律師的藝術(shù)：如何準(zhǔn)備一審訴訟

文｜［?。菁{里揚(yáng).普拉薩德.阿薩納

譯｜ 劉同蘇

源｜［印］米爾思等著《律師的藝術(shù)》

編｜ 張健

編者按
民事訴訟的核心總是圍繞原告的訴訟請(qǐng)求展開(kāi)，而這個(gè)事項(xiàng)卻發(fā)生在一審，因此做好一審是處理好整個(gè)案件的關(guān)鍵，因?yàn)樵谶@個(gè)階段原被告雙方的訴訟主張總是決定著這個(gè)案件的方向和走向。然而在律師的辦案實(shí)踐中，我們總是過(guò)度強(qiáng)調(diào)終審法院的重要性，而忽視了一審訴訟，忽視了對(duì)一審訴訟的準(zhǔn)備，結(jié)果可想而知，很多因?yàn)橐粚彍?zhǔn)備不足帶來(lái)的惡果無(wú)法利用二審程序進(jìn)行補(bǔ)救。（本文摘錄自［印］米爾思《律師的藝術(shù)：如何嬴得你的案子》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年8月第1版。）

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雖然對(duì)一審訴訟的準(zhǔn)備只能通過(guò)辦案的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)才能學(xué)會(huì)，然而，對(duì)準(zhǔn)備一審訴訟中的幾個(gè)關(guān)鍵之處給予一些提示，這對(duì)于一個(gè)新手也不是不恰當(dāng)?shù)?。一個(gè)剛剛從事法律實(shí)踐的法科畢業(yè)生，當(dāng)他們對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的事實(shí)和適用于這些事實(shí)的法律時(shí)，不免要手忙腳亂。因此，在一個(gè)高級(jí)律師的指引下開(kāi)始其工作，并由這位高級(jí)律師糾正其在工作中的錯(cuò)誤，這種做法對(duì)一個(gè)初出茅廬的法科學(xué)生來(lái)說(shuō)是有益的。有經(jīng)驗(yàn)的律師是最好的老師，同時(shí)書(shū)本知識(shí)和對(duì)法律細(xì)致研究也必然會(huì)對(duì)初級(jí)律師有的幫助。

會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人

無(wú)論你是被雇傭進(jìn)行起訴，還是受命進(jìn)行辯護(hù)，在準(zhǔn)備一審訴訟中最重要的步驟就是聽(tīng)取當(dāng)事人的要求。在你考慮法律問(wèn)題以前，對(duì)事實(shí)的確定是至關(guān)重要的。大多數(shù)當(dāng)事人不喜歡陳述事實(shí)，有些當(dāng)事人甚至如此疏忽以至沒(méi)有提到對(duì)案子具有決定意義的事實(shí)。因此，有必要向當(dāng)事人進(jìn)行充分的調(diào)查，甚至對(duì)其進(jìn)行私下的盤(pán)問(wèn)，以便能搞清所有事實(shí)。決不要對(duì)當(dāng)事人的無(wú)關(guān)敘述產(chǎn)生厭煩。要鼓勵(lì)當(dāng)事人盡量敘述有關(guān)案子的情況和講出他的不滿，因?yàn)檎菑漠?dāng)事人的敘述中你才能收集到關(guān)鍵性的有關(guān)事實(shí)，而這些事實(shí)將構(gòu)成你進(jìn)行起訴或者辯護(hù)的基礎(chǔ)。只有聽(tīng)完了當(dāng)事人的全部敘述之后，只有進(jìn)一步向當(dāng)事人確證了他沒(méi)有提到但從分析上看必定會(huì)產(chǎn)生的事件之后，只有在為了確定當(dāng)事人內(nèi)在的心理活動(dòng)而對(duì)其進(jìn)行了詢問(wèn)之后，你才可能對(duì)核心的事實(shí)與非核心的事實(shí)、本質(zhì)的問(wèn)題與非本質(zhì)的問(wèn)題、重要情節(jié)與不重要的情節(jié)作出區(qū)分。有關(guān)的事實(shí)可以按時(shí)間先后順序記錄下來(lái)，并附之以確切的時(shí)間和正確的名稱，這種記錄方法將在其后的訴訟進(jìn)程中中幫助你的記憶。決不要在當(dāng)事人面前感到緊張，要盡你之所能地向當(dāng)事人了解事實(shí)，因?yàn)橹挥心闵钊氲亓私饬水?dāng)事人的情況，你才能獲得為辦理其案子所必需的材料。

接著而來(lái)的一步是對(duì)已經(jīng)收集來(lái)的事實(shí)進(jìn)行思考，對(duì)它們進(jìn)行整理并且賦予它們以法律的形式。這項(xiàng)工作需要律師對(duì)實(shí)體法和程序法都具有良好的知識(shí)。重要的事情是找出可以適用于手上頭案子的法律，而律師的技術(shù)正在于他知道到哪里和如何去發(fā)現(xiàn)這種法律。即使你只在這方面做一點(diǎn)點(diǎn)工作中，你也會(huì)發(fā)現(xiàn)在這種工作中進(jìn)行摘要并列出標(biāo)題對(duì)你將會(huì)有很大的幫助。也可以去查詢一下備有注釋的判例集索引。

狀子

從當(dāng)事人那里收集來(lái)的原始材料現(xiàn)在必須被賦之以法律形式，以便可以清晰和準(zhǔn)確地提示出其行為的原因。這首先要求律師在腦海里畫(huà)出一幅訴訟將如何進(jìn)行的想象中的畫(huà)面，其實(shí)要求律師對(duì)與案子有關(guān)的法律例題有一個(gè)明確的概念。一個(gè)開(kāi)業(yè)律師應(yīng)當(dāng)詳細(xì)研究民事程序法典中關(guān)于狀子的一般規(guī)定和關(guān)于起訴狀和辯護(hù)狀的特殊條款。開(kāi)業(yè)律師也可以研究關(guān)于狀子的論文。不過(guò)，我可以說(shuō)在民事程序法典里所規(guī)定的起訴與辯護(hù)狀的形式在這一方面是一個(gè)極佳的向?qū)?，律師在撰?xiě)狀子的時(shí)候可以參照這些形式并且除了必要的修改與調(diào)整以外最好盡可能地照搬這些形式。對(duì)于這些形式的研究往往被律師們所忽略，所以我必須向青年律師強(qiáng)調(diào)一句：認(rèn)真研究這些形式會(huì)使你受益無(wú)窮。

精確和準(zhǔn)確地撰寫(xiě)狀子是一門(mén)藝術(shù)，這門(mén)藝術(shù)需要刻苦訓(xùn)練才能學(xué)會(huì)。撰寫(xiě)起訴狀和辯護(hù)狀的方法具有重要的決定意義，有時(shí)一個(gè)案子僅僅基于訴狀雙方對(duì)狀子的宣讀被決定了。一個(gè)律師不輕易地承認(rèn)或者否定對(duì)方提出的主張，要看看是否有重要的事實(shí)和適用該事實(shí)的法律被遺漏掉了。在我所經(jīng)歷過(guò)的幾個(gè)案子中，僅僅因?yàn)闋钭又袑?duì)要點(diǎn)的遺漏與否便使訴訟的一方陷入了不可擺脫的困境，并且往往這一方就因?yàn)檫@一點(diǎn)敗訴了。因此，在撰寫(xiě)訴狀時(shí)要特別小心，攻擊與反駁所有可能理由都應(yīng)當(dāng)在狀子之中，從而使你不會(huì)因任何不幸的遺漏而受到責(zé)備。在撰寫(xiě)狀子的時(shí)候，不要冗長(zhǎng)啰嗦，也不要過(guò)于簡(jiǎn)短以至于使人感到還未說(shuō)明問(wèn)題。所有無(wú)關(guān)的東西都應(yīng)當(dāng)被刪去，這樣，關(guān)鍵性的問(wèn)題就能得到強(qiáng)調(diào)。

書(shū)面證據(jù)

撰寫(xiě)好了狀子，下一步便是看看向法庭提出什么樣的文件來(lái)支持你的論點(diǎn)。你的當(dāng)事人給你換每一個(gè)文件都必須仔細(xì)加以閱讀，以便發(fā)現(xiàn)它是否能夠作為已方的證據(jù)和它在證明已方論點(diǎn)方面會(huì)有多大潛力。只有那些能夠證明自己狀子中的論點(diǎn)的書(shū)面證據(jù)，才能向法庭提出。向法庭提出一大堆未經(jīng)自己檢查過(guò)的文件或是呈上一大堆自己未曾閱讀過(guò)的記錄，這種做法并不會(huì)增加一個(gè)律師作為能干的開(kāi)業(yè)者的信譽(yù)。在有一些案子中曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)由訴訟的某一方提出的文件卻反過(guò)來(lái)不利于自己一方甚至于推翻了自己一方的論點(diǎn)。律師的這一類疏忽是不可原諒的，這種疏忽常常招致不光彩的失敗，而只要向法庭提交文件時(shí)稍加小心，本來(lái)可以很容易就避免了此類事情。

問(wèn)題的確定

在一審訴訟中，對(duì)問(wèn)題的確定是一個(gè)非常重要的功能，甚至是一個(gè)決定性的功能。但是，現(xiàn)在人們以一種漫不經(jīng)心的態(tài)度來(lái)履行這項(xiàng)功能。法庭和律師都不準(zhǔn)備去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。這項(xiàng)工作被認(rèn)為是次要的和從屬性的，它往往被交給初學(xué)者去辦理。往往對(duì)狀子并不進(jìn)行適當(dāng)考察，而僅僅用一般的術(shù)語(yǔ)和任意的形式去確定問(wèn)題。然而，在實(shí)際上，如果不認(rèn)真地閱讀狀子中所提出來(lái)的問(wèn)題，不對(duì)訴訟雙方以及他們的狀子作仔細(xì)的研究，根本確定不出正確的問(wèn)題。現(xiàn)在的法庭太忙于常規(guī)的審判而對(duì)上述工作卻給不出多少時(shí)間。其實(shí)，如果基于問(wèn)題的順序而對(duì)訴訟雙方作了適當(dāng)?shù)目疾?，就將能夠刪去許多不必要的證據(jù)并且使審判得到大的簡(jiǎn)化。律師應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備向法庭提出問(wèn)題，特別是涉及到對(duì)已經(jīng)提出的事實(shí)和文件進(jìn)行取舍的時(shí)候，更是如此。在確定問(wèn)題時(shí)，要特別注意舉證責(zé)任的問(wèn)題，問(wèn)題的形式與提出要顯示出與之相關(guān)的舉證責(zé)任在訴訟的哪一方。在特定的情況下，一般或廣泛的問(wèn)題可能也會(huì)有所作用，但是此類問(wèn)題很少能使?fàn)幷摰囊c(diǎn)明朗化。應(yīng)當(dāng)能夠確定出作為真正爭(zhēng)論主題的那類問(wèn)題。這一步驟在此后引導(dǎo)證人作證方面將會(huì)發(fā)揮很大作用。

證人證言

應(yīng)當(dāng)帶著這樣一種觀點(diǎn)來(lái)研究已經(jīng)被確立的問(wèn)題，即發(fā)現(xiàn)在法庭上應(yīng)當(dāng)提出一些什么樣的口頭證據(jù)。要適當(dāng)?shù)刈⒁馀e證責(zé)任的問(wèn)題。如果在案子中存在著幾個(gè)問(wèn)題，那么，對(duì)其中的某些問(wèn)題的舉證責(zé)任就可能會(huì)落到已方當(dāng)事人的身上，在一開(kāi)始，你只應(yīng)提出這樣一些證人，他們將只宣誓為涉及已方有舉證責(zé)任的問(wèn)題的事實(shí)作證，千萬(wàn)不要把不必要的舉證責(zé)任攬到自己身上。在這一方面，新手特別容易犯錯(cuò)誤。不加區(qū)別地亂提證人，你的當(dāng)事人會(huì)因此遭殃的。

在你向法庭提出你方的證人時(shí)，你應(yīng)當(dāng)知道他們將會(huì)向法庭說(shuō)些什么。為了做到這一點(diǎn)，你必須考驗(yàn)所有問(wèn)題上的每一個(gè)證人并且用心判斷一下是否可以向法庭提出這些證人。即使你只是為了一個(gè)問(wèn)題而詢問(wèn)某個(gè)證人，你也應(yīng)當(dāng)就其它問(wèn)題對(duì)這個(gè)證人提出有關(guān)其它問(wèn)題的質(zhì)詢，而若不做預(yù)先準(zhǔn)備，這些質(zhì)詢會(huì)搞得你措手不及。如果你的當(dāng)事人對(duì)某個(gè)證人不放心，你可以讓這個(gè)證人在他對(duì)你做的證詞上簽字，以便在他反悔時(shí)，用作證據(jù)來(lái)反駁他。

在選擇證人時(shí)要格外謹(jǐn)慎。只選擇那些不受他人影響并且頭腦清楚的證人進(jìn)行考察，當(dāng)然，這要以有這種證人作為先決條件。為了證明同一個(gè)事實(shí)而提出一大串平平的證人，這一做法并沒(méi)有什么用處。要選擇最佳證人，不要讓不必要的證言充斥記錄。

至于說(shuō)到交叉提問(wèn)，它是一門(mén)只有通過(guò)實(shí)踐和觀察才能學(xué)到的藝術(shù)。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題甚至可以寫(xiě)一大篇論文，實(shí)際上在這個(gè)題目上也確實(shí)存在著一些范例性的論著。最好閱讀這些著作，并遵循書(shū)中提出的規(guī)則，不過(guò)即使如此，你也將在很大程度上不得不依賴你自己的智力。“在交叉提問(wèn)中，不該提問(wèn)的決不要去問(wèn)”，這句格言更多地是在其被違反的時(shí)候，而不是在其被遵守的時(shí)候，才被人所尊重。經(jīng)驗(yàn)證明走向極端和面面俱到的提問(wèn)已經(jīng)導(dǎo)致了對(duì)自己一方當(dāng)事人的損害。特別是當(dāng)某一問(wèn)題舉證責(zé)任在自己一方，而自己又未事先詢問(wèn)過(guò)自己一方就此問(wèn)題而提出的證人，那么千萬(wàn)不要對(duì)這個(gè)證人再提什么問(wèn)題。

注意，不要忘了證明任何應(yīng)當(dāng)加以證明的文件。為證明這些文件所必須的證人必須在事先都進(jìn)行會(huì)見(jiàn)和詢問(wèn)。為了上述目的，必須預(yù)先準(zhǔn)備好有關(guān)文件的一覽表并把文件復(fù)制件留檔保存。法律要求某些文件只能由證人證明，由此，事先要對(duì)此類證人進(jìn)行考察。對(duì)謹(jǐn)慎選擇證人的重要性，無(wú)論如何加以強(qiáng)調(diào)都不為過(guò)分。

辯論

為了準(zhǔn)備辯論，一個(gè)律師必須對(duì)訴訟雙方的狀子，對(duì)事實(shí)的取舍，對(duì)訴訟雙方所提出的文件的內(nèi)容，對(duì)證人的證言，都有一個(gè)全面而深入的了解。必須研究有關(guān)法律問(wèn)題最新的一個(gè)判例并為此而作筆記。對(duì)在法庭上產(chǎn)生的問(wèn)題所作的辯論應(yīng)當(dāng)記錄下來(lái)，其中支持辯論的文件和證人的名字要記錄準(zhǔn)確。任何關(guān)鍵之處都不應(yīng)當(dāng)被遺漏。在進(jìn)行辯論的時(shí)候，決不要強(qiáng)調(diào)自己一方的弱點(diǎn)。選擇最強(qiáng)的論點(diǎn)，你所有的辯論都應(yīng)當(dāng)在這些最強(qiáng)的論點(diǎn)上下功夫。堅(jiān)持你的觀點(diǎn)直至你認(rèn)為法庭已經(jīng)掌握了這些觀點(diǎn)。

當(dāng)你準(zhǔn)備筆記的時(shí)候，把由雙方證明的事實(shí)按時(shí)間順序排列好。在把事實(shí)如此提列好之后，考慮整個(gè)案子，看看什么已經(jīng)被證明了，什么還沒(méi)有被證明。記下你的論點(diǎn)，以免在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)會(huì)遺漏了某些觀點(diǎn)。

在證據(jù)階段結(jié)束之后，一般所采取的聽(tīng)取辯論的方法并不是由法律規(guī)定的。按照民事程序法典的規(guī)定，是由原告宣讀起訴狀和提出證據(jù)，然后是被告宣讀辯護(hù)狀和提出證據(jù)，最后原告還有最后一次講話的機(jī)會(huì)。