今天總結(jié)的文章鏈接如下:?The Neolithic Agricultural Revolution and the Origins of Private Property.?Samuel Bowles?and?Jung-Kyoo Choi.?Journal of Political Economy?2019?127:5,?2186-2228.?

每一種社會制度和文化形成的背后都有一定的原因, 今天介紹的文章探究了游牧民族向農(nóng)業(yè)社會過渡的原因.? 以往有些理論解釋從游牧發(fā)展成為農(nóng)業(yè)定居社會的原因, 其中包括:人口增長, 環(huán)境惡化, 以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更加高效.?但作者用數(shù)據(jù)顯示, 很多農(nóng)業(yè)社會形成時期, 人口在減少,?環(huán)境并沒有惡化, 甚至農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相對于游牧生活來講更吃力(physical energetic output per hour of labor), 回報率?(calorie return per hour of labor)更低.? 盡管農(nóng)業(yè)社會能節(jié)約更多的土地, 但過渡到農(nóng)業(yè)社會的地區(qū)并沒有產(chǎn)生人地資源的矛盾.? 綜上所述,?為什么人們要過渡到農(nóng)業(yè)社會呢???

這篇文章通過模型,回答了這個問題. 作者認(rèn)為, 在有些游牧社會產(chǎn)生了私有產(chǎn)權(quán), 因為農(nóng)業(yè)社會能更好的持有和維護私人財產(chǎn), 因此人們選擇過渡為農(nóng)業(yè)定居社會.?

模型:? 這個模型解釋了私有產(chǎn)權(quán)制度和農(nóng)業(yè)社會的形成, 以及兩者如何相互促進.?

一)?Players and Strategy Sets

決策單位為個人, 每個人生產(chǎn)一個產(chǎn)品(output).?

每個人選擇其中一種生產(chǎn)技術(shù):?農(nóng)業(yè)耕作(farming)或者游牧覓食(foraging).??

每個人選擇其中一種與他人相處的規(guī)則:??1) 做一個社會公民(civic,用C表示), 追求平等分配原則(equal division) ;?2) 做一個資本家(bourgeios, 用B表示), 追求物質(zhì)占有, 希望建立私有產(chǎn)權(quán)(possession-based private property).? 注意這篇文章, 資本家的比例, 我是大約理解成和私有產(chǎn)權(quán)成熟度有關(guān).

一個社會公民C和一個資本家B他們的策略(strategy)不同.?在一個多期博弈的設(shè)定下:

1)?社會公民注重名聲. 因此,?

當(dāng)其他玩家在上一期不平等分配產(chǎn)品時,社會公民就在此期的博弈中選擇鷹派做法H;?

當(dāng)其他玩家在上一期平等分配產(chǎn)品時,社會公民就在此期的博弈中選擇鴿派做法D;

2)資本家注重物品的占有. 因此,

當(dāng)資本家在上一期擁有此產(chǎn)品,?那么資本家在此期的博弈中選擇鷹派做法H, 維護主權(quán).

當(dāng)資本家在上一期不擁有此產(chǎn)品,那么資本家在此期的博弈中: 1)有μ的概率,?選擇鷹派做法H, 來爭奪主權(quán); 2)有1-μ的概率, 選擇鴿派做法,?不爭奪主權(quán).

二) Payoffs?

首先鷹鴿博弈(Hawk-Dove Game)的payoff matrix, 如下圖所示.?

于是我們可以寫出, 個體選擇當(dāng)社會公民還是資本家的payoff. 這里面 r(?X,?Y|μ)代表的是選擇X的payoff, 給定對方選擇Y的時候. 其中,?X, Y?∈ {C, B}.??

簡單介紹一下含義, 比如r(C,C|μ)代表的就是, 當(dāng)對方選擇當(dāng)良好社會公民C的時候, 我選擇C的收益為:?因為我們都是良好社會公民C, 所以誰都不搶別人的東西,大家都秉承鴿派做法, 都遵循平等分配產(chǎn)品的原則, 過去是, 現(xiàn)在也是. 因此社會的兩個人生產(chǎn)出來兩個產(chǎn)品, 平分下來, 每個人得到v.? 這里, v代表每個產(chǎn)品的價值. 當(dāng)然這篇文章假設(shè), 農(nóng)業(yè)和游牧生產(chǎn)技術(shù)不同,?產(chǎn)品的價值v對應(yīng)不同的兩個數(shù)值.??

再舉個例子,?r(C,B|μ)代表的就是, 當(dāng)對方選擇當(dāng)資本家B時, 我選擇當(dāng)社會良好公民C的收益為: 第一項為我對我的產(chǎn)出的收益,第二項為我對對方產(chǎn)出的收益. 因為對方是資本家, 這就說明他上一期就沒遵循平等分配的原則, 因此我作為良好公民, 一定要為了名聲懲罰他,?所以我選擇鷹派做法H. 第一項里, 對于我的產(chǎn)出, 我擁有主權(quán). 但是對方資本家有1-μ概率不搶奪我的主權(quán), 采取鴿派做法D, 收益為?π(H,D);有μ概率搶奪我的主權(quán),采取鷹派做法H, 收益為?π(H,H).?第二項里, 對于他的產(chǎn)出, 我對待資本家就是重拳出擊, 采取鷹派做法H, 資本家總會維護自己的產(chǎn)出,?也采取鷹派做法. 因此收益為?π(H,H).

三) 社會制度(規(guī)則): 資本家的比例如何被決定, 當(dāng)資本家相對于良好公民的額外收益如何表達.

β代表的是人群里資本家的比例, 是內(nèi)生的;?β的大小, 其實最終代表了社會制度. 比如β=0, 代表這個社會沒有私有產(chǎn)權(quán)制度, 每個人生產(chǎn)的產(chǎn)品被平均分配.?

μ代表的是資本家沒有某產(chǎn)品的所有權(quán), 他為了獲得此產(chǎn)品的所有權(quán), 而搶奪此產(chǎn)品的概率. 這個參數(shù)是作者預(yù)先設(shè)定的,?是外生的. 文中的假設(shè),?μ_a <?μ_f, 也就是農(nóng)業(yè)社會相對于游牧采集社會的物品更難被搶奪, 這是農(nóng)業(yè)社會生產(chǎn)資料等天然屬性賦予的, 外生的.??

當(dāng)良好公民的期望收益為:?

當(dāng)資本家的期望收益為:?

用兩者的差, 表示當(dāng)資本家相對于當(dāng)良好公民的額外收益:?

從這個式子可以得出,?β增大, delta增大. 即當(dāng)資本家的占比增高時, 選擇當(dāng)資本家更有吸引力. 因為文章假設(shè), v小于c, 因此可以得到,?μ增大, delta減小. 因為農(nóng)業(yè)社會的μ小 (因為產(chǎn)品不容易被剝奪), 所以在農(nóng)業(yè)社會當(dāng)資本家(熱愛私有產(chǎn)權(quán), 不喜歡平等分配)就更多.?

四)?農(nóng)業(yè)和游牧生產(chǎn)技術(shù)的選擇

首先, 作者假設(shè), 農(nóng)業(yè)社會生產(chǎn)率比游牧生產(chǎn)率低.?這樣假設(shè)符合實證數(shù)據(jù), 并且為了排除生產(chǎn)率導(dǎo)致農(nóng)業(yè)社會形成這個假說.?

選擇農(nóng)業(yè)和游牧技術(shù)區(qū)別在于: 農(nóng)業(yè)需要事前投資, 投資需要成本z. 就像播種耕犁,這是需要精力金錢和時間的.? 如果這個社會爭奪資源μ很大, 并且私有產(chǎn)權(quán)不完善(β很小), 那么農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)就會面臨投資打水漂的可能, 虧的更多, 因此沒有很大的吸引力.

下面的式子表示, 農(nóng)業(yè)相對于游牧的優(yōu)勢, 即前者相對于后者的額外期望收益:

把式子(4)設(shè)為等于0, 求出β*_a.??

文章的第一個命題:??可以過渡到農(nóng)業(yè)社會的臨界值是β*_a, 而這個資本家比例的臨界值就等于農(nóng)業(yè)社會被爭奪產(chǎn)品概率μ_a小于一個常數(shù).??

這個常數(shù)被以下幾個因素決定: 1)農(nóng)業(yè)社會生產(chǎn)率v_a,?游牧社會生產(chǎn)率v_f,?游牧社會被爭奪產(chǎn)品概率?μ_f, 農(nóng)業(yè)投資的成本z, 爭奪行為的成本c.? 并且, 可以看出, 資本家比例增加,?選擇農(nóng)業(yè)技術(shù)的收益相對于游牧就更高, 更多的人就會選擇農(nóng)業(yè)技術(shù), 促進了向農(nóng)業(yè)社會的過渡. 所以文章說這兩個是策略上互補的.?

表2總結(jié)了這個結(jié)論:?也就是說,當(dāng)資本家比例變大,選擇當(dāng)資本家的好處增大. 當(dāng)資本家比例變大,?采用農(nóng)業(yè)技術(shù)更吃香. 當(dāng)競爭資源的概率變低,當(dāng)資本家更吃香,從而資本家概率增大.

五) 私有產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)

介紹完農(nóng)業(yè)社會的形成和資本家的比例有關(guān), 也就是和私有產(chǎn)權(quán)完善度有關(guān). 那么什么情況下, 會有足夠多的人群, 完成一步跳躍,?從而從游牧社會均衡點過渡到農(nóng)業(yè)社會均衡點呢??

文章介紹了一個偶然, 即,?每個人有一定的概率犯錯,沒有采取最優(yōu)策略. 這個概率就是ψ. 這個犯錯的概率跟deviation cost有關(guān)(也就是負(fù)的當(dāng)資本家比當(dāng)良民多的收益), 和degree of rationality理智程度也有關(guān). 比如degree of rationality無窮大, 就沒人會犯錯.?

所以, 從都是良民的社會, 過渡到私有產(chǎn)權(quán)制度確立需要的條件就是, 有足夠多的人犯錯,?選擇了策略B. 這個概率計算方法如下:

所以文章的第二個命題解釋了向私有產(chǎn)權(quán)制度的轉(zhuǎn)變條件

六) 最后文章解釋了幾種社會形態(tài), 用下圖表示:?

第一種,? 剛開始為農(nóng)業(yè)社會,?但是采取B策略的不夠多, 所以資本家不夠多, 不足以維持私有產(chǎn)權(quán), 最終農(nóng)業(yè)技術(shù)也變得不香, 因此人們選擇游牧技術(shù),?社會變成游牧社會.?

第二種,?先是游牧社會, 但是資本家足夠多有私有產(chǎn)權(quán), 所以促進了農(nóng)業(yè)社會的形成.?

第三種, 只形成了私有產(chǎn)權(quán)制度, 但是命題一不成立, 沒有過渡到農(nóng)業(yè)社會.?

第四種, 私有產(chǎn)權(quán)和農(nóng)業(yè)社會一同形成. 資本家的數(shù)量能夠確保在農(nóng)業(yè)社會, 有私有產(chǎn)權(quán), 但是這個數(shù)量, 不足以支撐私有產(chǎn)權(quán)在游牧社會形成.?