資本主義（capitalism）

資本主義一詞是指一種生產(chǎn)方式；在這種生產(chǎn)方式中，以其各種形態(tài)出現(xiàn)的資本是主要的生產(chǎn)資料。資本可以表現(xiàn)為用于購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)材料的貨幣和信貸；也可以表現(xiàn)為有形的機(jī)器（狹義上的資本）；或表現(xiàn)為成品、半成品的存貨。無(wú)論采取什么形式，它總是某個(gè)階級(jí)——不顧人民大眾的資產(chǎn)階級(jí)——所掌控的私人擁有的資本；而這正是作為一種生產(chǎn)方式的資本主義的主要特征正如托尼和多布曾指出的，非馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)派很少使用“資本主義”這個(gè)詞。但即使在馬克思的著作中，這一詞也用得很晚。馬克思雖使用過(guò)“資本主義的”這個(gè)形容詞，或談到過(guò)“資本家”，但無(wú)論是《共產(chǎn)黨宣言》還是在《資本論》第一卷中都沒(méi)有把資本主義作為一個(gè)名詞來(lái)使用。只是到了1877年，在其與俄國(guó)的追隨者的通訊中討論俄國(guó)過(guò)渡到資本主義時(shí)，才使用了這個(gè)詞。這一詞用得不多，也許是由于在馬克思時(shí)代，它還比較新?！杜＝虼笤~典》直到1854年才第一次列舉了它的用法（為薩克雷所用）。 “ism”這個(gè)后綴可用于表示某種歷史狀態(tài)（如專制主義），某種運(yùn)動(dòng)（如雅各賓主義），某種思想體系（如千年至福說(shuō)），或上述含義的某種綜合。例如，社會(huì)主義，既是一種生產(chǎn)方式（一種歷史階段）又是一種思想體系。然而，資本主義這個(gè)詞卻很少表示宣傳某種生產(chǎn)方式的思想體系。它只代表一個(gè)歷史階段。但這一有限的用法并沒(méi)有使這一概念變得明確起來(lái)。作為一個(gè)歷史階段，資本主義的歷史劃分界限一直是一個(gè)易于引起爭(zhēng)論的問(wèn)題；為同它的起源的各種理論相吻合，它的起點(diǎn)不是被大大推遲，就是被大大提前了。特別是近年來(lái)，人們還對(duì)它的歷史分期進(jìn)行了熱烈的爭(zhēng)鳴。還出現(xiàn)了通過(guò)在其前面加上各種形容詞如壟斷資本主義，國(guó)家壟斷資本主義，來(lái)擴(kuò)大它的含義的企圖(參看

資本主義的分期

條目)。 關(guān)于資本主義的起源及其分期的爭(zhēng)論，往往是由在眾多的均可表示這種生產(chǎn)方式的特征中突出某一點(diǎn)而引起的。因此，列舉一下這些特征，也許會(huì)有所裨益。作為一種生產(chǎn)方式，資本主義據(jù)認(rèn)為有下列特征： （1）生產(chǎn)是為了銷售而不是由生產(chǎn)者本人使用；這不同于簡(jiǎn)單的商品生產(chǎn)。 （2）出現(xiàn)了買賣勞動(dòng)力的市場(chǎng)，其交換方式是按一定的時(shí)間付給貨幣工資（計(jì)時(shí)工資制）或按某項(xiàng)特定工作付給貨幣工資（計(jì)件工資制）；這種市場(chǎng)的出現(xiàn)及其所包含的契約關(guān)系，不同于早期的奴隸制或農(nóng)奴制。 （3）使用貨幣作為交換媒介，即便不是普遍的，也是一種占主導(dǎo)地位的現(xiàn)象。由于采取貨幣的形式，資本就可使其所有者握有最大限度的調(diào)度靈活性。這一特征也使銀行和金融中介發(fā)揮系統(tǒng)全面的作用。純實(shí)物交易與使用貨幣相比雖是理想的，但它的實(shí)際影響是有限的?？梢酝缙陔A段進(jìn)行一下比較，那時(shí)雖已使用有限的硬幣，但通過(guò)借貸的手段來(lái)進(jìn)行買賣的可能性并不存在，當(dāng)時(shí)只有新生的商業(yè)資本向封建貴族提供消費(fèi)貸款的例子（參看

貨幣；商業(yè)資本；金融資本

條目）。 （4）資本家或他的代理人支配著生產(chǎn)(勞動(dòng))過(guò)程，這意味著不僅對(duì)工人的雇用和解雇有支配權(quán)，而且對(duì)技術(shù)的選擇、產(chǎn)品的配制、勞動(dòng)環(huán)境以及產(chǎn)品的銷售也有支配權(quán)，這不同于轉(zhuǎn)讓制也不同于可供選擇的現(xiàn)代初級(jí)社會(huì)主義的諸如合作社、由工人管理的企業(yè)、工人所有或國(guó)家所有的企業(yè)等各種形式。 （5）支配金融決策。貨幣和信貸的普遍使用促進(jìn)了利用他人的資金進(jìn)行積累的事業(yè)的發(fā)展。在資本主義條件下，這意味著資本主義企業(yè)主有權(quán)靠借貸、發(fā)行股票和抵押廠房來(lái)籌集資金。工人對(duì)此不僅沒(méi)有決定權(quán)，而且要蒙受由于資本家的失算如違約導(dǎo)致破產(chǎn)所造成的損失。然而，資本家不得不與債主或股東爭(zhēng)奪控制權(quán)。有些作家（如貝爾和明斯，見(jiàn)“參考書目”①）把普遍的控股制及股東的被動(dòng)狀態(tài)看作是一個(gè)新階段的標(biāo)志，這個(gè)新階段的特征是所有權(quán)與控制權(quán)相分離（參看股份公司條目）；另一位作家（見(jiàn)“參考書目”③）則把代表參與養(yǎng)老金計(jì)劃的工人利益的養(yǎng)老金股份所有制看作具有社會(huì)主義性質(zhì)。這些暗示資本主義正在消逝的說(shuō)法，是要說(shuō)明關(guān)鍵的因素是支配權(quán)，而不管它是否伴有所有權(quán)。這與社會(huì)主義的由計(jì)劃?rùn)?quán)威進(jìn)行控制的中央金融管理制是不同的。 （6）資本之間存在著競(jìng)爭(zhēng)。個(gè)體資本家對(duì)勞動(dòng)過(guò)程和金融結(jié)構(gòu)的控制要受其在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的日常經(jīng)營(yíng)的制約；在這種環(huán)境中，他們要和生產(chǎn)同一種商品或類似代用品、或只是爭(zhēng)奪市場(chǎng)和貸款的其它資本家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。這種日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)是作為一種不受個(gè)人意志左右的價(jià)值規(guī)律在起作用的，它迫使資本家采用能夠降低成本的新技術(shù)和新措施，迫使他們進(jìn)行積累以購(gòu)買更好的機(jī)器。價(jià)值的這種不斷變動(dòng)，是資本主義動(dòng)態(tài)的一個(gè)重要特征。應(yīng)廣義地理解競(jìng)爭(zhēng)，而不應(yīng)把它狹義地理解為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)中才有可能。競(jìng)爭(zhēng)加劇了各大企業(yè)的資本的集中。壟斷組織和卡特爾的出現(xiàn)旨在抑制競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)的不斷革命則導(dǎo)致了許多新的形式，如多種產(chǎn)品公司，乃至多國(guó)公司。但是這些不同形式并不會(huì)消滅競(jìng)爭(zhēng)，只是改變了公司用以對(duì)付競(jìng)爭(zhēng)的方式。某些作家（如加爾布雷思，見(jiàn)“參考書目”④）雖曾論證說(shuō)現(xiàn)代的大股份公司能設(shè)法使自己同市場(chǎng)割裂開(kāi)來(lái)，但美國(guó)汽車業(yè)和鋼鐵業(yè)最近在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的經(jīng)驗(yàn)表明，這一看法是有局限性的。 對(duì)資本主義起因的探索是多種多樣的，或者追溯到商業(yè)資本和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，或者追溯到封建制度內(nèi)部由于改變封建地租和勞役的支付方式而引起的貨幣交易的發(fā)展。這一探討涉及到封建主義向資本主義的過(guò)渡，而且主要與首先出現(xiàn)資本主義的西歐歷史有關(guān)。關(guān)于資本主義的起因，不管會(huì)提出什么樣的論據(jù)，但一般都公認(rèn)經(jīng)15世紀(jì)到18世紀(jì)這一期間是資本主義的商業(yè)資本階段。在這一階段，國(guó)家特許的壟斷組織所進(jìn)行的海外貿(mào)易和殖民活動(dòng)在荷蘭、西班牙、葡萄牙、英國(guó)和法國(guó)都起著重要作用。海上貿(mào)易由于快速船的發(fā)明變得比陸上貿(mào)易便宜，而且在此以前尚末（被歐洲）發(fā)現(xiàn)的許多地區(qū)，如今則通過(guò)包括買賣奴隸、貴金屬和簡(jiǎn)單制造品在內(nèi)的貿(mào)易而連結(jié)了起來(lái)。 資本主義的工業(yè)階段是從普遍使用動(dòng)力機(jī)械開(kāi)始的，這就是人們所熟知的工業(yè)革命。從英國(guó)棉紡工業(yè)開(kāi)始的這場(chǎng)革命，主要表現(xiàn)為普遍使用蒸汽機(jī)，它逐步發(fā)展到其它工業(yè)部門，并擴(kuò)展到西歐和北美的其它國(guó)家。在這一階段，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科和自由放任主義的意識(shí)形態(tài)都同時(shí)得到發(fā)展。這一階段的標(biāo)志是開(kāi)展了一場(chǎng)剝奪或取消國(guó)家在控制勞動(dòng)市場(chǎng)、對(duì)外貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易中的作用的斗爭(zhēng)，而亞·斯密和李嘉圖的學(xué)說(shuō)則成了這場(chǎng)斗爭(zhēng)的強(qiáng)大武器（參看

庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)

條目）。這場(chǎng)爭(zhēng)取自由放任主義的意識(shí)形態(tài)上的斗爭(zhēng)，至少在英國(guó)19世紀(jì)40年代就取得了勝利。廢除了谷物法、通過(guò)了銀行法和撤銷了航海條例。經(jīng)貿(mào)法的改革則使國(guó)家對(duì)窮苦人民的援助合理化，從而在理論上與自由放任主義相一致起來(lái)。從自由放任主義這一意識(shí)形態(tài)的角度來(lái)看，國(guó)家在資本主義中的作用雖然降低到了最低限度而且英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)也表明國(guó)家的作用不大，但它在法國(guó)、德國(guó)、意大利和俄國(guó)這些國(guó)家的后來(lái)的資本主義方式發(fā)展中卻依然很重要。與英國(guó)經(jīng)驗(yàn)類似的唯一的另一個(gè)例子是美國(guó)。 然而，有這樣一種趨勢(shì)，即把資本主義的這一中間發(fā)展階段——處于迅速發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步之中的工業(yè)資本主義階段，這期間存在著只有國(guó)家最低限度參與的個(gè)人所有的小企業(yè)和普遍的競(jìng)爭(zhēng)——看作是合乎規(guī)律的階段。因此，隨后的幾個(gè)階段便算做壟斷資本主義、金融資本主義、晚期資本主義等。壟斷的（金融的）資本主義階段據(jù)說(shuō)始于19世紀(jì)末或20世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)隨著第二次工業(yè)革命的到來(lái)，大規(guī)模的工業(yè)進(jìn)程已成為可能。就上面所列舉的被認(rèn)為是資本主義主要特征的每一點(diǎn)而言，許多作家都預(yù)言資本主義要崩潰。自由放任主義的思想家們（如弗里德曼和海耶克）把勞資談判的發(fā)展，控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不利后果的立法的發(fā)展，看作是背離傳統(tǒng)資本主義的跡象。馬克思主義的作家們則把壟斷組織的規(guī)模不斷擴(kuò)大，或國(guó)家的支配作用不斷增強(qiáng)，看作是不健康的跡象，或看作是資本主義晚期的跡象。列寧認(rèn)為民族國(guó)家在幫助資本尋求海外市場(chǎng)中所起的作用（常常是從政治上控制殖民地），是帝國(guó)主義階段——資本主義的最高階段的標(biāo)志。在后凱恩斯時(shí)代，一些自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（例如肖恩菲爾德和加爾布雷德，見(jiàn)“參考書目”⑩和④）把國(guó)家用公共經(jīng)費(fèi)來(lái)緩解現(xiàn)實(shí)問(wèn)題所起的國(guó)內(nèi)作用，看作是預(yù)示一個(gè)新的資本主義階段的到來(lái)；某些社會(huì)民主黨人也持有同樣的觀點(diǎn)（見(jiàn)“參考書目”②）。 然而，在大多數(shù)現(xiàn)代資本主義國(guó)家中，上面所列舉的種種特征依然可以看得到。生產(chǎn)資料私人所有制占支配地位，使用借貸手段去籌措積累資金，買賣勞動(dòng)力(雖多少受到了制止)，由資本家掌握雇用和解雇工人的權(quán)力以及操縱技術(shù)的選擇權(quán)。從國(guó)際方面來(lái)說(shuō)，資本主義經(jīng)濟(jì)已不象過(guò)去那么保守，而是變得比較開(kāi)放了，先進(jìn)的資本主義國(guó)家已面臨來(lái)自以前不發(fā)達(dá)的國(guó)家或西歐勢(shì)力范圍之外的國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)所有這些經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，追逐私人利潤(rùn)依然是刺激企業(yè)活動(dòng)的動(dòng)力，也是制定和完成積累計(jì)劃的主要?jiǎng)訖C(jī)和原因。 這并不是否認(rèn)資本主義已經(jīng)發(fā)生了變化和取得了進(jìn)展。從廣義上來(lái)說(shuō)，工藝和社會(huì)方面的發(fā)展對(duì)資本主義的演化一直有著重大影響。從蒸汽機(jī)出現(xiàn)和把蒸汽動(dòng)力應(yīng)用于鐵路、煉鋼業(yè)和電氣產(chǎn)品開(kāi)始的接連不斷的發(fā)明浪潮，影響工業(yè)和農(nóng)業(yè)的化學(xué)革命，輪船以及最近的雷達(dá)和電子技術(shù)的發(fā)明。已在個(gè)體資本的需求、控制的可能性及其限度和影響范圍等方面改變了資本主義。與此同時(shí)，爭(zhēng)取擴(kuò)大公民權(quán)、爭(zhēng)取言論自由和集會(huì)自由的政治權(quán)利，爭(zhēng)取信仰自由的政治的和社會(huì)的斗爭(zhēng)，也改變了資本主義運(yùn)行范圍內(nèi)的立法和行政環(huán)境。當(dāng)然，資本主義國(guó)家政府所采取的政治形式是多種多樣的，有法西斯主義、獨(dú)裁主義的、共和制的、民主制的、君主制的等等，但國(guó)際事件的交流和了解的增進(jìn)，意味著到處都存在著一種民主的推動(dòng)力，它迫使無(wú)論什么政治色彩的國(guó)家都要去順應(yīng)或以有效的壓制辦法去對(duì)付民眾要在經(jīng)濟(jì)過(guò)程中享有更廣泛支配權(quán)的要求。對(duì)資本主義國(guó)家所作的馬克思主義的探討就反映了這些思考（見(jiàn)“參考書目”⑥，⑦）。 那些強(qiáng)調(diào)認(rèn)為工人不能支配勞動(dòng)過(guò)程乃是勞動(dòng)屈從于外界力量(參看

異化

條目)主要表現(xiàn)形式的人，把蘇聯(lián)、中國(guó)和東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)都列入資本主義形態(tài)。鑒于沒(méi)有私有制（至少在非農(nóng)業(yè)部門的活動(dòng)中），所以這些人在資本主義的前面加上“國(guó)家”或“國(guó)家壟斷”的形容詞來(lái)表示上述經(jīng)濟(jì)的特征。這一標(biāo)簽還有一種更自由、隨意的用法，即用以表示國(guó)家對(duì)私人所有制的資本主義經(jīng)濟(jì)不斷加強(qiáng)干預(yù)（參看

國(guó)家壟斷資本主義

條目）。比如，某些作家把美國(guó)經(jīng)濟(jì)就叫做國(guó)家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)。列寧曾用國(guó)家資本主義這一術(shù)語(yǔ)表示蘇維埃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)臨時(shí)過(guò)渡階段；在這一階段中，某些部門為國(guó)家所有，但資本主義方式在大部分經(jīng)濟(jì)中卻普遍存在著。當(dāng)時(shí)列寧以第一次世界大戰(zhàn)期間的德國(guó)為例，認(rèn)為當(dāng)時(shí)德國(guó)的資本主義經(jīng)濟(jì)是由國(guó)家這個(gè)獨(dú)一無(wú)二的托拉斯來(lái)經(jīng)營(yíng)的。這種情況被看作是馬克思所預(yù)見(jiàn)的資本的集中和積聚過(guò)程的極限。列寧還強(qiáng)調(diào)蘇俄的政治環(huán)境不同于德國(guó)，因而把國(guó)家資本主義看作是超越資本主義階段的一種進(jìn)步，后來(lái)的作家，特別是托洛茨基，則把其他人稱作國(guó)家資本主義的現(xiàn)象當(dāng)作是社會(huì)主義的一種墮落的表現(xiàn)或是尚未實(shí)現(xiàn)的社會(huì)主義的一種跡象。 在這些社會(huì)以及亞非新興非殖民化國(guó)家中普遍存在的匱乏和需要積累的持久壓力，曾使某些作家提出，應(yīng)當(dāng)用工業(yè)化而不是用資本主義來(lái)表述這一世界歷史階段。這一觀點(diǎn)最杰出的倡導(dǎo)者是沃·惠·羅斯托（見(jiàn)“參考書目”⑧），他提出一個(gè)劃分歷史時(shí)期的方案，故意避開(kāi)馬克思的生產(chǎn)方式的范疇。用諸如人均產(chǎn)值、儲(chǔ)蓄率等經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分階段。把一切社會(huì)都貼上資本主義這一共同的標(biāo)簽，無(wú)論是加上還是不加“國(guó)家”或“壟斷”這樣前綴也罷，都促使這樣一種觀點(diǎn)的形成，即認(rèn)為不同的社會(huì)都趨于走向高消費(fèi)和先進(jìn)技術(shù)的普遍階段。這顯然是想同馬克思關(guān)于資本主義是向社會(huì)主義過(guò)渡的一個(gè)特殊的短暫的歷史階段的觀點(diǎn)相抗衡。羅斯托的劃分歷史階段的方法，雖然受到來(lái)自馬克思主義和非馬克思主義作家的許多批評(píng)，但它還是作為一種引人注意的東西而流傳下來(lái)。他向馬克思主義者提出了這樣一些問(wèn)題：資本主義真的是一個(gè)短暫的階段嗎？社會(huì)主義的種種形式能與資本主義同時(shí)并行嗎？后資本主義社會(huì)的特征是什么？這樣的社會(huì)走什么樣的道路才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義？（參看

向社會(huì)主義過(guò)渡

條目） （MD）

參考書目

① A．貝爾和G．C．明斯：《現(xiàn)代公司與私有制》，1932年英文版。 ② C．A．R．克羅斯蘭：《社會(huì)主義的前途》，1956年英文版。 ③ P．德魯克：《看不見(jiàn)的革命：養(yǎng)老基金社會(huì)主義在美國(guó)是如何產(chǎn)生的？》，1976年英文版。 ④ 約·肯·加爾布雷思：《新工業(yè)國(guó)》，1967年英文版。 ⑤ R．希爾頓編：《封建主義向資本主義過(guò)渡》，1976年英文版。 ⑥ 拉·米利班德：《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》，1969年英文版。 ⑦ 尼·普蘭查斯：《政治權(quán)力與社會(huì)階級(jí)》，1973年英文版。 ⑧ 沃·惠·羅斯托：《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》，1960年英文版。 ⑨ 同上作者編：《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1963年英文版。 ⑩ A．肖恩菲爾德：《現(xiàn)代資本主義》，1965年英文版。