前言：本文是下個月會更新的“史學(xué)名家志”蘭克傳的先導(dǎo)文，有助于理解蘭克“如實(shí)直書”等著名理念的形成和流傳。本文介紹了柏林大學(xué)及其“洪堡模式”的命運(yùn)，該模式誕生于19世紀(jì)初威廉·馮·洪堡的改革時(shí)期。這種模式強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由、研究活動和國際化，如今，這些已成為現(xiàn)代大學(xué)教育的基本原則。洪堡模式在當(dāng)時(shí)是對傳統(tǒng)歐洲大學(xué)“博洛尼亞模式”的一次超越與升華，后者側(cè)重于被動知識獲取，培養(yǎng)特定職業(yè)的畢業(yè)生。相反，洪堡強(qiáng)調(diào)個人全面發(fā)展的必要性，強(qiáng)調(diào)研究探索與刨根問底。今天，洪堡式教育模式繼續(xù)影響著世界各地的現(xiàn)代大學(xué)，然而，它也面臨著挑戰(zhàn)和批評，尤其是關(guān)于權(quán)力集中在教授手中和缺乏行政管理的問題。因此，歐洲大學(xué)開始告別洪堡，實(shí)施了新的管理結(jié)構(gòu)，例如全職校長和行政委員會，以確保更大的問責(zé)和透明度。

我們都知道，早在11世紀(jì)末，歐洲就建立了最早的大學(xué)：意大利的博洛尼亞大學(xué)（Università di Bologna）是排頭兵，然后是聞名遐邇的英國牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，法國的巴黎大學(xué)等。當(dāng)時(shí)的大學(xué)以“通識教育”（或稱博雅教育，拉丁語：Artes Liberalles）為綱，也就是說要點(diǎn)有二：“通識”與“教育”。通識的主要內(nèi)容是“自由七藝”——語法、修辭、邏輯、幾何、算術(shù)、音樂和天文學(xué)。單獨(dú)把“教育”拎出來則是要強(qiáng)調(diào)，對于中世紀(jì)大學(xué)的教師，教學(xué)工作和研究工作是分離的。這不是說此類大學(xué)中完全沒有研究活動，畢竟世界上最早的大學(xué)——博洛尼亞大學(xué)的產(chǎn)生，就與對當(dāng)時(shí)新發(fā)現(xiàn)的羅馬法文本做注釋有關(guān)。師生們聚集在一起圍繞如何注解羅馬法條文做講授和討論，本身也是一種研究行為。可是，從事這種研究活動不是對大學(xué)教授的必然要求，教授的科研是可做可不做的，他們的任務(wù)首先是傳播知識。在主流觀念中，大學(xué)以外的各類科學(xué)院才是生產(chǎn)新知識的地方。

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德國的大學(xué)教育也源于中世紀(jì)，雖然這些大學(xué)的成立時(shí)間普遍比意大利、英國、法國等地晚，但在數(shù)量上卻占優(yōu)勢。到1700年，德意志地區(qū)曾經(jīng)有過40所大學(xué)。在德語區(qū)，最早的大學(xué)是維也納大學(xué)、海德堡大學(xué)、科隆大學(xué)、萊比錫大學(xué)等。由于當(dāng)時(shí)的德意志四分五裂，政治上百國競爭，信仰上新教和天主教的對立，使大學(xué)愈發(fā)承擔(dān)起各邦諸侯和教派儲才之能，當(dāng)然也是爭奪的焦點(diǎn)。

不過，以上大學(xué)都屬于現(xiàn)代大學(xué)的“博洛尼亞傳統(tǒng)”，19世紀(jì)出現(xiàn)的洪堡模式，特別是“洪堡改革之子”柏林大學(xué)開辟了現(xiàn)代大學(xué)體制的第二淵源，賦予了大學(xué)新的屬性。威廉·馮·洪堡（Wilhelm von Humboldt）創(chuàng)立的柏林大學(xué)被尊稱為“現(xiàn)代大學(xué)之母”。洪堡改革下的柏林大學(xué)是對歐洲中世紀(jì)傳統(tǒng)大學(xué)的超越與升華，其“為科學(xué)而生活”這一嶄新的大學(xué)理念在大學(xué)發(fā)展史上引起了革命性變革。正如洪堡所說：“科學(xué)研究對于培養(yǎng)一個人的創(chuàng)造力，使學(xué)生更有效地學(xué)習(xí)也具有不可取代的作用。現(xiàn)代大學(xué)還應(yīng)該為研究留有一塊‘為科學(xué)而科學(xué)’的空間。”

在柏林大學(xué)建立之前，哈勒大學(xué)和哥廷根大學(xué)等少數(shù)幾所德國大學(xué)已具備現(xiàn)代研究型大學(xué)的雛形，但其他大學(xué)的發(fā)展相對滯后。拿破侖戰(zhàn)爭致使許多大學(xué)倒閉，塞翁失馬焉知非福，被打傻了的普魯士政府決定借此機(jī)會在柏林建起一座新式大學(xué)，召集知識分子獻(xiàn)策。施萊爾馬赫在《德國式大學(xué)隨感》（1807）中指出，大學(xué)的任務(wù)就是培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立從事研究（forschen）、發(fā)現(xiàn)和表現(xiàn)（darstellen）的能力。洪堡的觀點(diǎn)更為直接、脫穎而出，他在《論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)外組織》中宣稱：“高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)還有一個特點(diǎn)：它始終把科學(xué)當(dāng)作一個還未完全解決的問題，因此也始終處于研究（forschen）狀態(tài)中······因此稱之為高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的要擺脫政府的一切形式，只能把人的精神生活、外在的悠閑和內(nèi)在的追求導(dǎo)向科學(xué)和研究?！?/p>

洪堡的教育理念起于對舊人文主義精神的揚(yáng)棄，使用的工具是實(shí)踐德意志文化的“Bildung”傳統(tǒng)，即內(nèi)心的自我塑造。舊人文主義承認(rèn)人的價(jià)值，每個人在他或她自己的身上都是有價(jià)值的。人的尊嚴(yán)的基礎(chǔ)就是因?yàn)橹挥腥瞬啪哂械臐撛谀芰Γ磩?chuàng)造和交往的能力。要解放這些能力，必須具備兩個先決條件：第一是教育，第二是個人的自由。洪堡的教育理念便是以“人”為中心，把人的思想從神學(xué)的束縛下解放出來。人文主義的傳統(tǒng)中最重要的特點(diǎn)是對人和教育的理解，這一傳統(tǒng)在德意志啟蒙運(yùn)動中得到了發(fā)揚(yáng)，也受到了再審視。那就是在洪堡的觀念中，Bildung的意思是個體為了塑造自己以實(shí)現(xiàn)自己個人潛能的自我教育，在當(dāng)時(shí)語境下有點(diǎn)像漢語里“陶冶情操”的“陶冶”。

洪堡在《國家行動的界限》(Ideen zu einem Versuch die Grenzen der Wirksamkeit des Staats zu bestimmen)這本著作中最先對這個概念進(jìn)行了詳細(xì)的陳述,后來的英國思想家約翰·密爾亦引用其“自我塑造”的相關(guān)觀點(diǎn)，影響可見一斑。這個概念的使用讓洪堡將自己視為有別于舊式人文主義的“新人文主義教育家”，德國人則更愿意自豪地稱其為“洪堡精神”。德國大學(xué)就此擺脫西歐大學(xué)完全通過被動接收知識培養(yǎng)學(xué)生成為“自由人”的機(jī)械觀念，開始注重誘導(dǎo)學(xué)生與老師一同主動實(shí)踐人類理性，也就是進(jìn)行“研究”活動。

1809年2月，洪堡被施泰因男爵（Freiherr von Stein，施泰因簡直是普魯士伯樂，還提拔了蘭克，之后也會在視頻里出場）任命為普魯士文化與教育部負(fù)責(zé)人。有了注重學(xué)術(shù)研究的理念后，洪堡改革的第一要務(wù)就是確保這種學(xué)術(shù)研究得到保護(hù)和支持，途徑就是確保學(xué)術(shù)的自由。為此，洪堡不惜給予教授絕對的權(quán)威和地位。教授可以自由地選擇自己認(rèn)為最好的教材，制訂教學(xué)計(jì)劃，確定教學(xué)方法。學(xué)生可以自由地選擇學(xué)校、教授和課程，自己制訂學(xué)習(xí)計(jì)劃。這樣做的目的是為了最好地保證大學(xué)完成教學(xué)和科研兩大任務(wù)，因此“學(xué)術(shù)自由”成為大學(xué)的核心。

除了學(xué)術(shù)自由之外，洪堡改革中的柏林大學(xué)還強(qiáng)調(diào)了學(xué)術(shù)交流和國際化。洪堡認(rèn)為，大學(xué)不僅僅應(yīng)該是一個教育和研究的機(jī)構(gòu)，更應(yīng)該是一個文化交流的平臺。他主張大學(xué)應(yīng)該吸引來自世界各地的學(xué)生和教授，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和合作，從而推動整個世界的文化和科學(xué)進(jìn)步。在柏林大學(xué)改革中，洪堡邀請了來自世界各地的學(xué)者和科學(xué)家擔(dān)任教授，這些教授不僅僅帶來了新的學(xué)術(shù)思想和理念，還將柏林大學(xué)的新理念帶向世界。

當(dāng)然，洪堡模式與洪堡精神的光鮮亮麗之下，仍存在隱患。學(xué)術(shù)自由的代價(jià)就是教授在教學(xué)和科研方面享有絕對的控制權(quán)。以研討班為基礎(chǔ)的研究所成為教授私人的學(xué)術(shù)城堡，形成了成千上萬的小型知識壟斷組織。大歷史學(xué)家蘭克（Leopold von Ranke）就注重用研討班這種面對面講授的小班模式培養(yǎng)門徒，此類“習(xí)明納爾”（Seminar）在20世紀(jì)初的東亞名噪一時(shí)，被民國學(xué)者引為學(xué)術(shù)時(shí)髦。（“習(xí)明納爾”這個音譯顯然就很有民國風(fēng)格。）此外，教授還負(fù)責(zé)研究所的資金分配、課程設(shè)置、科研事務(wù)，并組成學(xué)術(shù)評議會來管理學(xué)院一級的學(xué)術(shù)事務(wù)，推薦空缺講座職位的候選人，以及選舉大學(xué)校長。因此，這種大學(xué)也被稱為“教授大學(xué)”。這種基于任務(wù)分配形成的治理結(jié)構(gòu)，使國家和教授成為大學(xué)治理中的權(quán)力主體，而中間的院校管理層卻沒有實(shí)質(zhì)性的權(quán)力。校長更是名不副實(shí)，不再是一校之長，而只是掛了個特殊頭銜的教授?！靶ｉL輪流做，明年到我家！”

如今的德國早已開始告別洪堡模式，讓洪堡這個革新者的理念也遭到再揚(yáng)棄。1976年西德頒布的 《高等教育法》 首次規(guī)定了大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)，參照美國模式明確大學(xué)校長/校長委員會必須全職負(fù)責(zé)學(xué)校的學(xué)術(shù)和行政管理事務(wù)，對內(nèi)對外統(tǒng)一代表學(xué)校。巴符州（巴登符騰堡州，Baden-Württemberg）的《高等教育法》更明確：“校長委員會負(fù)責(zé)基本法中規(guī)定的所有事務(wù)以及基本法中未規(guī)定的其他事務(wù)。主要包括制定大學(xué)發(fā)展規(guī)劃 （人事發(fā)展規(guī)劃和大學(xué)建設(shè)規(guī)劃）、起草預(yù)算草案或起草經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、通過建立和使用質(zhì)量管理體系進(jìn)行各項(xiàng)評估等17項(xiàng)權(quán)限?！?/p>

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總之，洪堡改革與改革之子柏林大學(xué)是現(xiàn)代大學(xué)特質(zhì)的重要淵源，也是德國教育史上的一個重要里程碑。如果說博洛尼亞模式的教育目的是培養(yǎng)具有實(shí)用價(jià)值的專業(yè)人才，這些專業(yè)人才能夠勝任教會、政府、商業(yè)等領(lǐng)域的工作，以推動社會的發(fā)展。那么洪堡模式的教育目的則是為了全面發(fā)展人類的智力和精神，強(qiáng)調(diào)個性化和學(xué)術(shù)自由，以培養(yǎng)具有廣泛知識和深刻人文素養(yǎng)的全面型人才。洪堡的教育理念和改革思想，以及柏林大學(xué)的辦學(xué)模式和機(jī)制，對全球教育和學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。其強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由、注重研究活動和國際化的教育模式，已經(jīng)成為現(xiàn)代大學(xué)難以割舍的辦學(xué)理念。同時(shí)，洪堡精神也在德國的教育、文化和科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響，成為了德國文化的重要組成部分之一。但是洪堡精神正在遭遇時(shí)代的考驗(yàn)，當(dāng)時(shí)的新體制也會是當(dāng)下的舊體制。

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