????????每個開展良好的研究項目都包括四個主要階段:問題界定、信息搜集、信息分析和報告撰寫。正常的研究順序是:首先將確定的需求轉變成行動計劃，然后執(zhí)行這個行動計劃，之后提交所計劃的研究活動的結果。這些步驟的順序并非不可違背，在情報研究的許多案例中，信息搜集可能會在問題被界定或變得清晰之前開始。很多時候，信息分析在信息搜集完成之前就已開始，而且報告撰寫可能開始于全部信息分析完成之前。

????????本章討論研究中問題界定階段的步驟，該階段是研究的關鍵階段，因為在此階段作出的決定會影響整個研究開展的方式。首先要說明的是，問題界定階段不只包含選擇研究題目。實際上，問題界定階段是一個計劃階段，研究人員在此階段必須綜合考慮所有影響研究工作順利完成的因素。

????????問題界定階段有兩個主要作用 :(1)界定問題，(2) 確定提出的解決方法是否可行。這兩個作用是相互聯(lián)系的。問題的性質決定著研究人員需要的資源，同時，可獲得的資源、時間、資金和人力決定著問題能否得到有效解決。問題界定是反復選擇、修訂的過程。首先，根據(jù)需求、研究人員的能力和興趣，確定問題的總體范圍。其次，在這些大的問題范圍里，選擇一些試驗性題目。然后，依次研究這些題目對情報界和研究人員的價值，再分析實際開展這項研究的可行性。

一、問題界定:研究項目的來源和起源

????????本步驟的目標是鑒定研究題目。本節(jié)將討論問題界定和題目選擇需要考慮的因素，包括問題領域的來源和起源、需求、描述研究項目范圍所需作出的決定(例如確定職權范圍和操作型定義)。

????????研究項目的來源如下:研究主管部門或機構的常規(guī)需求、個別部門或機構的具體的非常規(guī)需求，以及研究人員自己選擇的問題領域。計劃研究項目的例子有定期報告和更新，通常這種研究項目是有時間表的，不會給研究人員造成特別的困難。此外，計劃研究項目還包括特別專題研究，這種研究時限短、問題重要、信息可能無法獲得，因此可能會對研究人員造成困難。然而，計劃研究項目的優(yōu)點是，在分配的任務中已經(jīng)詳細地列出了職權范圍。因此，研究人員不需要像開展自選研究那樣必須考慮研究項目的范圍、期限、難度、操作型定義、資金、需求或可行性。

????????自選研究項目可能來源于情報參謀在上次值班時發(fā)現(xiàn)的問題，或是某個困擾某機構的問題，而他即將到該機構任職。情報界面臨的長期問題是潛在的研究題目的來源。這些問題領域可以被詳細說明，并與各種機構的發(fā)言人討論?？梢韵胂蟮氖牵硞€機構正在開展的研究項目可以被某個輔助項目支持，前提是這個輔助項目能及時完成。此外，自選研究題目還可能來源于動態(tài)情報報告，甚至情報搜集需求或情報關注點。

二、有需求嗎?

????????自選研究項目如果針對的是關鍵需求，則很可能獲得批準與資助。如果自選研究項目針對的是邊緣的需求或潛在的未來需求，就需要研究人員說明研究成果在什么方面、以什么方式對情報界具有價值，至少應明確地說明此項研究是否開展過。因此，研究人員需要查閱各種機構的保密文獻，并進行初步的公開文獻綜覽。通過初步的文獻綜覽，研究人員也可以確定是否有充足的信息來開展研究。

????????僅僅因為某個研究過去開展過，并不意味著研究人員不能重復開展或進行相似的研究。某些類型主題的研究時效性很短，例如公眾關于某問題的態(tài)度。公眾態(tài)度會隨著情況變化而改變，從而產生重新研究的需求。個人、軍隊和政治聯(lián)盟的變化之快有時令人吃驚，已有的研究成果五年后可能就會過時，需要重新研究。

????????有些開展過的研究在以下情況可以重新被研究:過去的方法限制了信息搜集或分析，即當新技術出現(xiàn)時;軍事或政治環(huán)境發(fā)生變化，研究人員可以獲得過去被封鎖的信息時，當新信息(如日記、回憶錄或私人信件)被發(fā)現(xiàn)時，或以前絕密的官方文獻被公開時。

????????對于實驗而言，如果當時的研究人員沒有考慮某些因素，或當時的技術無法實現(xiàn)精確觀察和測量，就有重新研究的必要。此外，如果當時的研究人員被懷疑存有偏見，也有重新研究的必要。簡而言之，以前做過的研究并不排除被重新研究的可能性。要判斷過去的研究是否值得重新開展，標準是它能否為情報界提供有價值的新知識。

三、定義界限:范圍

????????界定研究范圍是研究人員在初始階段必須完成的一項關鍵任務。研究人員通常會低估研究的工作量。例如，他可能意識不到，要獲取一點有價值的信息，必須篩查大量的數(shù)據(jù)。此外，除非研究題目被細致地描述出來，否則研究人員會發(fā)現(xiàn)題目沒有實際的邊界。例如，研究俄羅斯布爾什維克革命的研究人員，可能會從羅曼諾夫王朝(Romanovs)的衰落一直向前追溯到羅馬帝國的衰落、君士坦丁堡的崛起，甚至耶穌的誕生。

????????對歷史和地理感興趣的情報研究人員可能最初選擇達達尼爾海峽的戰(zhàn)略意義作為研究題目，結果發(fā)現(xiàn)如果不界定人物和時間，此項研究至少需要包括希波戰(zhàn)爭(Grec-Persian wars)和公元 5 世紀后的所有沖突。這些背景知識也許有趣，但在當今幾乎沒什么價值。

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????????歷史研究涉及的人物數(shù)不勝數(shù)，如果對研究哪些人物不設定范圍或#導準則的話，研究人員很快就會發(fā)現(xiàn)，由于題目界定得不清楚，他會對廣泛和龐大的題目感到不知所措。

四、職權范圍

????????界定研究范圍包括設定職權范圍。職權范圍是對研究工作界限的描述。它是針對研究需要考慮的時間段、具體的地理位置、事件/活動或重要人物而設定的。

限定職權范圍還包括 :

• 陳述問題 ;

• 陳述關于主題的假定;

• 如果根據(jù)研究的性質必須驗證假說的話，陳述假說 ；【不是所有研究都需要假說。例如、為了確定現(xiàn)狀或了解當前情況進行的調查就不必包含假說】

• 闡述操作型定義；

• 設定標題 (可能使用許多與問題陳述相同的詞語);【擬定標題是一門藝術，情報報告與供大眾閱讀的文學作品不同，不是(不應該)靠刺激性的標題來吸引讀者。如果報告的標題不能準確反映報告內容,就會引起很多問題，對其有誤導性標題的文獻進行編目、檢案和檢查會浪費很多時同和金錢。如果報告討論的是重要人物，其標題應盡可能包合事件、地點、時間或人物。在界定問題的過程中，只要研究沒有完成，就可以多次修改標題。

• 簡要描述將要使用的方法(信息搜集或信息分析方法)；

• 如果信息來源是特別的，則描述信息來源；

• 注明完成日期(如果是自選研究項目，則注明預期日期)；

• 估計需要的工時(針對計劃研究項目);

• 注明所需的協(xié)作和所需的支持小組 (例如圖像判讀員或翻譯員)的額外幫助。

????????對于計劃研究項目，或基本上重復以前研究的研究項目，提交預期最終產品的初步大綱也屬于職權范圍的一項。大綱可以清晰地呈現(xiàn)研究將要涉及的范圍和報告的詳細程度，供項目批準人審閱。然而，開展自選研究項目的研究人員可能不得不在項目有進展時，遇到意想不到的困難時，或使用不同的信息搜集或分析方式時，經(jīng)常修改大綱。

????????大綱的性質還取決于參與研究的研究人員人數(shù)、經(jīng)驗和個人喜好。通常，多人參與的研究比獨立完成的研究需要更具條理的大綱。而且，個人喜好也對大綱有影響。有些研究人員喜歡開始時制作一個非常詳細的大綱，然后用具體的信息和過渡語句充實其內容。另一些研究人員喜歡開始時只列出非常簡要的大綱，然后一邊進行信息搜集、分析和闡釋，一邊完善和修改大綱。

????????當然，研究人員的經(jīng)驗也是影響大綱詳細程度的因素之一。例如，有經(jīng)驗的新聞記者不需要準備詳細的大綱，而只要先寫最重要的事實，然后寫次重要的事實，以此類推，就可以快速寫出一篇報道。大綱是撰寫報告的工具，而不是報告本身。因此，大綱準備的時間應該與整個研究工作的范圍成正比。

五、操作型定義

????????在問題界定階段，必須給出操作型定義。操作型定義是研究報告的作者用來解釋概念的、可觀察的 (經(jīng)驗的) 詞語。換句話說，操作型定義就是表述概念的、可觀察的詞語，理想的情況是，可以測量或量化概念的詞語。

????????例如，“網(wǎng)絡能力”這個術語就需要操作型定義。關于網(wǎng)絡能力需要問以下問題:網(wǎng)絡能力與什么具體行動有關?表示網(wǎng)絡能力的計量單代是什么?“力量”“反抗”和“不穩(wěn)定性”也是常見的需要操作型定義的概念?！久枋霾环€(wěn)定性時，可以將事件與格特曼量表(Gutman Scale，心理學和社會學中用于量度心理態(tài)度和性質的量表) 中的點進行對應。內閣官員辭職事件對應量表的一端，而政變和內戰(zhàn)對應量表的另一端】

????????操作型定義不需要統(tǒng)一(盡管這樣有好處)，但作者應清楚地闡釋“領導能力”“力量結構”“反抗”“戰(zhàn)略意義”等抽象詞語在自己報告中的含義。詳細說明操作型定義的過程也有助于描述研究范圍，明確詞語所指的對象，為得出并評估結論打下基礎。

六、寬泛題目還是具體題目:確定可行性

????????要界定研究范圍，研究人員需要決定準備研究寬泛而籠統(tǒng)的大題目，還是狹窄而具體的小題目。寬泛的題目存在一些問題:首先，通常寬泛的題目范圍太大，用規(guī)定的經(jīng)費、時間和人力無法完成;其次，寬泛的題目容易導致膚淺的研究，因而對需要實質信息的人沒什么價值。為了從寬泛的題目領域中挖掘出有用的、實質性的信息，研究人員在開始研究前就應該很熟悉這個題目，但大多數(shù)研究人員都不具備這個條件。

????????然而，并不是絕對不考慮寬泛的題目。有時，對寬泛題目的研究也會產生很有用的信息，例如對以前研究的評估或關于特定題目的文獻綜述。通常，對寬泛題目的研究適合新領域或幾乎不了解的領域。研究成果的預期用途也會決定研究人員選擇寬泛的題目、還是細小而具體的題目。

????????在問題界定階段，確定研究題目的大小可以判斷其在現(xiàn)有研究條件下是否可行，包括時間、人力、可獲得的資源(包括信息)，以及研究人員的能力和興趣。

檢驗時間限制

????????任何類型的情報研究都有時間限制，即使進行學術研究的學者也有完成研究的時間限制。在作戰(zhàn)環(huán)境中的情報研究人員通常反應時間更短，但這些研究項目通常是依靠團隊工作，很多時候可以通過增加研究人員來彌補時間的不足?？傊?，研究時限是決定研究范圍的重要因素，因此，制定符合實際的安排和規(guī)劃是非常關鍵的。

????????缺乏經(jīng)驗的研究人員常常低估開展研究所需的時間。多數(shù)政府主辦的研究都需要進行協(xié)調，有時需要和外國人接觸，這就需要通過國務院(或國防部) 提出協(xié)調申請，再傳送給外國政府的各級機構。研究人員可能必須花費數(shù)小時對批準申請的每一級機構解釋其協(xié)調申請的性質，并且要注重禮儀禮節(jié)且不能越級辦理，所有這些都要耗費時間。

????????誠然，通過遠程計算機終端獲取檔案信息可以節(jié)省時間，但無論如何可能還是需要親自去檔案館查閱。此外，獲得差旅經(jīng)費、提交證明、與訪問機構建立聯(lián)系，以及進行禮節(jié)性拜訪都要耗費寶貴的時間。尤其令研究人員沮喪的是，根據(jù)線索無法獲得實質性信息，或本該存有所需信息的檔案館無此信息。每個研究項目都會遇到死胡同。這些情況使人惱怒，代價昂貴，并且耗費時間，但必須提前想到這些問題。

研究人員的能力和興趣

????????研究人員在選擇研究題目時不應忽略自己的知識、技能和興趣。例如，建議不了解研究設計或基本統(tǒng)計的研究人員不要選擇需要在實驗室里做實驗的項目。需要大量使用信息處理設備的研究人員要有效地使用這些設備，具備一些技能和知識。誠然，研究是個學習的過程，但如果沒有最基本的背景知識或技能，研究人員想取得一點點成績都很難。在學術研究中，研究人員可能不得不花時間來掌握主題領域所需要的技能或背景知識，從而有效地開展研究，但情報研究有時間限制，這種做法在實際工作中不太可行。

????????由于個性、個人喜好等原因，研究人員可能會不喜歡某些類型或主題的研究。如鉆研冗長乏味、單調而無趣的文章是最沒有意義的。研究報告總是反映研究人員的愛好和興趣。所以，選擇感興趣的題目是保證研究報告質量的一個方法。

可行性:無所不包的問題

????????在研究的整個初始計劃階段，經(jīng)常要問的一個問題是:這項研究可行嗎?界定研究范圍、保證資金供應和規(guī)劃充足的研究周期可以提高完成研究的可能性，但并不能保證研究成功。

????????自選研究項目獲得批準的重要標準是項目能夠順利完成。如果自選研究項目是政府基金資助的項目，情報管理者(和導師) 會要求研究人員提供合理的論證，保證這項研究值得投入資金。即使一個項目沒有投人資金，研究人員也投人了大量的時間和精力。研究生們都聽說過以下可怕的故事:學位被推遲多年，直到研究中的障礙被解決并完成研究才授予。延期會給研究人員增加負擔，并使情報界沒有收獲。

????????除了由于題目太大，無法依靠許可的時間和可用的資源完成外，導致項目不可行的最主要原因是信息不存在或無法獲得。所以，研究人員應特別關注主要的和替代的信息搜集方法。與特定題目相關的信息可能在任何檔案館里都沒有，或者格式不適合利用。這些情況屢見不鮮，所以信息搜集通常占了研究工作的一大部分。但信息無法獲得，則是另一個問題。

????????信息無法獲得可能是由于以下原因:沒有能探測某種放射物的傳感器，或由于技術水平的局限，達不到足夠的分辨率來使探測出的放射物有用。但這些是一個更大的問題的次要情況，這個問題是無法接近研究對象。研究對象可能是防御工事、生產設施或武器系統(tǒng)，還可能是敵方人口樣本或在首都的政黨骨干。在敏感的政治環(huán)境中，研究人員甚至無法接觸本國的支持者、更不用說從“難以接觸”的群體中直接獲取信息了。要獲得關于這些“難以接觸”人群的信息很難，本身就值得研究?！疽豁椦芯?，目的是評估針對難以接觸人群的心理效果】

《孫子兵法——九地篇》云：故始如處女，敵人開戶，后如脫兔，敵不及拒。

????????在另一些情況下，信息是可獲得的，但搜集者必須冒很大風險。這就需要判斷該信息是否值得冒此風險去獲得。對自選研究項目來說，如果研究人員或設備需要承擔很大風險，獲得批準的可能性則很小。原因是，如果研究題目真的很重要，那早已作為計劃研究項目下達了。研究人員還需要考慮到以下情況:即使他可以直接獲得信息，但政治或軍事情況可能突然變化，信息將變得無法獲得。因此，提高項目可行性的一個辦法是，預先計劃一系列的替代信息搜集方法。理想的情況是，信息搜集方法應包括針對(初期的)可以直接觀察的信息和針對那些只能作出推斷的信息。雖然推斷不如直接的、第一手的觀察結果理想，但在情報研究中，在無法獲取事實的時候根據(jù)推斷作決定并不少見。

七、問題界定:計劃的第一步而非最后一步

顯然，界定研究問題不只是選擇題目，還包括考慮整個研究的各個步驟。實際上，界定問題的過程本身就是一個小型研究。決定研究是否相關和可行的因素是相互聯(lián)系的，自選研究項目中任何一個因素對其他因素可能造成的影響之大，會導致整個項目不可行。

問題界定是制訂研究計劃的第一階段，但不會隨著下一階段開始而結束。在整個研究過程中，初始問題會被繼續(xù)完善和詳細描述。在研究過程中，研究人員常會發(fā)現(xiàn)包含在原始大問題里的問題比原始題目更重要。這種提煉過程在自選研究項目中是很常見的(且理想的)。研究題目越具體，研究人員越容易完成研究。

問題界定階段的步驟：

小 結

• 多數(shù)研究包括四個階段 :問題界定、信息搜集、信息分析和報告撰寫。做好規(guī)劃在各階段都很重要。

• 研究項目的問題界定階段有兩個主要作用:界定問題，確定解決問題的方法的可行性。

• 界定問題包括考慮研究需求、限定研究范圍、確定職權范圍和闡釋操作型定義。

• 在自選研究項目中，研究人員可能會在項目的問題界定、信息搜集和分析階段不斷完善其研究題目。

• 選擇研究題目的根本標準是需求，決定是否和怎樣開展研究的根本標準是可行性。