證券從業(yè)考試，如果想過關(guān)，重要的無非幾點：復(fù)習(xí)的效果，個人的心態(tài)，臨場的發(fā)揮。其中復(fù)習(xí)效果占得比重最大。

復(fù)習(xí)之前，首先要知道的就是考試的重難點，這樣準(zhǔn)備的時候才能有所側(cè)重。7月考試前，我們就一起來看看講師為大家總結(jié)的章節(jié)重要知識點吧！

《證券市場基本法法律法規(guī)》

第一章 證券市場的法律法規(guī)?35%

第一節(jié)：證券市場法律法規(guī)

考點 1：證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

第二節(jié)：公司法

考點 1：有限責(zé)任公司

考點2：股份有限公司

第三節(jié)：合伙企業(yè)法

考點 1：普通合伙企業(yè)

考點 2：有限合伙企業(yè)

第四節(jié)：證券法

考點 1：證券發(fā)行

考點 2：證券交易

第五節(jié)：證券投資基金法

考點 1：基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)

考點 2：基金的公開募集與非公開募集

第六節(jié)：期貨交易管理條例

考點 1：期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語

考點 2：期貨交易的基本規(guī)則

第七節(jié)：證券公司監(jiān)督管理條例

考點 1：證券公司的設(shè)立與變更

考點 2：證券公司的監(jiān)督管理

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范?15%

第一節(jié)：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理考點1：對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求考點2：證券公司合規(guī)相關(guān)規(guī)定

第二節(jié)：證券公司風(fēng)險管理考點1：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)考點2：證券公司流動性風(fēng)險管理

第三節(jié)：投資者適當(dāng)性管理考點1：普通投資者享有特別保護的規(guī)定

第四節(jié)：證券公司反洗錢工作考點 2：證券公司大額交易和可疑交易報告制度

第五節(jié)：從業(yè)人員管理考點1：保薦代表人的資格管理規(guī)定考點2：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件

第六節(jié)：證券公司信息技術(shù)管理考點 1：證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范?45%

第一節(jié)：證券經(jīng)紀考點 1：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理考點 2：滬港通、深港通業(yè)務(wù)

第二節(jié)：證券投資咨詢考點1：證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理考點2：發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

第三節(jié)：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問考點 1：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

第四節(jié)：證券承銷與保薦考點 1：證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

第五節(jié)：證券自營考點 1：證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍考點 2：證券自營業(yè)務(wù)管理及操作

第六節(jié)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考點 1：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求考點 2：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

第七節(jié)：證券信用業(yè)務(wù)考點1：融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系考點2：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則

第八節(jié)：證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)考點 1：證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)

第九節(jié)：其他業(yè)務(wù)考點 1：代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 3%

考試出題分數(shù)較少可忽略

《金融市場基礎(chǔ)知識》

第一章 金融市場體系

考點1：金融市場的功能

考點2：直接融資與間接融資的概念、特點和分類

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

考點1：我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

考點2：商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)

第三章 證券市場主體

考點1：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點

考點2：:證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

第四章 股票

考點1：普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征

考點2：新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

第五章 債券

考點1：國際債券的定義、特征和分類

考點2：我國國債的發(fā)行方式

第六章 證券投資基金

考點1：契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別考點2：基金的募集、申購贖回與交易

第七章 金融衍生工具

考點1：金融遠期、期貨與互換

考點2：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

第八章 金融風(fēng)險管理

考點1：流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險的概念與特點

考點2：市場風(fēng)險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)

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