南方基金關(guān)于旗下部分基金 增加聯(lián)儲(chǔ)證券申購(gòu)贖回代理券商的公告
經(jīng)上海證券交易所確認(rèn),根據(jù)南方基金管理股份有限公司(下稱(chēng)“本公司“)與以下券商簽署的協(xié)議,本公司決定自2023年05月16日起增加以下券商為中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):500ETF/中證500ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):500ETF,基金代碼:510500)、南方中證1000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):1000ETF/中證1000ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):1000ETF,基金代碼:512100)、南方中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):證券基金/證券ETF基金,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):證券基金,基金代碼:512900)、南方中證銀行交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):銀行基金/銀行ETF基金,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):銀行基金,基金代碼:512700)、南方中證申萬(wàn)有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):有色ETF/有色金屬ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):有色ETF,基金代碼:512400)、南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):地產(chǎn)ETF/房地產(chǎn)ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):地產(chǎn)ETF,基金代碼:512200)、南方中證新能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):新能源/新能源ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):新能源,基金代碼:516160)、南方中證長(zhǎng)江保護(hù)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱(chēng):長(zhǎng)江ETF/長(zhǎng)江保護(hù)主題ETF,申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱(chēng):長(zhǎng)江ETF,基金代碼:517160)的申購(gòu)贖回代理券商。
投資人也可通過(guò)訪問(wèn)南方基金管理股份有限公司網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打客戶(hù)服務(wù)電話(400-889-8899)咨詢(xún)相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示:
投資人應(yīng)認(rèn)真閱讀擬投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件,了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身情況購(gòu)買(mǎi)與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。
特此公告
南方基金管理股份有限公司
2023年05月16日
南方宏元定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期:2023年5月16日
1公告基本信息
注:1、本基金為定期開(kāi)放基金,本次開(kāi)放期時(shí)間為2023年5月19日至2023年5月25日。其中:2023年5月19日的交易時(shí)間,本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng);2023年5月19日(含該日)至2023年5月25日(含該日)期間的工作日的交易時(shí)間,本基金接受投資人的申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
2、本基金自2023年5月26日起進(jìn)入封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
2申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金基金合同生效后,每3個(gè)月開(kāi)放一次。開(kāi)放期指本基金每一個(gè)封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起(含該日)進(jìn)入開(kāi)放期,開(kāi)放期不少于5個(gè)工作日并且最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。開(kāi)放期內(nèi),投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購(gòu)、贖回基金份額,或辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),具體辦理時(shí)間為開(kāi)放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停時(shí)除外。封閉期內(nèi),本基金不辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),也不上市交易。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本基金本次開(kāi)放期時(shí)間為2023年5月19日至2023年5月25日。其中:2023年5月19日的交易時(shí)間,本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng);2023年5月19日(含該日)至2023年5月25日(含該日)期間的工作日的交易時(shí)間,本基金接受投資人的申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
本基金自2023年5月26日起進(jìn)入封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
為保護(hù)基金份額持有人利益,在開(kāi)放期間,本基金管理人有權(quán)依據(jù)本基金的規(guī)模情況和市場(chǎng)變化情況,根據(jù)基金合同的約定,暫?;蛱崆敖Y(jié)束申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)不受影響。屆時(shí)本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告。
3申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
1、本基金首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額均為1元,各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下,可根據(jù)情況調(diào)高首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額,具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn),投資人需遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定;
2、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制,但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外;
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述申購(gòu)金額的數(shù)量限制,基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不高于0.8%,且隨申購(gòu)金額的增加而遞減,如下表所示:
投資人重復(fù)申購(gòu),須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可參考上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申購(gòu)費(fèi)用實(shí)施優(yōu)惠。申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)申請(qǐng)日(T日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng),投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功,則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人?;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn);
2、申購(gòu)以金額申請(qǐng),遵循“未知價(jià)”原則,即申購(gòu)價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
3、投資人申購(gòu)基金份額時(shí),必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng),否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立;
4、當(dāng)日的申購(gòu)申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)。
4贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、本基金單筆贖回申請(qǐng)不得低于1份,投資人全額贖回時(shí)不受上述限制,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下,可根據(jù)自己的情況調(diào)高單筆贖回申請(qǐng)份額要求限制,具體以基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn),投資人需遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定;
2、本基金不對(duì)投資人每個(gè)交易賬戶(hù)的最低基金份額余額進(jìn)行限制;
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金贖回費(fèi)率最高不超過(guò)1.5%,隨申請(qǐng)份額持有時(shí)間增加而遞減。具體如下表所示:
注:1年指365日
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其中贖回持有時(shí)間少于7日的份額贖回費(fèi)應(yīng)全額歸入基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為贖回申請(qǐng)日(T日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng),投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況?;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn);
2、贖回以份額申請(qǐng),遵循“未知價(jià)”原則,即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回;
4、當(dāng)日的贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo);
5、投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。
投資人贖回申請(qǐng)生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
5轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
一、本基金與本公司旗下其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成;
2、轉(zhuǎn)出基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用,收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定;
3、轉(zhuǎn)入基金時(shí),從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí),每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用;從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時(shí)不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi);
4、下面以投資人進(jìn)行本基金與南方價(jià)值A(chǔ)、南方現(xiàn)金A之間的轉(zhuǎn)換為例進(jìn)行說(shuō)明(其中1年為365日)
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式如下:
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)=(轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用)/(1+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
舉例:某基金份額持有人持有1萬(wàn)份本基金,持有滿(mǎn)兩年后在開(kāi)放期轉(zhuǎn)為南方價(jià)值A(chǔ)基金,假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基金份額凈值為1.1680元,轉(zhuǎn)入基金南方價(jià)值A(chǔ)基金份額凈值為1.285元,贖回費(fèi)為0,申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.0%,則可得到的轉(zhuǎn)換份額為:
轉(zhuǎn)出金額=10,000×1.1680=11,680.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=0.00元
補(bǔ)差費(fèi)=(11,680.00-0.00)/(1+1.0%)×1.0%=115.64元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=0.00+115.64=115.64元
轉(zhuǎn)入金額=11,680.00-115.64=11,564.36元
轉(zhuǎn)入份額=11,564.36/1.285=8,999.50份
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、投資人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售并以本公司為登記機(jī)構(gòu)的基金;
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開(kāi)放狀態(tài),轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭。?/p>
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)份額為1份,單筆基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的最低申請(qǐng)金額為1元。若轉(zhuǎn)入基金有大額申購(gòu)限制的,則需遵循相關(guān)大額申購(gòu)限制的約定;
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說(shuō)明書(shū)》及其更新的約定;
5、正常情況下,基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn),辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后(包括該日)投資人可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的成交情況;
6、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起;
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則,即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額;
8、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制,但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停和重新開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),但應(yīng)在實(shí)施前在規(guī)定媒介予以公告;
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、本次開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu):
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu):南方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
除上述機(jī)構(gòu)外,其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)如以后開(kāi)展上述業(yè)務(wù),本公司可不再另行公告,以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。
6基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
6.1直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
南方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
6.2代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
上?;匣痄N(xiāo)售有限公司、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),并在基金管理人網(wǎng)站列示。
7基金凈值信息的披露安排
1、基金管理人在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日,通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)仔細(xì)閱讀《南方宏元定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《南方宏元定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
2、未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人,及希望了解其它有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人,可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打本基金管理人客服熱線(400-889-8899)。
3、由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,可能開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同,投資人應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。
4、本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額可超過(guò)基金總份額的50%,本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)銷(xiāo)售。
南方基金管理股份有限公司
2023年5月16日
文章來(lái)源:http://www.eeeck.com/news/10610.html