題。接下來將針對這些不足，從國家利益角度對貨幣同盟各項收益和成本作出進一步全面細致的分析，提出貨幣同盟各項收益成本特征的綜合分析歸納表，歸納出共同利益和長遠利益，并提出改進的成本收益條件，由此認為單經濟收益就足以說明為何EMU能生成。隨后將構建一個簡單的兩國形成貨幣同盟的宏觀博弈模型，來分析國家加入貨幣同盟行為的直接相互作用。從國家問利益角度說明：“一個國家，一種貨幣”的狀況可以理解為一個“協(xié)調失敗”和“合作失敗”類的納什均衡；克服“協(xié)調失敗”和“合作失敗”促使貨幣同盟形成，區(qū)域性制度建設和國家間政策共識達成的條件十分重要。EMU的實現(xiàn)可以理解為歐洲國家為實現(xiàn)貨幣同盟的共同利益和長遠利益，克服“協(xié)調失敗”和“合作失敗”，走出不良納什均衡的結果，區(qū)域制度建設和政策共識在其中扮演了重要角色。由于貨幣同盟的凈收益分配面廣，分配相對均勻和對稱，一國在決定是否加入貨幣同盟時可以主要從國家整體利益角度進行成本收益比較和判斷，而不必額外關注國內利益關系的可能變化對加入貨幣同盟政策選擇的影響。國家因素對貨幣使用范圍的主導性影響可能造成效率損失，貨幣的空間使用范圍受國家和市場二因素的影響。歷史地看貨幣演進到一定階段后出現(xiàn)貨幣國家化有必然性和合理性，但隨著市場交易范圍的不斷擴展，在由國家因素主導貨幣使用范圍而產生歷史常態(tài)。

（三）“一個國家，一種貨幣”中就會包含有矛盾和效率損失，因此貨幣的國家化有其局限性。貨幣同盟和共同貨幣是對這一局限性的回應，是對國家貨幣的超越和揚棄。用傳統(tǒng)最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準作為貨幣同盟形成條件的理論依據(jù)和實踐指導有種種局限性，對此應該有足夠的認識。對傳統(tǒng)OCA理論和OCA標準展開三方面批判：傳統(tǒng)最優(yōu)貨幣區(qū)（最優(yōu)貨幣區(qū)是一個經濟地理概念，是指最符合經濟金融上的某些條件的國家或者地區(qū)，相互之間建立緊密聯(lián)系的貨幣制度，如固定匯率制度，甚至使用統(tǒng)一貨幣）諸標準間存在替代、交叉、因果和矛盾關系，內部關系不一致，有些標準本身還存在問題，如由Mundell最先提出的勞動力流動性標準；傳統(tǒng)OCA理論是凱恩斯主義的，同二戰(zhàn)后相當一段時期的經濟實際情況相適應。但20世紀八九十年代以來貨幣主義學派、理性預期學派等宏觀經濟學派興起，它們提供審視貨幣同盟形成條件的新理論視角；OCA標準有內生性，這從一個方面證明貨幣一體化和經濟一體化可以并行發(fā)展，兩者相互需要、相互促進。這些批判性分析使人們對貨幣同盟的形成持有更為樂觀的態(tài)度，并提醒政策制定者要謹慎使用傳統(tǒng)OCA標準，防止簡單化和機械化傾向。為更準確地全面界定國家因加入貨幣同盟而獲得的成本和收益，需要對共同利益、長遠利益和成本與收益的不可比性和可能的遺漏有清楚的認識。同傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論相比時貨幣同盟的成本收益分析從更為廣泛的視角審視國家加入貨幣同盟的利弊得失，提醒人們注意國家加入貨幣同盟的行為有相互的影響和作用，由此產生貨幣同盟的共同利益。

（四）貨幣同盟收益中長期才能顯現(xiàn)的收益是貨幣同盟的長遠利益，貨幣同盟的成本和收益有些還有不可比性，有些還容易在分析中被遺漏。考慮到現(xiàn)有成本收益分析對這些問題考慮不夠，于是貨幣同盟的收益在以前文獻中被低估了。政策制定者既要充分考慮到國家行為的相互影響，又要具有長遠眼光，才會對加入貨幣同盟的國家利益影響有準確把握。區(qū)域性制度建設和政策共識是貨幣同盟形成的重要條件，由于國家加入貨幣同盟的行為有相互影響和作用，即使貨幣同盟對于每個國家的凈收益為正，國家仍然有可能維持國家貨幣的初始狀態(tài)?！耙粋€國家，一種貨幣”其實可以理解為一個“協(xié)調失敗”和“合作失敗”類的納什均衡，區(qū)域性制度建設和國家間政策共識達成對于克服“協(xié)調失敗”和“合作失敗”以及促使貨幣同盟形成十分重要。區(qū)域性制度建設和國家問政策共識達成需要的僅僅是各個國家為了自身利益而建立的政治聯(lián)系，政治一體化和政治同盟這樣強的條件不是必要的。是否加入貨幣同盟可以主要從國家整體利益角度作成本收益比較，不必額外關注國內微觀利益基礎。貨幣同盟產生的凈收益分配面廣，分配相對均勻和對稱，所以加入貨幣同盟政策對國內利益集團的分配效應不明顯。因此在貨幣同盟問題上國家和政府可以在很大程度上扮演“社會計劃者”的角色，從這個意義上講以“國家理性”為假定，以國家為基本分析主體的方法是站得住腳的。

（五）在對傳統(tǒng)最優(yōu)貨幣區(qū)標準條件、政治同盟先決條件、經濟一體化先決條件、一般性的成本收益條件和國內政治經濟學條件作出分析和批判的基礎上得到貨幣同盟形成的條件，可以概括如下：同宏觀經濟調整成本相關，新最優(yōu)貨幣區(qū)標準體系中的四個核心條件和一個參考條件；同綜合成本收益比較相關，由貨幣同盟各項收益成本特征的綜合分析歸納得出的改進的成本收益條件；同國家間利益的實現(xiàn)相關，區(qū)域性制度建設和國家間政策共識條件（這兩個條件的形成，并不需要政治一體化和政治同盟）。歐洲經濟和貨幣同盟的形成單單用貨幣同盟能給各個國家產生正的經濟凈收益就可以解釋，其中區(qū)域性制度建設和政策共識在實現(xiàn)歐洲貨幣同盟的共同利益和長遠利益方面扮演重要角色。提出新最優(yōu)貨幣區(qū)標準體系中的四個核心條件和一個參考條件以及改進的成本收益條件來考察，應該對亞洲貨幣同盟有更為樂觀的態(tài)度。但是由于亞洲缺乏區(qū)域性制度建設和國家問政策共識，貨幣同盟的共同利益和長遠利益在亞洲國家難以被認識和實現(xiàn)，亞洲國家仍維持在貨幣林立的“囚徒困境”中，因此實質性的區(qū)域制度建設對亞洲國家走向貨幣合作非常重要。目前可考慮從一個如歐洲煤鋼聯(lián)營的具體的可操作性強的合作點人手，另外建立“亞洲支付同盟”也應首先提上日程，既可以減少區(qū)域內對美元的依賴，又可以向窄幅波動和貨幣同盟邁開堅實的第一步。1865年在法國皇帝拿破侖三世的倡議下比利時、法國、意大利和瑞士四國在巴黎召開會議，其目的是在歐洲采取統(tǒng)一的、普遍通行的鑄幣。四國簽訂實行統(tǒng)一貨幣的協(xié)議，標志著貨幣同盟成立。根據(jù)協(xié)議時各國的基本貨幣保持原來的名稱（除意大利外都稱為法郎），以法國的貨幣體系為基礎，主幣的含金量都定為0.2903225克黃金或者4.5克白銀，可以在各國間等值流通。

（六）主幣為面值100、50、20、10、5法郎的金幣，同時發(fā)行5、2、1法郎和50、20生丁的銀幣，小于20生丁的輔幣不能在各國間流通。由于有關國家此前基本上都在實行相同的貨幣體系，因此對經濟的影響不大。貨幣同盟于1866年8月1日開始生效，到1880年1月1日終止。如果在1879年1月1日以前沒有成員國提出解散要求，那么該條約將繼續(xù)生效15年。貨幣同盟為成員國之間的資本流通、金融往來和商業(yè)、旅游帶來很大的便利，同時還圓滿地解決因法國嚴格規(guī)定金銀兌換比例而導致的白銀價值上升的問題。歐洲各國都想把自己的貨幣與這種穩(wěn)定的貨幣掛鉤，以穩(wěn)定幣值。1866年教皇國加入拉丁貨幣同盟，西班牙和希臘于1868年加入，奧匈帝國、羅馬尼亞、塞爾維亞、黑山、保加利亞、圣馬力諾和委內瑞拉于1889年加入。為了擴大貨幣同盟的影響力，拿破侖三世在1867年再度召開會議，討論建立單一的全球貨幣體系問題。美國在南北戰(zhàn)爭之后發(fā)行5美元鷹徽金幣（合25.85法郎），而英國則發(fā)行沙弗林金幣（合30先令或1.5英鎊，約等于25.20法郎），兩者價值均接近25法郎，因此兩國提出以法國發(fā)行25法郎金幣的方式同拉丁貨幣同盟建立聯(lián)系。但這一建議被擔心貨幣重鑄成本和失去主導地位的法國拒絕，俾斯麥的普魯士則明確拒絕考慮加入拉丁貨幣同盟的可能性。1870年普法戰(zhàn)爭之后法國向德國支付50億法郎賠款，德國借此建立單獨的金本位貨幣——馬克。金銀比價在19世紀后半葉不斷跳動，導致拉丁貨幣同盟的基礎金銀復本位制度的崩潰。在法國中金銀比價從1807年至1870年的1:15變?yōu)?874年的1:16.17，黃金大量流出，法國不得不于1876年實行金本位制度，廢止5法郎銀幣的流通，并且取消自由鑄造銀幣的法令。

（七）拉丁貨幣同盟成員國限制每人只能持有6法郎的銀幣，拉丁貨幣同盟在這時就已出現(xiàn)危機。此后雖有許多國家加入該同盟，但是其貨幣制度已經不再基于法國的貨幣制度，而是建立在等值的黃金含量基礎上。1878年之后由于受到實行金本位的英鎊和馬克的沖擊，拉丁貨幣同盟其他成員國也紛紛改為金本位制度，隨后在國際金融市場上出現(xiàn)建立在金本位基礎上的國際貨幣兌換體系。英國、美國、德國、拉丁貨幣同盟成員國和斯堪的納維亞貨幣同盟成員國的貨幣都確定自己的含金量，各個貨幣區(qū)之間的貨幣以固定的匯率互相兌換、自由流通。至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時拉丁貨幣同盟已經在事實上消失，1927年法國終止金本位，并于次年頒布新貨幣法，拉丁貨幣同盟正式消亡。貨幣同盟的時代是歐洲人感情上最團結的時候之一，此前這樣的情況發(fā)生在文藝復興時期建立在共同信仰的基礎上的團結，此后就是今天的歐盟，這些措施在客觀上也為歐洲帶來繁榮。亞洲開發(fā)銀行行長黑田東彥日前在馬尼拉的一場演講中表示亞洲的長期目標應當是建立一個流通單一貨幣的貨幣同盟，黑田東彥指出：“由于區(qū)內貿易規(guī)模巨大，即使是匯率的小幅波動都可能對貿易和投資投向造成較大影響，致使區(qū)內各國之間產生貿易摩擦。因此我們需要維持未來區(qū)內匯率的穩(wěn)定，并且最終實現(xiàn)單一貨幣。”他認為：“亞洲可以試驗一個盡可能少涉及國家間政治承諾的區(qū)域經濟一體化模式，只要區(qū)域一體化能夠帶來實質性的經濟利益，那么政治上的分歧應當能夠得到最終解決。與歐洲不同，在區(qū)域經濟一體化的道路上亞洲需做更多的事情?！焙谔锵壬硎荆骸皝喼抟虼诵枰梃b歐洲的寶貴經驗教訓，但是應當最終開創(chuàng)自己的經濟一體化模式?！?/p>

明緬戰(zhàn)爭

（一）1381年朱元璋派大將沐英出擊云南擊敗蒙古殘余勢力后沐英被封作西平侯，子孫進封黔國公，世鎮(zhèn)云南。同時明廷在云南外圍以西、以南的極邊之地設有六個宣慰司，即孟養(yǎng)宣慰司（轄境相當今緬甸八莫、伊洛瓦底江以西、那伽山脈以東地區(qū)，治所在今緬甸孟養(yǎng)）、木邦宣慰司（轄境相當于今緬甸撣邦東北部地區(qū)，治所在今緬甸興威）、緬甸宣慰司（即緬甸阿瓦王朝，臣屬于明朝，其地在木邦以西、孟養(yǎng)以南，今緬甸曼德勒為中心的伊洛瓦底江中游地區(qū)）、八百宣慰司（其地在今緬甸撣邦東部和泰國清邁地區(qū)）、車里宣慰司（轄境相當于今中國云南西雙版納）、老撾宣慰司（其地在今老撾境內中部）。當時大明授與當?shù)厣蠈臃肿右孕渴沟穆氥?，這些土司則接受明朝的封號，服從云南三司（即都揮司、布政使司和按察使司）。1368—1449年明朝采取各種措施乃至戰(zhàn)爭手段，粉碎分裂勢力麓川引發(fā)的邊疆危機，西南邊疆版圖得到極大拓展。明朝版圖最盛時幾乎包括今緬甸全境，傳統(tǒng)的邊疆政區(qū)體制已不能滿足此時的邊疆控制需要。為適應新形勢下西南邊疆的社會發(fā)展狀況，明朝在西南邊疆逐漸建立起一套“內邊區(qū)”與“外邊區(qū)”分層管理的政區(qū)體制，深刻影響西南邊疆的發(fā)展和疆域形成。明代編纂的全國性總志及云南通志完整記錄從洪武到天啟年間云南的社會情況，無論是《寰宇通志》 、《大明一統(tǒng)志》，抑或《景泰云南圖經志書》 、正德《云南志》 、萬歷《云南通志》 、天啟《滇志》等書，其反映明代云南行政建置均按兩種類型分別記載，透視出明代西南邊疆政區(qū)體制的 “內外分野”特征?，F(xiàn)存明代最早的云南通志 《景泰云南圖經志書》記載云南布政司行政建置曰：“直隸府、州、司凡二十九，外夷府、州、司凡十七?！?/p>

（二）為何云南布政司所轄分別為 “直隸府、州、司”和 “外夷府、州、司” ？何謂 “外夷”？如該書所載1455年云南政區(qū)建置情況為： 云南布政司直隸府、州、司；云南府、澄江府、曲靖軍民府、尋甸軍民府、武定軍民府、臨安府、廣西府、廣南府、元江軍民府、鎮(zhèn)沅府、馬龍他郎甸長官司、楚雄府、姚安軍民府、景東府、順寧府、永寧府、瀾滄衛(wèi)軍民指揮使司、北勝州、者樂甸長官司、大理府、蒙化府、鶴慶軍民府、麗江軍民府、金齒軍民指揮使司、騰沖軍民指揮使司；云南外夷衙門府、州、司；木邦軍民宣慰使司、緬甸軍民宣慰使司、孟養(yǎng)軍民宣慰使司、車里軍民宣慰使司、八百大甸軍民宣慰使司、老撾軍民宣慰使司、孟定府、孟艮府、干崖宣撫司、南甸宣撫司、隴川宣撫司、鎮(zhèn)康州、灣甸州、大侯州、威遠州、芒市御夷長官司、鈕兀御夷長官司。由于明代云南全省均處于西南邊疆前沿，則上述將“外夷”同“直隸”對舉的政區(qū)記載方式體現(xiàn)出西南邊疆政區(qū)體制具有“內”與“外”的分野?！毒疤┰颇蠄D經志書》所錄：“直隸云南布政司的政區(qū)為十二府、七軍民府、三軍民指揮使司、一州、二長官司，屬于外夷衙門的政區(qū)有六軍民宣慰司、二御夷府、三宣撫司、四御夷州、二御夷長官司?！边@說明府、州、司等行政區(qū)劃形式在“直隸”與“外夷”兩種分野中共同存在，因此政區(qū)形式不是分野的基礎。然從地理分布格局來看兩套政區(qū)分野最明顯的是邊疆地理態(tài)勢，所謂“直隸府、州、司”均為云南靠內地區(qū)，而“外夷衙門府、州、司”都位于云南“直隸府、州、司”的外圍及邊疆地區(qū)，由此形成直隸府、州、司為云南的“腹里”和外夷衙門府、州、司的“外邊政區(qū)”格局。

（三）景泰年間撰成的 《寰宇通志》所載云南等處承宣布政司直隸政區(qū)與 《景泰云南圖經志書》記載的云南布政司直隸府、州、司完全相同，而該書以“御夷”為標志的十七個政區(qū)也與《景泰云南圖經志書》的“外夷衙門”政區(qū)完全吻合。1457—1464年重修《大明一統(tǒng)志》 ，所錄云南政區(qū)的表達方式與《寰宇通志》一致。 是知《寰宇通志》與《大明一統(tǒng)志》記載云南政區(qū)所稱“御夷”者即《景泰云南圖經志書》的 “外夷衙門”政區(qū)，幾種記錄表達詞匯雖然不同，但皆清晰反映出明代前期云南邊疆政區(qū)的“內外分野”特征。明中期云南再修通志即為今存周季鳳撰正德 《云南志》 ，其記述云南政區(qū)時也分為“腹里”和“外邊”兩個系統(tǒng)，說明這種“內外分野”在1506—1521年依然延續(xù)。直到明后期萬歷《云南通志》與天啟《滇志》的記載較前述各志書發(fā)生很大差異，舉凡“地理”、“建置”、“賦役”、“風俗”等卷僅記云南布政司直隸府、州、司的情況，卻專設《羈縻志》記載云南外邊土司政區(qū)。明代云南的外邊政區(qū)在洪武末年至永樂初年基本形成，主要是在以下三種不同的地區(qū)設置起來：元末明初麓川勢力擴展所侵占的地域，1368—1398年兩次征討麓川勝利后為分解麓川勢力將麓川侵占之地從麓川平緬宣慰司中析出，設孟養(yǎng)、木邦、孟定三府，鎮(zhèn)沅、威遠二州，干崖、潞江、灣甸、大侯、者樂五長官司，初步形成以防御麓川為目的的“御夷”外邊政區(qū)。1402年在原麓川軍事控制區(qū)析置鎮(zhèn)沅州，復置因麓川擴張所廢威遠府之地為威遠御夷州。1403年正月析麓川平緬地置大侯御夷長官司、灣甸御夷州、者樂甸御夷長官司等，1406年設孟璉長官司，此為分化孟定府內麓川爪牙的力量而設。

（四）1409年七月復置因麓川擴張所廢鎮(zhèn)康府之地為鎮(zhèn)康御夷州，經過一系列調整后到1410年從麓川擴張區(qū)域析置的“御夷”外邊政區(qū)業(yè)已形成，即孟定、孟艮二御夷府及鎮(zhèn)康、灣甸、大侯、威遠四御夷州，明朝經營數(shù)年后麓川之地可入版圖矣；明朝平定云南后的新附地區(qū)設置為宣慰司或軍民宣慰司，明朝初定滇時止車里、麓川二宣慰司，已又立緬甸、老撾、八百大甸、木邦、孟養(yǎng)皆為宣慰，皆百夷種類也。七宣慰司包西南夷，直盡南還，漢唐未有也。西南邊疆 的麓川之外有國曰緬，車里之外有國曰八百媳婦，皆內附。1403—1424年云南西南夷大古剌、小古剌等部落皆來朝，詔置宣慰使司二、長官司五以統(tǒng)之，隨后詔定平緬、木邦、孟養(yǎng)、緬甸、八百、車里、老撾、大古剌、底馬撒、清定十宣慰司。永樂以后各宣慰司紛爭不斷，明朝于大古剌、底馬撒等甚為邊遠政區(qū)鞭長莫及，基本失控。故明朝中期以后能夠長期維持管控的大抵為孟養(yǎng)、車里、木邦、老撾、緬甸、八百大甸六宣慰司，即“六慰”。但是底馬撒、清定此后仍然處于六慰土司統(tǒng)治之下，理論上也是六慰的一部分；1436—1449年三征麓川后析分麓川老巢之地設置干崖、南甸、隴川三宣撫司。1450—1456年形成穩(wěn)定存在的西南邊疆外邊政區(qū)體系，包括車里、木邦、孟養(yǎng)、緬甸、八百大甸、老撾六軍民宣慰使司；孟定、孟艮二府，南甸、干崖、隴川三宣撫司；威遠、灣甸、鎮(zhèn)康、大侯四州，鈕兀、芒市二長官司。明代西南邊疆外邊政區(qū)的構成是通常所說的 “三宣六慰” 以及特別冠以“御夷”稱號的二御夷府、四御夷州和二御夷長官司，當然明朝后期政區(qū)調整和析置讓外邊政區(qū)數(shù)量略有增加，但區(qū)域仍然在云南直隸腹里政區(qū)的外緣地帶，“內”、“外”圈層結構的格局沒有變化。

（五）明代西南邊疆的“內”、“外”分野不僅體現(xiàn)在政區(qū)名稱上，也是當時政治地理態(tài)勢的直觀表達。從當時志書記載的云南關隘、交通和云南布政司轄屬范圍看云南的西南邊疆內外分野很明顯，顯示著明朝對西南邊疆管理與控制的差異。正德 《云南志》記載云南布政司疆里說：“東至普安衛(wèi)界五百里，西至金齒軍民司一千六百三十里，南至車里宣慰司二千一百里，北至武定府元謀縣姜驛三百八十五里，東到廣西泗城州治七百六十五里，東北到烏撒可渡橋六百三十里，北到四川會川衛(wèi)五百六十五里，西北到麗江府巨津州一千三百八里，西到騰沖司二千里，西南到麓川宣慰司二千五百里，南到交阯界二千六百里，東南到廣西田州府上郴州一千二百五十里?！边@一區(qū)域正好是明代各書所謂“云南布政司直隸府、州、司”范圍，亦即云南的腹里（“內”）地區(qū)，其統(tǒng)治和政區(qū)形式與內地一樣。而在此區(qū)域外圍則是云南的“外夷衙門”政區(qū)，正德《云南志》通過交通和關隘控制態(tài)勢來加以描述說：“云南南以元江為關，以車里為蔽，而達于八百。西南通緬而著于南海，東南統(tǒng)寧遠而屬于安南，西以永昌為關，以麓川為蔽?！狈从吵鲈颇贤膺呎^(qū)的管控范疇即明朝西南疆域達到的區(qū)域。從地域格局分析明代云南政區(qū)體制中的內外分野正是存在于中國歷史疆域發(fā)展與政治地理格局中的“邊疆區(qū)與內地的圈層型關系”的體現(xiàn)，明代云南內外分野的兩套行政區(qū)劃方式充分反映西南邊疆的內邊與外邊圈層關系，表現(xiàn)西南邊疆復雜的地緣政治格局，這也是明朝國家疆域觀指導下對西南邊疆王朝版圖控制和管理的創(chuàng)新體制。

（六）關于明代疆域政區(qū)的管理體制時顧誠曾指出：“明代版圖內的政區(qū)形式既有各省布政司管轄的府、州、縣，也有各都指揮使司轄屬的具有實土性質的衛(wèi)所及其他政區(qū)形式。云南則于布政司管轄的府、州、縣之外，不僅有典型的由沿邊衛(wèi)所構成的金齒軍民指揮使司、瀾滄衛(wèi)軍民指揮使司和騰沖軍民指揮使司三個隸屬于云南都司的軍管政區(qū)單位，還有土司（宣慰司、安撫司、長官司等）亦屬軍事系統(tǒng)?！敝苷聱Q明確提出“軍管型政區(qū)”的概念，指出不少朝代在邊境和少數(shù)民族地區(qū)往往采用軍管或軍事監(jiān)護形式的特殊政區(qū)進行統(tǒng)治管理。郭紅等按照周氏理論專門考察明代都司衛(wèi)所制度與軍管型政區(qū)問題，也論述到云南軍管型政區(qū)情況，但仍未太多地超出顧誠對云南軍事系統(tǒng)所屬三個軍民指揮使司的考察范疇。但是把這一問題與明代云南邊境的外邊政區(qū)體制結合起來研究時很容易看到明代云南的軍管型政區(qū)除了學界主要關注到的三個軍民衛(wèi)指揮使司外還因西南邊境軍事征戰(zhàn)和護國捍邊的需要，曾經有更多的地區(qū)和都司衛(wèi)所以外的政區(qū)為云南都司統(tǒng)轄，成為帶有軍管性質的政區(qū)?！睹鲗嶄洝泛?《明史·地理志》大量記載“隸云南都司”的政區(qū)情況，《明太宗文皇帝實錄》記載：1403年正月設者樂甸、大侯、干崖、灣甸、潞江五長官司，隸云南都司，1405年七月設孟艮府，隸云南都司。1406年正月 ，設鎮(zhèn)道、楊塘二安撫司，隸云南都司，四月設孟璉長官司、隸云南都司，十月設剌和莊長官司，隸云南都司。1408年正月設堪步長官司，隸云南都司，四月設促瓦、散金二長官司，隸云南都司。1414年九月設八寨長官司，隸云南都司。永樂朝是明代西南邊疆開疆拓土和外邊政區(qū)廣泛設置的高潮時期，新附區(qū)域均隸于云南都司統(tǒng)轄之下，成為具有軍管性質的政區(qū)。

（七）同時據(jù)《大明會典》記載：“洪武末年以宣慰、宣撫、安撫長官等官皆領土兵，改隸兵部（明初凡擁有土兵的土司均隸屬兵部統(tǒng)轄）。兵部凡四司，而武選掌除授，職方掌軍政，其職尤要。凡武職，內則五府、留守司，外則各都司、各衛(wèi)所及三宣、六慰?！薄叭俊蹦嗣鞒瘜ｉT設置于云南邊疆典型的外邊政區(qū)形式，其直接隸屬于兵部，表明此類外邊政區(qū)具有明顯的軍管性。此外明朝云南的“御夷府、州”外邊政區(qū)也曾一度直隸于云南都司，如孟艮御夷府，永樂三年七月置，直隸都司。孟璉長官司，舊為麓川平緬司地，后為孟定府，永樂四年四月置，直隸都司（說明孟定御夷府也曾直隸于云南都司）。各御夷州地區(qū)也曾一度隸屬于云南都司，灣甸御夷州，本灣甸長官司，永樂元年正月析麓川平緬地置，直隸都司，永樂三年四月升為州，直隸布政司。大侯御夷州前為大侯長官司，永樂元年正月析麓川平緬地置，直隸都司。1430年六月明朝改云南金齒軍民指揮使司干崖長官司隸云南都司，可見干崖、大侯、灣甸等御夷州都曾隸屬云南都司，具有軍管政區(qū)特征。明朝以軍事管控的形式確立西南邊疆范圍和疆域主權，其軍管性政區(qū)“外夷衙門”政區(qū)基本吻合?！洞竺鲿洹氛f：“云南民夷雜居，國初內置府，外設宣慰等司為藩蔽?！边@不僅揭示明代云南政區(qū)的內外分野，也指出“宣慰等司”作為外邊政區(qū)的軍管性質及作用。明朝對外邊政區(qū)的護國藩籬作用非常重視，一方面以“三宣六慰”為代表的外邊政區(qū)地處云南邊疆的外環(huán)地帶，形成西南邊疆的“藩籬”護衛(wèi)態(tài)勢，正統(tǒng)三征麓川之后 ?“三宣六慰”等外邊政區(qū)對版圖的鞏固與護衛(wèi)作用更加明顯。

（八）1573—1619年云南巡撫周嘉謨已認識到西南外邊政區(qū)是“全滇藩籬” 、“中國藩籬” ，認為“宣慰之官，豈容虛位” ，故而“國朝編制宣慰、宣撫、長官、安撫等司，正其疆界，明其爵級”。另一方面為防微杜漸，明朝歲檄文武良吏深入夷方，名曰撫夷，一以勘明奏獄，一以察識夷情，歸報重臣，以俟分別。故夷方雖遠，夷情巨測，然其動定音耗，可坐而致，即有小警，隨加策斷，不俟其大。翼弱鋤強，興廢繼絕不待其聞。故夷官兢兢小心，其子孫得以永享佚樂，夷民得安于本業(yè)，而中國之民亦無戰(zhàn)伐之勞，乃圣王仁覆華夷之大猷也。由此可見從洪武末期至正統(tǒng)年間云南外邊政區(qū)體制建構過程中曾經廣泛進行軍事管控，最重要的作用乃穩(wěn)固明朝版圖。世之治也，守在四夷，大凡明代西南邊疆有警則抵掌疆埸，未有先于土司者矣。有事則備兵使者發(fā)符調之，然惟行于三宣、六慰而止，遠者不能及也。明朝人看待云南外邊政區(qū)對國家統(tǒng)一和疆域穩(wěn)定的作用時評論說：“夫滇南大勢，譬之一家，蒼洱以東則為堂奧，騰永則其門戶，三宣、蠻莫則其藩籬也。所貴乎藩籬者，謂其外御賊寇，內固門庭，使為主人者得優(yōu)游堂奧，以生聚其子姓，保有其貨財。”明朝將“騰永”（即騰沖衛(wèi)軍民指揮使司和永昌之地的金齒衛(wèi)軍民指揮使司）之外的“三宣六慰”和蠻莫軍事重地視為護國之“藩籬”，藩籬固則外可御來犯之“賊寇”，內可固國家之“門庭”，確保藩籬之內（即云南“直隸布政司府、州、司”的“內邊”區(qū)域）人民平安富強。又由所謂“外夷衙門”、“御夷”或“羈縻”府、州、司構成外圈層的“外邊”防衛(wèi)區(qū)域，，這正是明代云南外邊政區(qū)的管理特點，核心是對西南邊疆的外邊政區(qū)進行“撫安”與 “控制” ，帶有強烈的軍事管控性。明朝在西南邊疆設置軍管性外邊政區(qū)的做法可謂蘊意深遠，作用重大。

（九）明朝對云南外邊政區(qū)還實行“外夷之治與內地殊異，非徒賴以撫安，而實資以控制”的統(tǒng)治方式，是為明代云南外邊政區(qū)的羈縻性。對邊疆少數(shù)民族地區(qū)實行羈縻管理是秦漢以后歷代王朝都行之有效的政策，但是不同歷史時代的羈縻區(qū)域和對羈縻的理解各有差異，并隨著歷史發(fā)展和中央政權對邊疆民族地區(qū)管控的深入而發(fā)生變化。漢晉時期凡納入王朝版圖的少數(shù)民族地區(qū)，任用少數(shù)民族首領為地方長官，均實行羈縻政策統(tǒng)治。唐宋廣大邊疆地區(qū)的都護府、都督府管轄區(qū)均設置為與內地正州或經制州有區(qū)別的行政區(qū)劃，即羈縻府州。但唐宋王朝對羈縻州的管制相對松散，不派任何流官到羈縻州任職，凡“夷人”獻地歸附即可自署刺史，自立為羈縻州。元代由于統(tǒng)治者民族性的變化，使其在處理民族關系和民族政策上對歷代王朝羈縻政策有所調適，改唐宋在西南少數(shù)民族地區(qū)的“羈縻之治”為直接管理，有明顯的“去羈縻化”特征。明朝建立后漢族統(tǒng)治者再次對少數(shù)民族采用“羈縻之治”，大多數(shù)學者把明朝實行的土司制度看作羈縻之治，把少數(shù)民族為土官或土司的地區(qū)均視為羈縻區(qū)域。但明朝畢竟是經歷元代“去羈縻化”過程后建立的王朝，因此在明人看來土司制度并不等于羈縻制度，明朝人理解的羈縻性、羈縻范圍和羈縻政區(qū)并不等于土司制度的性質、施行范圍或地區(qū)。明初平云南，太祖朱元璋就針對云南的民族、邊疆和社會發(fā)展特點制定具有差別化的管理政策。正德時人周季鳳已認識到明朝對于云南的統(tǒng)治是“華其人而衣冠之，土其地而貢賦之。秩其上下，區(qū)其種類而官治之” 。

（十）萬歷間謝肇淛亦總結明朝對云南的統(tǒng)治方式說：“高皇帝既定滇中，置藩、臬、郡、縣，吏、賦役、學校一與諸藩等。復慮夷情反側，有司遷轉不常，莫能得其要領，仍以土官世守之。其在內地者，與流官雜處，專主盜賊，不時生發(fā)，撫馭諸夷。在夷地者，賦役、訟獄悉以委之，量編差發(fā)，羈縻而已?！奔毨[這些史料可知伴隨著平定云南的進程，明朝統(tǒng)治者對云南內部的民族構成、社會經濟發(fā)展和邊疆地域地點的認識逐漸加深，從而采取差異化的統(tǒng)治政策，使云南形成三個層區(qū)的差異化行政管理：第一層區(qū)為1382年平定的“滇中”腹里地區(qū)，明朝采用與內地完全一致的統(tǒng)治方式，置藩、臬、郡、縣，吏、賦役、學校并大軍鎮(zhèn)焉，設衛(wèi)所屯田，嚴密管控；第二層區(qū)為1383年明朝征南大軍分兵下大理、金齒、臨安、元江的少數(shù)民族聚居區(qū)，凡云南故境，皆郡縣矣，依然建立府、州、縣政區(qū)。但復慮夷情反側，有司遷轉不常，莫能得其要領，則仍以土官世守之，形成土官與流官雜處的土流并治區(qū)；第三層區(qū)乃1384以后遣使招附的車里、緬甸、八百等最邊遠地區(qū)，明朝僅實現(xiàn)“咸以壤奠貢”，以將其納入明朝版圖為目的。以上第一、二層區(qū)共同構成云南腹里的內邊政區(qū)，第三層區(qū)在統(tǒng)治方式上未按照內地方式設置行政區(qū)劃，則是完全實行羈縻統(tǒng)治的外邊政區(qū)，所謂“在夷地者，賦役、訟獄悉以委之，量編差發(fā)，羈縻而已”。云南政區(qū)的內外分野也成為明朝對西南邊疆直接管理與羈縻管控的分野，從明代云南史地文獻關于邊疆羈縻區(qū)域的記載中可以明顯看到云南布政司直隸府中縣與內地一體化加強，而外邊政區(qū)則一直保留邊疆羈縻制的特征。

（十一）如萬歷《云南通志·羈縻志》所載“羈縻”政區(qū)并不包括直隸布政司府、州、司地域范圍內的土司，僅為《景泰云南圖經志書》的“外夷衙門”或《寰宇通志》中的“御夷”政區(qū)，其序稱： “國朝編制宣慰、宣撫、長官、安撫等司，正其疆界，明其爵級?！闭f明萬歷 《云南通志·羈縻志》所載區(qū)域正是西南邊疆的外邊政區(qū)范圍，由于地理偏遠，明朝對其統(tǒng)治偏于羈縻而安其夷人。上用羈縻之法，不加約束，聽其自為聲教，故官制禮樂之屬皆與中國不侔。漢唐以后歷代王朝對云南僅羈縻而已，但明朝統(tǒng)治者根據(jù)云南邊疆的地理區(qū)位特點、民族構成和社會發(fā)展的狀況采用分層分區(qū)的差異化行政管理，因此對明代云南的統(tǒng)治方式不能簡單地用土司地區(qū)為羈縻地區(qū)進行區(qū)劃。即便云南的第二區(qū)層 （大理、金齒、臨安、元江等民族地區(qū) ） 仍以土官世守，然因其轄縣政區(qū)已設置為大理、永昌、臨安、元江等府，進行土流并治的行政管理，所以在明朝人眼中這些地區(qū)并非羈縻統(tǒng)治區(qū)，明朝人只將最邊遠的外邊政區(qū)視為羈縻區(qū)。凡此皆證實明朝對云南的統(tǒng)治承襲元朝在西南民族地區(qū)的“去羈縻化”政策，盡管在某種程度上保留羈縻之治，但羈縻區(qū)域被壓縮到最邊緣的外邊政區(qū)，明代云南只有外邊政區(qū)具有典型的羈縻性特征。明朝以羈縻方式確立云南外邊政區(qū)為國家版圖的一部分，維系外邊政區(qū)土司對明朝的國家認同和版圖上的歸附，以達到穩(wěn)定西南邊疆國家疆域的目的。洪武年間朱元璋設定云南外邊政區(qū)羈縻治策時就明確明朝的國家疆域觀，外邊政區(qū)的設置具有維護國家邊疆的作用。

（十二）史稱 : “自永昌出塞，南際大海，諸夷自相君長。本朝芟鋤梁、段，以武臨之，皆稽首而奉正朔。革其昭綱、昭錄之舊稱，授以宣慰、宣撫之新號。葉文通于銀臺，象馬陳于闕廷，版章設于職方，綱紀之司屬在行省。”這說明永昌 （今云南保山） 以外至緬甸南部沿海的廣大區(qū)域在明代以前均為當?shù)孛褡濉爸T夷自相君長”的地方，洪武年間平定云南時這一區(qū)域歸附，明朝根據(jù)該區(qū)域的特點實行羈縻之治。明朝對云南外邊政區(qū)實行羈縻統(tǒng)治僅僅要求其改變以前具有獨立部落性質的以 “昭”命名的酋長舊稱，接受國家授予的宣慰、宣撫官職稱號 ，“稽首而奉正朔”是認同明朝的統(tǒng)治，使其管轄的區(qū)域成為“版章設于職方”的國家疆域。明朝對于云南外邊政區(qū)治理方式的深刻蘊意是“抵掌疆埸” ，即通過軍事管控和羈縻統(tǒng)治使云南外邊政區(qū)成為明朝國家疆域的同時還令羈縻土司承擔護國捍邊的藩籬重任，以實現(xiàn)明朝西南疆域的擴大和穩(wěn)固。明朝對云南外邊政區(qū)實行的羈縻統(tǒng)治十分寬松，在政治上云南外邊政區(qū)內部事務的管理較之內邊政區(qū)土司具有更大的自主性。1447八月英宗敕云南車里軍民宣慰使司宣慰使刀霸羨，八百大甸軍民宣慰使司宣慰使招孟祿，老撾軍民宣慰使司宣慰使刀板養(yǎng)等曰：“爾等世居南徼，忠敬朝廷。爾等受顯職，管治一方，通為辦理”。所以外邊政區(qū)土司具有內邊政區(qū)土司所不具備的“管治一方”的特權，其“管治”范圍內的羈縻統(tǒng)治更充分。云南內邊政區(qū)土司不過與流官雜處，專主盜賊，不時生發(fā)，撫馭諸夷，職權主要是 “撫馭”下屬土民及防范盜賊。

（十三）在經濟上云南外邊政區(qū)并不同內邊政區(qū)一樣承擔賦稅，萬歷 《云南通志·羈縻志》專門記載外邊政區(qū)的賦役情況：車里宣慰使司額征金五十兩，車里靖安宣慰使司、木邦軍民宣慰使司額征銀一千四百兩，孟養(yǎng)宣慰使司額征銀七百五十兩。緬甸宣慰使司、八百大甸宣慰使司、老撾宣慰使司、猛密安撫司。孟定府額征金六百兩，孟艮府額征金一十六兩六錢六分。南甸宣撫司額征銀一百兩，干崖宣撫司額征銀一百兩，隴川宣撫司額征銀四百兩。威遠州額征銀四百兩，灣甸州額征銀一百五十兩，鎮(zhèn)康州額征銀一百兩，大侯州額征銀二百兩、鈕兀長官司額征馬四匹，折銀一十兩。芒市長官司額征銀一百兩，八寨長官司、孟璉長官司額征銀二百兩，瓦甸長官司、茶山長官司、麻里長官司、摩沙勒長官司、大古剌宣慰使司、底馬撒宣慰使司無。明朝云南27個外邊行政區(qū)中承擔“羈縻差發(fā)”的僅有15個土司，而且“羈縻差發(fā)”額征多者不過征銀千兩，少者如鈕兀長官司僅11兩銀，根本不能與正式政區(qū)賦稅負擔同日而語，體現(xiàn)明朝云南“在夷地者，賦役、訟獄悉以委之，量編差發(fā)，羈縻而已”的經濟政策。明代云南存在 內外分野的兩套行政建置，一套為具有腹里內地特征的云南布政司領屬的直隸府、州、司，另一套為具有“外”邊區(qū)特征的政區(qū)。這一特殊政區(qū)模式形成和發(fā)展于明洪武后期至永樂年間，延續(xù)直至明末。明朝對云南由此形成腹里政區(qū)與外邊政區(qū)兩種管理方式，但無論“內”、“外”均是明朝版圖和疆域，所謂政區(qū)所置是版圖所在，這是明代國家疆域觀的體現(xiàn)反映明朝西南版圖的自身特點。明朝云南創(chuàng)制的外邊政區(qū)符合政區(qū)劃分和發(fā)展的原則，是國家根據(jù)政治和行政管理的需要。

（十四）充分考慮內地與邊疆的經濟聯(lián)系以及明代云南西南邊疆復雜的地理條件、民族分布、歷史傳統(tǒng)、風俗習慣、地區(qū)差異、人口密度及國際地緣政治等客觀因素，從而對西南邊疆外弧地帶實行因地制宜的管控，這一體制符合明朝統(tǒng)治集團在西南邊疆的根本利益，達到對西南邊疆的“外夷之治與內地殊異，非徒賴以撫安，而實資以控制”的行政效果。 從本質上看明朝在云南實施內外分野的行政區(qū)劃制度是邊疆行政管理格局下的“內邊”和“外邊”政區(qū)之分，同時對云南西南邊疆弧形外環(huán)的“外邊政區(qū)”區(qū)域實行軍管性和羈縻性的統(tǒng)治。明代云南外邊政區(qū)具有軍管性和羈縻性兩大特點，其軍管性實質在于“外御賊寇，內固門庭”，明朝西南邊疆無需駐扎重兵，即可依靠外邊政區(qū)土司的“外護”作用形成西南邊疆的藩籬和屏障。其羈縻性質則是不改變原有民族社會結構，在邊疆少數(shù)民族地區(qū)設官建制，維系外邊政區(qū)土司對明朝的國家認同和版圖上的歸附，以實現(xiàn)穩(wěn)定明朝西南邊疆國家疆域的目的。明代云南外邊政區(qū)的設立及其特征體現(xiàn)明朝疆域觀在行政管理上的靈活性，確保明代西南邊疆曾經擁有較長時間的穩(wěn)定，為中國現(xiàn)代國家領土的確立奠定重要的基礎。西方的葡萄牙殖民勢力開始進入到中南半島，對云南邊地的土司關系產生重要的影響。1498年葡萄牙航海家·達伽馬發(fā)現(xiàn)通往印度的新航路，至此大量的葡萄牙殖民者通過此航線進入印度洋海域國家。1519年葡萄牙設土庫于下緬甸馬都八，開始對緬甸施加影響。為滿足其自身的利益需求，深入到緬甸地區(qū)的葡萄牙人開始同孟密進行寶石貿易，隨著西方勢力的介入后邊地土司之間的局勢更為復雜。

（十五）1530年正月明世宗再次下旨到云南采辦寶石，劉臬陳言采買寶石之弊，揭露孟密同葡萄牙人“西洋番舶”進行寶石貿易的情況，也批判往年采辦寶石時孟密“故違稽遲”的行為，同時也認識到孟密當?shù)氐恼伟O對于采辦人役所造成的生命健康危害。最為重要的是劉臬認識到孟密憑借寶井之利，繼續(xù)同木邦、孟養(yǎng)等邊地土司之間展開紛爭，使得當?shù)乩^續(xù)陷入持續(xù)的混亂之中，從而請求朝廷“候夷情寧靖，另行采買”戶部商議。之后劉臬的奏并未引起重視，明廷繼續(xù)按之前旨意到云南采買寶石，正是由于明廷的寶石采買活動與葡萄牙的寶石購買活動的進行使得孟密在這一時期得以再次憑借寶井之利發(fā)展壯大。西方勢力的介入，得整個滇西邊疆地區(qū)的形勢更為復雜，孟密通過寶井之利獲得相應的支持，繼續(xù)發(fā)展壯大。與此同時下緬甸地區(qū)的東吁王朝也積極同葡萄牙勢力相勾結，為其日后統(tǒng)一緬甸、蠶食滇西邊地土司領地、內侵明朝奠定基礎。莽應龍于1556年統(tǒng)領孟密，自嘉靖以來木邦及孟養(yǎng)擊破緬，殺宣慰莽紀歲。緬訴于朝，官員卻不上報京城置之不理，其子莽瑞體奔逃匿于洞吾母家其頭領養(yǎng)為己子。莽瑞體年長，乃自力起兵收復其父之舊地，后勢漸強，吞并其附近諸部。因怒明未救其難，并與思機發(fā)聯(lián)兵犯邊，自稱西南金樓白象王。到了明神宗萬歷時緬甸的東吁王朝強盛起來，四處征戰(zhàn)擴張，兼并今緬甸大部分地區(qū)。1576年緬甸又大舉進攻孟養(yǎng)，面對緬軍的入侵時孟養(yǎng)土司思個一面積極準備抵抗，一面向明朝的地方政權告急。金騰屯田副使羅汝芳得到皚告，要求思個堅守待援，同時準備部署軍事行動。

（十六）他用重金招募往來于中緬邊境的商人，派他們深入緬人控制地區(qū)，偵察其山川道路、兵馬糧響等情況，又傳檄鄰近的各土司依期增援孟養(yǎng)，在摸清緬軍方面的情況后即發(fā)兵前往增援。十二月官軍到達騰越（今云南騰沖），思個得知援軍即將趕到后極為振奮，命令手下頭目烏祿刺率一萬多人馬深入緬軍后方來絕其糧道。他自己則率兵埋伏在戛撒（在今緬甸杰沙）地勢險隘之處，引誘緬軍深入。緬軍果然進攻戛撒，思個堅壁固守，不與之戰(zhàn)。緬軍欲進不能，糧道又被截斷，陷入困境。饑甚，以攝金易合米，始屠象馬，既剝樹皮，掘草根。軍中疫作，死者山積。走投無路的緬軍只得向思個求和，遭到拒絕。思個派出使者，要求援兵迅速趕來，殲滅緬軍。但是當時的云南巡撫王凝防邊將喜事，遂一切以鎮(zhèn)靜待之。他根本不諳邊情，對于抗擊緬軍入侵采取消極的態(tài)度，害怕兵興禍速，于是急忙傳羅汝芳，不準他發(fā)兵增援思個。汝芳接檄憤恨，投債于地，大罵而罷，只得撤兵。思個久等而不見援兵來后大為失望，又得知陷于困境的緬軍逃跑，率兵追之，且追且殺，緬兵大敗，生還者什不一二。緬軍這次進犯孟養(yǎng)雖然遭到慘敗，但是由于明朝的政府軍未能增援思個，全殲入侵的緬軍，一時士民以為大失機會。盡管緬軍不斷入侵并已經控制云南邊境的許多地區(qū)，但是明朝對于云南邊境的軍事形勢卻昏昏然，既沒有支持邊境地區(qū)積極抗擊緬軍進犯的土司，也沒有采納有識之士的建議。1577年陳文遂出任云南巡撫，鑒于邊境的嚴重局勢時提出“檄諸夷，撫三宣，設將領，筑城垣”等十策，銳意請上經營，然與時見相抵悟，事亦寢。

（十七）1578年明朝又遣使將迄西（孟養(yǎng)）所俘瑞體兵象、俏以金幣諸物還瑞體，還好言慰諭之。但是緬王卻不領明朝的這番情，使回，緬不稱謝。由于明朝對東吁勢力的擴張采取姑息政策，又不加強邊防，這就使云南邊境的抗緬土司陷于孤立無援的不利處境，而緬軍則得以卷土重來，乘虛而入。1579年緬軍再次進攻孟養(yǎng)，思個以無援敗，將走騰越，中途為其下斷執(zhí)，送瑞體，不屈遇害。于是緬甸盡并孟養(yǎng)地，至此孟密、木邦、孟養(yǎng)等大片土地都淪于東吁王朝統(tǒng)治之下。盡管如此但明朝還是沒有采取積極的反擊措施，相反1580年云南巡撫饒仁侃又派人去招撫緬甸，但是緬王不予理睬。1581年緬王莽應龍死去，其子莽應里繼承王位。他繼承王位后繼續(xù)竭力向北擴張。1583年正月緬軍焚掠施甸（今云南施甸），進攻順寧（今云南鳳慶）、盞達（今云南盈江縣蓮花街），所到之處“殺掠無算”，給當?shù)厣鐣斐珊艽蟮钠茐摹＞挼檐婈犜谠颇暇硟裙コ锹拥?、殺人放火，而且居然深入到順寧府境，窺視騰越、永昌、大理（今云南大理）、蒙化（今云南魏山）、景東（今云南景東）等地，明廷為之震動。云南地方當局急忙采取行動，對付緬軍入侵。黔國公、云南總兵官沐昌祚從昆明移駐洱海，云南巡撫、都御史劉世曾也移駐楚雄（今云南楚雄），調動數(shù)萬軍隊并命令參政趙睿駐蒙化、副使胡心得駐騰沖、金事楊際熙駐永昌、陸通霄駐趙州（今云南鳳儀），與監(jiān)軍副使付寵江、忻督參將胡大賓等分道出擊。同時云南巡撫劉世曾、巡按董裕一起上疏朝廷，請求以南坐營中軍劉綎為騰越游擊、武尋參將鄧子龍為永昌參將趕赴前線，全力反擊。

（十八）這時緬王應里亦西會緬甸、孟養(yǎng)、孟密、蠻莫、隴川兵于孟卯（今云南瑞麗），東會車里及八百、孟良（今緬甸東北部，府治在今緬甸景棟）、木邦兵于孟炎（在今緬甸興威以北），復并眾入犯姚關。劉蜓和鄧子龍的部隊會諸夷兵，在當?shù)赝了拒婈牭呐浜舷麓笃凭捾娪谝﹃P以南的攀枝花地，殺死耿馬土司罕虔和灣甸州土司景宗真，俘虜景真宗之弟宗材。攀枝花大捷后鄧子龍發(fā)布“告各土司檄”的文告，號召各土司：“與我同仇，奮身立功，慕義效忠，謬力赴敵”，或助兵以隸行，或助晌以奉戰(zhàn)士。為我偵候得其聲息，為我反間攜其黨與，為我挾刀刺之帳中，為我遮截遇之關外，為我特角擊其侵軼，為我設履絕其歸路?！焙彬膬鹤诱泻?、招色等逃往三尖山（在今耿馬西），與他們的叔叔一起布置五百多名藥弩手，憑借險要的山勢負隅頑抗。鄧子龍從當?shù)仄讶四莾旱弥仙叫〉溃铖詫⑧囉碌嚷暑I少數(shù)民族軍隊直搗敵軍老巢，又在山后設下伏兵，前后夾擊，活捉招罕、招色、罕老等30多人并殺敵500余，接著鄧子龍的軍隊收復灣甸、耿馬。劉綴率領的軍隊長驅直入，于1583年12月逼近緬甸丞相岳鳳盤踞的隴川。在大軍壓境的情況下岳鳳知道大勢已去，命令妻子及部曲先來投降。劉綎以送岳鳳的妻子回隴川為名派兵直趨隴川以東的沙木籠山，占領險要之處，親率大軍進抵隴川。岳鳳知道已無法逃脫，于1584年正月到劉綎軍中投降，盡獻所受緬書、緬銀及緬賜傘袱器、甲槍鞍、馬蟒衣，并偽給關防一顆。在此前幾天緬將散奪已騎象逃走，僅留數(shù)十緬人留守隴川。劉綎的部隊順利地占領隴川，奪獲緬書、緬碗、緬銀、緬傘、緬服、蟒牙、衣甲、刀槍、鞍馬等衣物甚眾。

（十九）劉綎的軍隊占領隴川后乘勝前進，分兵三路進攻蠻莫，蠻莫土司兵敗乞降。劉綎提出五項條件，要他在五天內作出答復：一是擒送陪臣；二是交出罕氏和干崖印信；三是獻出緬王發(fā)給的印篆；四是交回被俘的居民；五是招降孟養(yǎng)。蠻莫土司只得接受投降條件，擒獻緬人一十八人、象一頭、馬五匹，并緬酋給偽關防一顆，詣軍前投獻。接著劉綎的軍隊又收復孟養(yǎng)和孟璉（今云南孟連），劉綎擊敗緬軍，收降岳鳳后夷緬畏綎，望風內附者踵至，木邦罕鳳、巡西（孟養(yǎng)）思義都殺緬甸使者，投歸明朝。孟密思混也派他的弟弟前來投降，獻出大象和緬王發(fā)給的印章。1584二月劉綎在威運營（今緬甸曼昌瑞亨山）筑壇誓眾，受誓的有孟養(yǎng)、木邦、隴川三地的宣慰使和孟密安撫使，至此明軍已收復被緬軍占領的全部領土。劉綎糾合諸夷，獻血剖符，定縱連橫，合營進討，進兵阿瓦（今緬甸曼德勒附近）。阿瓦緬軍守將莽灼與緬王有矛盾就投降劉綎，緬王得知后就發(fā)兵進攻莽灼。這時明兵已返回，莽灼力不能敵，棄城內奔，途中病死于襄樸寨（屬干崖宣撫司，在今云南盈江縣境內），緬王莽應里派他的兒子莽時據(jù)守阿瓦。1584年五月緬軍再次入侵，攻占孟密，包圍五章。明軍把總高國春率五百人前去救援，擊敗數(shù)萬敵軍，立下大功。1583-1584年明軍的自衛(wèi)反擊，以勝利而告結束，東吁王朝的勢力基本上被趕出木邦、孟養(yǎng)、蠻莫等廣大地區(qū)，叛國投緬的岳鳳及其子襄烏被押送北京處死，邊境地區(qū)的土司紛紛重新歸順明朝。1584年九月朝政府升孟密安撫司為宣撫司，添設蠻莫、耿馬兩安撫司；孟璉、孟養(yǎng)兩長官司；姚關、孟淋寨兩千戶數(shù)（都名為鎮(zhèn)安），并在蠻莫設立蠻莫大將行署，任命劉綎以副總兵署臨元參將，移鎮(zhèn)蠻莫。為了對付緬軍的象陣，劉挺還買了大象，沖演兵馬。明庭又置云南六驛十三堡，這些措施鞏固云南邊防，加強抵御緬軍入侵的力量。

（二十）1585年明政府命令元江土司那恕去招撫車里宣慰刀糯猛，嘉靖年間車里曾以大車里應緬，而以小車里應中國。在明軍對緬自衛(wèi)反擊取得勝利的形勢下糯猛復歸，獻訓象、金屏、象牙諸物謝罪，在這種情況下明朝恢復他的車里宣慰使的職務。1585年冬劉綎鎮(zhèn)蠻莫約二年，撫綏邊境諸土司，尚來不及剿滅洞吾莽應里，徹底平息叛亂。便因劉綎向蠻莫安撫使思順索賄，把總謝世祿、夏世勛、陳其正等滛其妻妹，使思順情甚不堪，思順十分怨恨劉綎，倉皇出奔緬甸。緬王派出大襄長等占據(jù)蠻莫，孟養(yǎng)也在暗中依附于緬甸。劉綎、鄧子龍征緬，大敗莽應里。糾合諸夷，歃血威遠營，取得決定性勝利，但是莽應里勢力并未徹底剿滅。劉鋌清醒地認識到：“疆宇雖已廓清，莽酋酋然肆大，若不亟加剿滅，終為禍根蔓延，應乘勝進討。俟蕩平之后另圖改土設流，平定之余更宜筑關建堡，設大將旗鼓，以控制要沖，立諸司衙門而相為犄角。隨行屯田之策以足食，而財可使富，保障堅于來形。又練土著之丁以足兵，而力可使強，邊境幾無患。滇南之安，永保萬世無虞矣。”許磁的《贈云撫鳳坪公西征緬甸序》說：“一戰(zhàn)而取罕虔，再戰(zhàn)而獲岳鳳，三戰(zhàn)而誅莽應里，四戰(zhàn)而緬甸之老營盡退兵矣?！睂⒔栒骶挐M懷期望，不料劉綎尚未三戰(zhàn)、四戰(zhàn)便因紀律不嚴解職而去以劉天俸代之，明神宗親自下旨嚴詰將領致新附遠夷之叛者。明朝在云南的地方官員按察使李材認為不收復蠻莫、孟養(yǎng)兩地就無法制止緬軍入侵，于是他派人成功地招撫這兩個地方的土司。孟養(yǎng)境內有密堵、送速兩城（兩城均在今緬甸孟養(yǎng)以南），此時仍為緬軍占據(jù)。1587年孟養(yǎng)土司思威想要收復這兩座城市，便聯(lián)絡孟密思化、蠻莫思順一起進兵，并要求明軍援助。按察使李材、游擊劉天傣派出明軍前去配合作戰(zhàn)，明軍把總杜斌、李朝帶兵不多，就把許多面明軍的旗幟授與孟養(yǎng)兵，以虛張聲勢來迷惑敵人。

（二十一）兩軍相遇于遮浪，緬軍看到到處是明軍的旗幟，以為漢（這里指明朝的正規(guī)軍）大兵至而驚潰。明軍與土司兵乘勝追擊，殺敵千余，斬殺緬將大襄長，收復密堵、送速兩城，另一名緬將散鐸逃回阿瓦。1588年孟密思忠、蠻莫思順又叛投緬甸，在此之前明政府已決定以思忠為孟密宣撫使、思順為蠻莫安撫使。由于這兩人已投緬，明政府就讓思忠的母親罕洪、思順的母親罕送代替他們的兒子領印章。這年九月緬軍入侵，占領孟密。1589年孟養(yǎng)土司思威死去，明朝任命他的兒子思遠為孟養(yǎng)宣慰使。次年緬軍進兵孟養(yǎng)，攻破猛拱（今緬甸猛拱），思遠和他的兒子逃入盞達（今云南盈江縣境內）。十一月緬軍又攻破孟密宣撫司管轄的孟廣（在今緬甸境內），罕烘等逃入隴川，緬軍進攻隴川，被擊退。1591年二月明朝鑒于緬軍頻頻入侵，諸夷力不能敵，紛紛求救，永騰震動，重新起用“先年破緬有功，諳熟夷情”的鄧子龍。當時緬軍包圍蠻莫，蠻莫土司思化向明廷告急，鄧子龍率兵前往，趕到羅卜思莊（在今云南梁河縣以南）。由于天氣酷熱，大軍行動不便，裨將萬國春在夜間率兵趕到蠻莫，到處燃起火炬，緬軍以為明軍大隊人馬趕到就退走了。1592年緬軍再次入侵蠻莫，思化逃到等煉山（在今云南隴川縣境內），鄧子龍駐兵等煉，緬軍則進抵遮放（今云南遮放）。鄧子龍與緬軍大戰(zhàn)于控哈，殺敵數(shù)百，明軍把總李朝、岳順戰(zhàn)死，緬軍退到沙州。明軍因為沒有船只無法進攻，兩軍相持一個月后緬軍退去。1593年底緬軍大舉進犯，號稱有大軍三十萬、戰(zhàn)象百頭。緬軍在侵占蠻莫后分兵三路，一路進攻臘撒（在今云南隴川縣境內），一路進攻遮放、芒市（今云南潞西），一路進攻杉木龍，隴川土司多思順抵不住，退入孟卯（今云南瑞麗）。當時云南巡撫陳用賓銳意經營邊防，緬軍大舉入侵時他正在永昌。

（二十二）為了擊退緬軍，他率兵直入隴川，命令參將王一麟奪回等煉，中軍蘆承爵出雷哈，都指揮錢中選、張先聲出蠻哈，守備張光吟出打線（雷哈、蠻哈、打線三地都在蠻莫安撫司境內）。明軍師出順利，收復蠻莫。但由于產生輕敵思想，急于向前推進，受到緬軍伏擊，損兵折將。寧州（今云南華寧）目把坐騎陷入泥中，被緬軍殺死。前鋒既失利，后兩營只得退回。緬軍也無力追擊。1594年陳用賓為了加強邊防，在騰越州西北至西南邊界筑八關二堡二十四屯，關址距當時的中緬邊界數(shù)十里至數(shù)百里不等，這八關就是神護關（故址在今云南騰沖縣西北孟卡山上）、萬初關（故址在今云南盈江縣西北布哈山上）、巨石關（故址在今云南盈江縣西北息馬山上）、銅壁關（故址在今云南盈江縣西北布哈山上）、鐵壁關（故址在今云南隴川縣西北）和虎踞關、漢龍關、天馬關。緬軍數(shù)擾八關。叛投緬甸的孟卯土司多俺殺天馬、漢龍兩關工役，廣南（今云南廣南）知府漆文昌派木邦土司罕欽殺多俺，并在猛卯大興屯田。1595年緬軍入侵蠻莫被擊退，明軍參將吳顯忠斬殺緬將丙測，明朝仍然任命思化為蠻莫安撫使。1599年緬軍進攻孟養(yǎng)，被明軍擊退，此后孟養(yǎng)土司思轟和蠻莫思正“據(jù)險抗緬”。因陳用賓內鞏外探，從1595到1602年中緬邊境一度趨于平靜。后來莽應里的弟弟良淵侯趁太監(jiān)楊榮在滇采井導致云南行政管理癱瘓的機會在北方擴大自己的勢力，并向北擴張，侵犯中國云南。1602年緬軍和孟密為了奪取蠻莫等地，以太監(jiān)楊榮的名義與木邦一起出動十幾萬軍隊進攻蠻莫，蠻莫思正力不能敵，逃入騰越求援，緬軍追至離騰越只有三十里的黃連關。在緬軍兵臨城下、城內守軍人少無力擊退敵軍的情況下云南副使漆文昌、參將孔憲卿出于無奈只得殺了思正，并把他的一只胳膊呈送緬軍。緬軍進攻思正時孟養(yǎng)思轟曾興兵救援，但是他的軍隊趕到時思正已被殺，緬軍又占據(jù)蠻莫。1604年緬軍向孟養(yǎng)思轟征兵，思轟拒絕緬方的要求，并且逮捕來使，于是緬軍進攻孟養(yǎng)，思轟兵敗身死。

（二十三）1606年緬軍30萬進攻木邦，明軍救兵不至，木邦失陷，陳用賓因此下獄被殺，這次因采井之亂造成的邊疆危機被稱為楊榮亂滇。萬歷皇帝統(tǒng)治后期腐朽的明王朝陷入萬歷朝鮮戰(zhàn)爭、明金戰(zhàn)爭的泥潭中而無暇南顧。因高淮亂遼加速破敗的蔓延，38年后腐朽的明王朝崩塌。從嘉靖到萬歷年間的明緬戰(zhàn)爭前前后后持續(xù)了半個世紀，主要戰(zhàn)場是在當時明朝的“西南極邊之地”，這場戰(zhàn)爭雖然規(guī)模不大，但卻是古代中國同鄰國之間持續(xù)時間較長的一場戰(zhàn)爭。從明代中葉以后當時屬于中國云南西南地區(qū)的木邦、孟養(yǎng)、孟密等地區(qū)由于同內地的交往日漸密切，生產有很大的發(fā)展，社會經濟特別是商業(yè)和礦業(yè)日趨繁榮。明人朱孟震在（西南夷風土記）中說：“寶藏之富，生齒之繁，莫如孟密。孟密東產寶石、產金，南產銀，北產鐵，西產催生文石“巡西（孟養(yǎng)）產唬拍、產金。交易賈輻轉，故物價常平?！睎|吁王朝發(fā)動的侵略戰(zhàn)爭給當?shù)鼐用駧頌碾y，也嚴重地破壞當?shù)氐慕洕l(fā)展?！段髂弦娘L土記》說：“應里（緬王）性極慘刻，凡有罪者，群埋土中，露頭于外。以牛耙之，復復以柴草，舉火焚之，彼此縱觀以為樂。江頭城外有大明街，閩、廣、江、蜀居貨游藝者數(shù)萬，而三宣六慰被攜者亦數(shù)萬。頃歲聞天兵（指明朝軍隊）將南伐，恐其人為內應，舉囚于江邊，縱火焚死，棄尸蔽野塞江?！庇捎趹?zhàn)爭的破壞，木邦也殘破、雕敝不振。首先是廣大無辜的當?shù)鼐用窈屯鈦砻癖姂K遭緬軍的屠殺，江頭城居民的遭遇就是一個突出的例子。1583年緬軍分道入寇，傷殘數(shù)郡，蹂嗬一方，留下一片白骨青磷，以致數(shù)年以后人猶切齒。其次戰(zhàn)爭帶來沉重的負擔，為了抵御緬軍入侵，明政府在邊境地區(qū)駐扎上萬人的軍隊，其糧響主要靠云南內地供應。云南高原山路崎嶇，大江奔騰，當時交通條件十分惡劣，轉輸米，石運價至千金。至內地運銅之苦，又有不忍言者，以致編氓妻子，諸郡邑不支。大理、鶴慶、蒙化、姚安、楚雄五郡，邑無遺村遣戶，不死而徙耳?！?/p>

（二十四）為解決軍隊糧餉問題，1594年以后陳用賓開始在隴川、猛卯等地屯田，然以瘴惡，屯者不能耕，西偏諸兵，糜公幣如故。明朝人沈德符在談到萬歷年間緬軍入侵造成的危害時說：“云南自此虛耗矣?！?594年陳用賓為保護內地云南居民置八關二堡二十四屯，以隴把守備、蠻哈守備鎮(zhèn)守。明萬歷間云南巡撫陳用賓設以備緬，在正統(tǒng)十三年設置的騰沖石城的基礎上再置八關二堡二十四屯。八關是指銅壁、萬仞、神護、巨石為上四關，鐵壁、虎踞、天馬、漢龍為下四關。二堡是指：平麓城（另一個未知）。二十四屯：十八個在平麓，四個在木邦，兩個不詳。1780年乾隆分別在今騰沖 縣、盈江縣、梁河縣、隴川縣境內設置“九隘”，逐形成云南八關九隘。明緬戰(zhàn)爭中明軍招降緬甸阿瓦王，并率大軍御緬，緬王莽應里召集各藩屬北侵及抵擋劉綎、陳用賓的討伐，緬甸因此大規(guī)模抽調兵力，納黎萱趁機恢復暹羅獨立。阿瓦（緬）據(jù)金沙江，修造船只，欲殺洞吾、猛乃，修（報）往年同天朝殺緬之怨。滇兵因蠻莫首領的阻攔，無路可通，無法前往救援。洞吾、孟乃反抗勢力為其并，不久阻路的蠻莫土司的首領思正亦為緬攻滅 。云南巡撫陳用賓以緬數(shù)入犯，筑八關二堡二十四屯以御緬。緬知關堡之不利，數(shù)撓明興作。巡撫陳用賓福建人，福建俗多海商，習夷俗，察其勢。而低昂計，惟遠攻，欲修文告勾暹羅、得楞攻緬，故募習異路、智略能言者使暹羅，使與得楞內外夾擊緬。募得鄉(xiāng)人黃襲，黃襲至暹羅，暹羅與黃襲要約，果舉兵攻緬，與得楞（白古王朝的孟族）共墟其地。自后緬連年為暹羅、得楞所攻，疲于奔命，緬自是為所弱，不復內犯。因中國出兵自衛(wèi)，緬甸好不容易取得的中南半島霸主地位被削弱，暹羅也得以復國。莽應里從1584年到1593年連續(xù)五次發(fā)動侵略暹羅的戰(zhàn)爭都遭到失敗，1593年后暹羅軍隊開始反攻。緬甸南部白古王朝的孟族也起來反抗莽應里的統(tǒng)治，阿瓦、東吁、卑謬、良淵等地的封建領主也紛紛宣告獨立，東吁王朝的統(tǒng)治陷入危機。加之云南八關二堡二十四屯的設置，東吁王朝無力侵擾云南邊境。