越南戰(zhàn)爭(zhēng)（第二次印度支那戰(zhàn)爭(zhēng)）

西貢戰(zhàn)役

（一）1969年美國(guó)總統(tǒng)尼克松上任后繼續(xù)對(duì)越南北部實(shí)施大規(guī)模轟炸，北越軍民憑借堅(jiān)韌的民族毅志來(lái)頑強(qiáng)地抵抗外族的入侵，美國(guó)終于明白這是一場(chǎng)打不贏的戰(zhàn)爭(zhēng)，1973年從越南全面撤軍。1973年1月越南問(wèn)題在巴黎協(xié)定簽訂后南越阮文紹政權(quán)不斷破壞協(xié)定，南方軍民于1974年開(kāi)始逐步反攻，擴(kuò)大解放區(qū)。在這戰(zhàn)役發(fā)生前越南南方的阮文紹集團(tuán)在美國(guó)的支持下雖還勉強(qiáng)地支撐著局面，但實(shí)際上他失盡人心，已處于日暮窮途之地。1975年3月發(fā)起春季總進(jìn)攻，取得西原戰(zhàn)役和順化—峴港戰(zhàn)役勝利，消滅和瓦解偽第一軍區(qū)和第二軍區(qū)的全部軍事力量和統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。1975年北越發(fā)動(dòng)胡志明戰(zhàn)役，解放全越南，這場(chǎng)二十世紀(jì)最長(zhǎng)的戰(zhàn)爭(zhēng)終于結(jié)束。西原戰(zhàn)役發(fā)生于1975年，是印度支那人民抗美救國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)期間越南人民軍實(shí)施的戰(zhàn)略性進(jìn)攻戰(zhàn)役，其企圖是殲滅駐南越中部西原地區(qū)之?dāng)?，切斷南越北部各省與西貢（今胡志明市）地區(qū)和南部各省之間的聯(lián)系。越軍計(jì)劃首先切斷19、14和21號(hào)公路，爾后以主力消滅駐邦美蜀、德立、達(dá)松等地?cái)耻?，最后圍殲波?lái)古-昆嵩地區(qū)之?dāng)巢⒄碱I(lǐng)西原地區(qū)。戰(zhàn)役前西貢軍隊(duì)駐西原地區(qū)的第2軍區(qū)下轄2個(gè)步兵師、7個(gè)別動(dòng)團(tuán)、5個(gè)裝甲團(tuán)、13個(gè)炮兵營(yíng)和16個(gè)空軍團(tuán)（飛機(jī)478架）主力集結(jié)在西原北部波來(lái)古-昆嵩地區(qū)。為實(shí)施這一戰(zhàn)役，越軍組成黃明草中將為司令的戰(zhàn)役指揮部，并派總參謀長(zhǎng)文進(jìn)勇大將為越共中央及總部駐西原前線代表，參戰(zhàn)兵力為4個(gè)步兵師又4個(gè)步兵團(tuán)、5個(gè)高炮團(tuán)、1個(gè)裝甲坦克團(tuán)、1個(gè)特工團(tuán)、2個(gè)工兵團(tuán)，以及地方團(tuán)和民兵游擊隊(duì)。3月4日越軍開(kāi)始進(jìn)攻，首先切斷西原山區(qū)通向平原的19、21號(hào)公路，并以少量兵力對(duì)波來(lái)古方向?qū)嵤┭鸸ァ?

（二）8日越軍攻占順敏，控制波來(lái)古與邦美蜀之間的14號(hào)公路，9日占領(lǐng)德立、達(dá)松等敵據(jù)點(diǎn)，至此邦美蜀南、北交通斷絕，守軍陷于孤立無(wú)援境地。10～11日越軍集中兵力在坦克和炮兵支援下攻占邦美蜀，全殲守?cái)?。西貢軍?duì)急調(diào)兵力增援，企圖奪回邦美蜀，經(jīng)5天激戰(zhàn)后敵增援部隊(duì)被殲。西貢軍隊(duì)指揮部擔(dān)心通往沿海平原的道路被切斷，命令駐波來(lái)古-昆嵩的部隊(duì)沿7號(hào)公路撤退。16日越軍進(jìn)行攔截和追擊，于18日占領(lǐng)膠寮、波來(lái)古、昆嵩，至24日敵第2軍區(qū)主力基本被殲。此役越軍共解放8個(gè)省，殲敵12萬(wàn)人，繳獲大批軍事裝備，達(dá)到將西貢軍隊(duì)分割成南、北兩部分的戰(zhàn)略企圖。越軍主力兵團(tuán)與地方部隊(duì)、民兵游擊隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)，采取斷敵退路、阻敵增援、分割圍殲戰(zhàn)術(shù)，在廣闊地區(qū)的幾個(gè)分散方向上協(xié)調(diào)行動(dòng)，是取得戰(zhàn)役勝利的重要原因。事實(shí)上越南總參謀部確實(shí)在1974年雨季策劃一個(gè)“西原戰(zhàn)役”，但這個(gè)最初的“西原戰(zhàn)役”作戰(zhàn)計(jì)劃的重點(diǎn)并不是后來(lái)為人們所看到的西原戰(zhàn)役，或者現(xiàn)代軍事學(xué)家們眼中的中央高原附近的戰(zhàn)斗。最初越南總參謀部擬訂的西原戰(zhàn)役作戰(zhàn)計(jì)劃是以重兵圍攻中部山地的要塞-德立，吸引南越主力馳援并殲滅的“圍點(diǎn)打援”方案，但這個(gè)方案的致命弱點(diǎn)是越南人民軍總參謀部過(guò)于一廂情愿，并且要將主力部隊(duì)暴露于南越軍隊(duì)的優(yōu)勢(shì)火力之下，所以可行性并不高。也正是因?yàn)槿绱?，?duì)于這個(gè)計(jì)劃時(shí)越盟南方司令部代表則在政治局會(huì)議上提出置疑：“將部隊(duì)主力集結(jié)于崇山峻嶺之間、14號(hào)公路兩側(cè)的狹窄地域，敵人怎么會(huì)那么傻跑到那里讓我們消滅呢！倒是敵人可能主要用空軍掃射和轟炸我們的部隊(duì)?！?（三）一番爭(zhēng)執(zhí)之后在政治局會(huì)議的最后階段由陳文茶提出、范雄正式向會(huì)議提交一份“西原戰(zhàn)役方案修改案”，這份作戰(zhàn)計(jì)劃的主要構(gòu)想是：利用福隆戰(zhàn)役的戰(zhàn)果，攻占處于B2戰(zhàn)場(chǎng)和B3戰(zhàn)場(chǎng)交界線附近的交通樞紐-邦美蜀，合圍南越第2軍主力。盡管這個(gè)方案同樣并沒(méi)有被認(rèn)可，但越南領(lǐng)導(dǎo)人黎筍卻對(duì)這個(gè)方案很感興趣，并在會(huì)后組織有關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)的可行性計(jì)劃的秘密討論。隨后黎德壽證實(shí)向陳文茶和文進(jìn)勇通知越共中央攻占邦美蜀的決心，這一點(diǎn)也就等于是從事實(shí)上否認(rèn)總參謀部預(yù)定的西原戰(zhàn)役作戰(zhàn)計(jì)劃。為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)役構(gòu)想的作戰(zhàn)目標(biāo)，越南人民軍在B3戰(zhàn)場(chǎng)集結(jié)4個(gè)步兵師、4個(gè)獨(dú)立步兵團(tuán)、5個(gè)高炮團(tuán)、1個(gè)坦克旅、1個(gè)特工團(tuán)、2個(gè)工兵團(tuán)以及一些地方部隊(duì)和游擊隊(duì)組成的龐大兵力。1975年3月在B3戰(zhàn)場(chǎng)司令部基礎(chǔ)上人民軍正式成立西原戰(zhàn)役司令部，由黃明草中將擔(dān)任司令員，西原戰(zhàn)役計(jì)劃名義上的策劃人文進(jìn)勇大將則以越共中央駐西原前線代表的身份來(lái)統(tǒng)一協(xié)調(diào)整個(gè)戰(zhàn)役的指揮。隨后越南人民軍總參謀部按照先打邦美蜀的決定在B3戰(zhàn)場(chǎng)西線由精銳的第316、第10、第320等部隊(duì)編成第3軍，并于1975年3月2日開(kāi)始向波萊古以東通往東海岸的公路發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，開(kāi)始西原戰(zhàn)役。隨后部署在邦美蜀北部的越南人民軍第320師和南部的316師、10師沿山間公路向邦美蜀守軍南越第59步兵團(tuán)和第8裝甲團(tuán)發(fā)起進(jìn)攻，之后便是人民軍占嶺順敏，控制波來(lái)古與邦美蜀之間的14號(hào)公路。而人民軍第320師主力占領(lǐng)德立、達(dá)松等南越據(jù)點(diǎn)后進(jìn)逼邦美蜀市外圍，從南、北方向完成對(duì)位于南越第2、3戰(zhàn)術(shù)區(qū)分界線附近的邦美蜀要塞的包圍。

（四）為了盡快攻克這個(gè)14號(hào)公路上的重要咽喉，越南派出第273坦克團(tuán)的1個(gè)T-54坦克營(yíng)、1個(gè)T-34/85坦克營(yíng)，配屬一個(gè)機(jī)步連對(duì)該市進(jìn)行突擊，并以眾多大口徑重炮做掩護(hù)，戰(zhàn)斗至3月16日邦美蜀全面淪陷。邦美蜀這座位于海拔六百米的得樂(lè)高原上的城市自古以來(lái)便是軍事要鎮(zhèn)，東南10公里的德萊靈瀑布上建有電站，蜿蜒的河流在城西南方向靜靜的流淌，14號(hào)、21號(hào)公路連同波來(lái)古、寧和、胡志明市。由于多樂(lè)省高原地區(qū)原是占城的領(lǐng)土，在15世紀(jì)時(shí)占城淪為越南屬地后，由于缺少行政管理，故而此地自古以來(lái)便是治安極其敗壞。1540年越南莫朝太宗皇帝派來(lái)官員在此設(shè)立行政機(jī)構(gòu)，管理當(dāng)?shù)氐纳贁?shù)民族并在此設(shè)立軍事?lián)c(diǎn)，以防來(lái)自西部的寮國(guó)入侵。19世紀(jì)法軍殖民后此區(qū)的少數(shù)民族共推族長(zhǎng)治理，反法抗?fàn)幓顒?dòng)更是激烈，而后來(lái)的越南戰(zhàn)爭(zhēng)期間此地更是戰(zhàn)爭(zhēng)接連不斷。在西方的論著中往往被稱為“中央高原的陷落”的，被越南方面廣泛宣傳的“西原戰(zhàn)役”便是發(fā)生于此。而在現(xiàn)代軍事研究的觀點(diǎn)中軍事學(xué)家們一致所認(rèn)為的導(dǎo)致南越崩潰的軍事原因便是在于：在越南總參謀部策劃的西原戰(zhàn)役中越共軍隊(duì)成功占領(lǐng)南越中部的中央高地，而這之后南越阮文紹政府不但未盡全力進(jìn)行反擊，反而進(jìn)行戰(zhàn)略撤退。而邦美蜀的失陷對(duì)于南越政權(quán)來(lái)說(shuō)是極其可怕的，在東海岸的芽莊基地召開(kāi)緊急軍事會(huì)議之后由于14號(hào)公路被切斷，阮文紹作出第1戰(zhàn)術(shù)區(qū)、第2戰(zhàn)術(shù)區(qū)全面撤退的決定。而第2戰(zhàn)術(shù)區(qū)駐守昆嵩的部隊(duì)為了避免被合圍，早已在3月7日開(kāi)始已經(jīng)就向東南撤退，3月中旬以后南越在第2戰(zhàn)術(shù)區(qū)的全部軍事行動(dòng)已經(jīng)變成逃跑與潰散。 （五）與此同時(shí)南越第2軍部隊(duì)也丟掉一切重裝備，迅速沿海岸線繼續(xù)向南方潰敗。在越南人民軍的攻擊下曾在1972年成功擊敗過(guò)越南坦克部隊(duì)的南越第2裝甲旅下轄的第3、14、19裝甲團(tuán)在7號(hào)公路上全軍覆沒(méi)，歸仁、綏和、芽莊、大叨、金蘭灣等重鎮(zhèn)全部不戰(zhàn)而棄，第2軍的潰兵的尸體則是把13號(hào)公路變成歷史上最長(zhǎng)的死亡公路。隨著邦美蜀的失守和通往南方的道路被切斷后在南越第1戰(zhàn)術(shù)區(qū)也跟著完蛋，除了先期調(diào)回的海軍陸戰(zhàn)師一部外整個(gè)南越第1軍只有200人回到西貢。恰恰也就是在邦美蜀被越南320師攻克后越南政治局才在3月25日的政治局會(huì)議上做出在1975年解決南方政權(quán)的決定，可以說(shuō)邦美蜀是整個(gè)決定南越覆滅的關(guān)鍵點(diǎn)所在。1975年3月正在印度支那人民抗美救國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)中作戰(zhàn)的越南人民軍為占領(lǐng)設(shè)防堅(jiān)固的大型陸?？章?lián)合軍事戰(zhàn)略基地峴港和古都順化及南方北部諸省，殲滅駐南越北部的西貢軍隊(duì)，決定發(fā)起順化—峴港戰(zhàn)役。為此越軍組成以黎仲迅中將為司令的戰(zhàn)役指揮部，下轄廣治—承天軍區(qū)所屬部隊(duì)、第2軍3個(gè)師、第5軍區(qū)1個(gè)師又1個(gè)旅以及地方團(tuán)和民兵游擊隊(duì)。西貢守軍為第1軍區(qū)所轄5個(gè)主力師，包括1個(gè)空降師、1個(gè)海軍陸戰(zhàn)師、4個(gè)突擊隊(duì)、1個(gè)裝甲旅、5個(gè)裝甲隊(duì)、1個(gè)空軍師、2個(gè)海軍隊(duì)（共13.4萬(wàn)人）。雙方兵力大體相當(dāng)，西貢軍隊(duì)在海空軍及火炮等方面占優(yōu)勢(shì)。1975年3月21日戰(zhàn)役發(fā)起，越軍首先切斷1號(hào)公路，封鎖順安、思賢等海口，擊潰西貢軍隊(duì)2個(gè)師，形成對(duì)順化的封鎖。23日越軍攻克富祿，切斷順化守軍往峴港的逃路。至26日越軍攻占順化市和承天省全境，同時(shí)在峴港以南發(fā)起攻擊，先后占領(lǐng)三岐、廣義和巡養(yǎng)并殲西貢軍1個(gè)師，完成從南面對(duì)峴港的包圍，至此峴港機(jī)場(chǎng)、軍港完全處于越軍的炮火覆蓋范圍內(nèi)。

（六）1975年3月29日越軍對(duì)峴港發(fā)動(dòng)總攻，從北、西北和西南三個(gè)方向進(jìn)攻的越軍在城市人民武裝的策應(yīng)下攻克峴港，至此戰(zhàn)役結(jié)束。此役越軍計(jì)殲滅和瓦解西貢軍隊(duì)10萬(wàn)余人，解放12個(gè)省，為爾后在西貢地區(qū)的戰(zhàn)略決戰(zhàn)創(chuàng)造有利條件。1975年4月9日起南方軍民先后解放隆慶、寧順、平順和平綏省，之后于4月19日越南南方軍民隨即發(fā)動(dòng)“胡志明戰(zhàn)役”，在相繼解放隆慶、寧順、平順和平綏省之后于4月26日就分兵五路向阮文紹集團(tuán)最后防線發(fā)起猛烈進(jìn)攻。西貢是阮文紹集團(tuán)的首都，但在越南南方軍民的攻勢(shì)下一切防御很快土崩瓦解，不得不在4月30日宣布無(wú)條件投降，西貢―嘉定市（即現(xiàn)在的胡志明市）完全解放。不久越南方軍民繼續(xù)進(jìn)攻，迫使偽第四軍區(qū)的敵人全部投降，南部各省完全解放。這是越南南方軍民和阮文紹傀偶集團(tuán)之間的一次決定性的戰(zhàn)役，這次戰(zhàn)役的勝利使越南南方的局勢(shì)基本確定，緊接著阮文紹集團(tuán)第四軍區(qū)的全部軍事力量也被消滅，整個(gè)越南南方也獲得解放，此次戰(zhàn)役是越南人民解放越南南方、完成國(guó)家統(tǒng)一的一次歷史性戰(zhàn)役。越南南方人民解放武裝力量勝利實(shí)施西原戰(zhàn)役和順化—峴港戰(zhàn)役之后在西貢及其附近城市地域中尚殘存有西貢政權(quán)的10個(gè)步兵和空降兵師、12個(gè)裝甲坦克團(tuán)、33個(gè)炮兵營(yíng)以及一些地方部隊(duì)和特種部隊(duì)。為實(shí)施戰(zhàn)役的越南南方人民解放武裝力量使用步兵第1、第2、第3、第4軍及第232指揮部所屬的部隊(duì)（共計(jì)15個(gè)師），還動(dòng)用第5、第7和第8軍區(qū)的兵力和兵器（共6個(gè)師）以及一些地方部隊(duì)和特種部隊(duì)。人民解放武裝力量在人數(shù)上略占優(yōu)勢(shì)，飛機(jī)火炮和艦艇均少于敵軍。敵軍則裝備有美式兵器，各部隊(duì)和兵團(tuán)均有美國(guó)顧問(wèn)。 這次戰(zhàn)役的企圖是從正面和后方對(duì)敵西貢集團(tuán)實(shí)施突擊，在地下戰(zhàn)斗小組和城市居民的配合下攻占西貢。 （七）1975年4月21日步兵第2軍主力已協(xié)同第5軍區(qū)各兵團(tuán)解放西貢東北沿海諸省，由東南方向逼近敵人堅(jiān)固設(shè)防的春祿城，該城一向被視為西貢接近地之主要防御樞紐部。敵人向春祿地域調(diào)遣200輛坦克，對(duì)步兵第4軍在該地作戰(zhàn)的各兵團(tuán)進(jìn)行頑強(qiáng)抵抗。南越偽軍面臨被殲滅的境地，于4月21日撤離春祿地域退向西貢。此時(shí)步兵第3軍所屬兵團(tuán)在解放富安省和西寧省部分地區(qū)之后主力已從西北方向逼近西貢，步兵第1軍主力也從北面進(jìn)至西貢郊區(qū)。第232指揮部所屬部隊(duì)（4個(gè)步兵師、3個(gè)獨(dú)立步兵團(tuán)，均有坦克加強(qiáng)）從西南方向進(jìn)抵西貢，至此南越偽政權(quán)首都已陷入重圍。4月18日美國(guó)公民開(kāi)始倉(cāng)促撤離西貢，4月21日偽總統(tǒng)阮文紹乘美國(guó)軍用飛機(jī)逃往中國(guó)臺(tái)灣。4月26—29日為殲滅西貢外圍防線之?dāng)扯M(jìn)行艱苦的戰(zhàn)斗，為了指揮西貢攻堅(jiān)戰(zhàn)斗，組建以文進(jìn)勇大將為首的前線指揮部。4月30日步兵第1、第2、第3、第4軍、第232指揮部和各軍區(qū)所屬兵團(tuán)在殲滅西貢內(nèi)圍防線的敵人之后由四面八方突入該城，并在地下戰(zhàn)斗小組和起義居民的積極支援下于1975年4月30日解放南越首都西貢。戰(zhàn)役目的是殲滅越南南方西貢反動(dòng)軍隊(duì)，解放南越首都西貢，推翻傀儡政權(quán)，勝利結(jié)束民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)。越南軍民推翻美國(guó)扶持的越南共和國(guó)，最終取得這場(chǎng)戰(zhàn)役的勝利，從而使越南南北獲得統(tǒng)一。1975年3月美國(guó)正式將地面部隊(duì)撤出越南，但在越南南方留下2萬(wàn)多軍事顧問(wèn)，支持阮文紹傀儡軍蠶食解放區(qū)。越南人民反對(duì)美國(guó)侵略，1975年4月30日解放西貢，取得民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)的最后勝利，實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一 。

（八）整個(gè)越南戰(zhàn)爭(zhēng)期間美國(guó)損失飛機(jī)8612架，其中3720為固定翼飛機(jī)，4892架為直升機(jī)（另一統(tǒng)計(jì)稱消滅美軍飛機(jī)3744架、直升機(jī)4868架），其中在北越上空擊落美軍飛機(jī)1095架、直升機(jī)11架。越南為自己的獨(dú)立付出巨大的代價(jià)，越南戰(zhàn)爭(zhēng)造成越南160多萬(wàn)人死亡和整個(gè)印度支那1000多萬(wàn)難民流離失所，包括法越戰(zhàn)爭(zhēng)在內(nèi)的30年戰(zhàn)爭(zhēng)造成500萬(wàn)平民的死亡。到1975年越戰(zhàn)結(jié)束時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)給越南留下100萬(wàn)寡婦號(hào)20萬(wàn)殘疾人，美軍在當(dāng)?shù)亓粝麓罅吭矫阑煅獌?。隨后越南又先后與柬埔寨和與中國(guó)陷入戰(zhàn)爭(zhēng)，長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)以及與西方世界的隔絕導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)崩潰、通貨膨脹，70年代后期超過(guò)150萬(wàn)越南難民乘小船逃離越南。越南戰(zhàn)爭(zhēng)是美國(guó)歷史上持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)耗費(fèi)至少2500億美元。盡管軍事上美國(guó)并未失敗，但它表明美國(guó)冷戰(zhàn)策略上的重大失誤。越戰(zhàn)極大的改變冷戰(zhàn)的態(tài)勢(shì)，美國(guó)由冷戰(zhàn)中的強(qiáng)勢(shì)一方變?yōu)槿鮿?shì)，面對(duì)蘇聯(lián)咄咄逼人的進(jìn)攻時(shí)美國(guó)更積極地同中國(guó)合作，"尼克松主義"應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)中止自二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的過(guò)度擴(kuò)張，在70年代實(shí)行適度收縮。在對(duì)外政策上尼克松在70年代初率先提出五大力量中心說(shuō)，并主動(dòng)改善中美關(guān)系，以此為突破口營(yíng)造美中蘇大三角關(guān)系，并觸發(fā)美國(guó)在20世紀(jì)70年代初期至90年代初期的軍事改革。美軍汲取越南戰(zhàn)爭(zhēng)的教訓(xùn)，在冷戰(zhàn)時(shí)代終結(jié)之前不再動(dòng)用大規(guī)模地面部隊(duì)進(jìn)行傳統(tǒng)的持久消耗戰(zhàn)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)而依靠巨大的?？諆?yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行作戰(zhàn)并強(qiáng)調(diào)首戰(zhàn)制勝、速戰(zhàn)速?zèng)Q，在此基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起低強(qiáng)度戰(zhàn)爭(zhēng)理論和"外科手術(shù)式打擊"的作戰(zhàn)樣式。 （九）越戰(zhàn)加劇美國(guó)國(guó)內(nèi)的種族問(wèn)題和民權(quán)問(wèn)題，使國(guó)家處于極度的分裂狀態(tài)，給美國(guó)人民造成巨大的精神創(chuàng)傷。越南戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束美國(guó)戰(zhàn)后25年的經(jīng)濟(jì)繁榮，使美國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況急轉(zhuǎn)直下。根據(jù)美國(guó)預(yù)算與管理辦公室（OMB）的統(tǒng)計(jì)稱越南戰(zhàn)爭(zhēng)（1965-1973年）的官方實(shí)際軍事支出是1347億美元，1965年最少，1969年最多，每年平均149.7億美元。 越南戰(zhàn)爭(zhēng)的實(shí)際軍事支出為同期美國(guó)國(guó)防支出的21.2%，比重最大的是在1968和1969年，分別占當(dāng)年國(guó)防開(kāi)支的34.4%和36.7%，最少的1965年僅占0.2%。同時(shí)越戰(zhàn)開(kāi)支占當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.5%，比重最大的也是在1968年和1969年，達(dá)到當(dāng)年的3%。越戰(zhàn)的實(shí)際軍事支出自1965年開(kāi)始逐年增加，在1969年達(dá)到頂峰，此后則不斷下降，對(duì)越戰(zhàn)退伍軍人的補(bǔ)助大約為2200億美元 。美國(guó)經(jīng)濟(jì)從20世紀(jì)60年代末開(kāi)始直至整個(gè)70年代進(jìn)入一個(gè)長(zhǎng)期停滯的階段，部分學(xué)者指出越戰(zhàn)是導(dǎo)致美國(guó)六七十年代的經(jīng)濟(jì)困境的重要因素，或至少應(yīng)負(fù)部分責(zé)任 。越南戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)的國(guó)防支出所占的比重急劇上升，在60年代末占到整個(gè)國(guó)防開(kāi)支的1/ 3左右。通貨膨脹是在越南戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)發(fā)生的，并在70年代以后成為困擾美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要因素，因此大多數(shù)學(xué)者指出不斷增長(zhǎng)的軍事開(kāi)支加劇國(guó)內(nèi)的通貨膨脹。有人認(rèn)為是越南戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致60年代的通貨膨脹，而且1965年以后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上是源自通貨膨脹 。部分學(xué)者認(rèn)為越南戰(zhàn)爭(zhēng)期間軍工生產(chǎn)刺激美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ，在越戰(zhàn)早期戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的繁榮 ，到了后期由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的惡化，戰(zhàn)爭(zhēng)的不利影響逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。

（十）在越南戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題上蘇聯(lián)在不同時(shí)期采取不同的外交政策和態(tài)度，越戰(zhàn)初期（1961-1964年）蘇聯(lián)為避免與美國(guó)的正面沖突 ，在越南問(wèn)題上采取"不介入"的政策 。1964年底至1965年夏蘇聯(lián)推行"有限介入"政策，1965-1968年蘇聯(lián)積極介入越南戰(zhàn)爭(zhēng)，一方面加大對(duì)北越的經(jīng)濟(jì)和軍事援助 ，另一方面采取外交手段來(lái)推動(dòng)美越走向談判。1968-1973年隨著中美關(guān)系的突破性發(fā)展，蘇聯(lián)更加積極地介入越南戰(zhàn)爭(zhēng)及其善后事務(wù)，最終促成美越雙方簽訂《巴黎和約》。戰(zhàn)前的柬埔寨西哈努克政府一直在各方之間維持獨(dú)立地位，但美國(guó)對(duì)柬埔寨的經(jīng)濟(jì)和軍事援助的減少以及隨后柬埔寨跟鄰國(guó)泰國(guó)和南越發(fā)生的領(lǐng)土紛爭(zhēng)進(jìn)一步把西哈努克推向"左轉(zhuǎn)"。1961-1963年間美國(guó)在南越展開(kāi)反越共游擊戰(zhàn)的"特殊戰(zhàn)爭(zhēng)"，放縱南越和泰國(guó)對(duì)柬埔寨邊界的入侵以及對(duì)山玉成反叛活動(dòng)的支持。北越加緊在柬埔寨建立游擊據(jù)點(diǎn)和解放區(qū)的活動(dòng)，柬埔寨東北地區(qū)已成為越南戰(zhàn)場(chǎng)的組成部分。1969年尼克松批準(zhǔn)美軍從3月18日開(kāi)始實(shí)施轟炸柬埔寨東部邊境15處越共據(jù)點(diǎn)的"早餐行動(dòng)"，西哈努克再度向"左"急轉(zhuǎn)，隨后朗諾的政變和美軍入侵把柬埔寨徹底卷入戰(zhàn)爭(zhēng)。 波爾布特領(lǐng)導(dǎo)的柬埔寨共產(chǎn)黨"紅色高棉"乘機(jī)獲得政權(quán)，在波爾布特極左統(tǒng)治下柬埔寨發(fā)生巨大的政治和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，一百余萬(wàn)平民死于該時(shí)期，其中包括越南僑民。由于歷史上柬共與越共的恩怨加上紅色高棉的巨大錯(cuò)誤，越南趁機(jī)發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，扶植韓桑林政權(quán)。 （十一）中國(guó)是北越最主要的支持者和援助者，出于地緣政治的考慮，也加上意識(shí)形態(tài)的因素 ，中國(guó)給予越南超過(guò)200億美元的援助 ，客觀上加重中國(guó)經(jīng)濟(jì)的負(fù)擔(dān)。根據(jù)越南人民共和國(guó)方面要求時(shí)中國(guó)政府先后派出以陳賡、韋國(guó)清為首的軍事顧問(wèn)團(tuán)和羅貴波為首的政治顧問(wèn)團(tuán)，協(xié)助越南政府和人民軍指導(dǎo)抗法戰(zhàn)爭(zhēng) 。1965年4月越南勞動(dòng)黨第一書(shū)記黎筍、副總理兼國(guó)防部長(zhǎng)武元甲等受胡志明主席委托率黨政代表團(tuán)訪問(wèn)中國(guó)，正式要求中國(guó)擴(kuò)大援助規(guī)模并向越南派出支援部隊(duì)，中國(guó)黨和政府滿足越方的要求，隨后中國(guó)陸續(xù)派出高射炮兵、鐵道兵、工程兵、掃雷艦艇和后勤保障部隊(duì)赴越參戰(zhàn)和擔(dān)負(fù)修建任務(wù)。中國(guó)對(duì)越南的援助是中國(guó)建國(guó)后對(duì)外援助時(shí)間最長(zhǎng)、數(shù)量最大的，據(jù)統(tǒng)計(jì)到1978年止中國(guó)對(duì)越南的援助總值達(dá)200億美元左右（按當(dāng)時(shí)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算），其中無(wú)償援助款占93.3%，無(wú)息貸款占6.7% 。20世紀(jì)60年代末70年代初中國(guó)在大力援越抗美的現(xiàn)實(shí)背景下外交戰(zhàn)略的調(diào)整中并存著兩種外交方針：堅(jiān)持革命外交，繼續(xù)援越抗美；確立務(wù)實(shí)外交，尋求實(shí)現(xiàn)與美國(guó)緩和關(guān)系。 越南戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)行的過(guò)程中中美關(guān)系發(fā)生重要的變化，越南戰(zhàn)爭(zhēng)直接導(dǎo)致并加深中美間的持續(xù)對(duì)抗，而結(jié)束越南戰(zhàn)爭(zhēng)、解決越南問(wèn)題又成為中美關(guān)系改善的重要基礎(chǔ)。 越南戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)、升級(jí)的進(jìn)程中美國(guó)一直將戰(zhàn)爭(zhēng)的界限控制在北緯十七度線以南，中國(guó)也只是以派出支援部隊(duì)的形式援越抗美，中美雙方始終未發(fā)生直接的軍事沖突。由于蘇聯(lián)直接介入越南戰(zhàn)爭(zhēng)，中越關(guān)系在1965-1968年間出現(xiàn)越來(lái)越大的裂痕。

（十二）從1969年初到1970年3月底中越關(guān)系迅速掉入低谷，統(tǒng)一后的越南并未成為中國(guó)可靠的盟友，出于國(guó)家利益越南而倒向蘇聯(lián)。1978年12月25日越南出兵柬埔寨，破壞東盟國(guó)家的和平局勢(shì)，同時(shí)在中越邊境挑起沖突并在其國(guó)內(nèi)大肆排華，導(dǎo)致1979年2月17日中越邊境戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。1964年美國(guó)為昭示越戰(zhàn)合法性，向包括韓國(guó)在內(nèi)的 25個(gè)友邦發(fā)出參戰(zhàn)邀請(qǐng)，韓國(guó)很快做出回應(yīng)，分兩批派出2000余人的醫(yī)療、建設(shè)等非戰(zhàn)斗部隊(duì) 。1965年越南戰(zhàn)局惡化，美國(guó)在判斷中、朝不會(huì)公開(kāi)入侵南越或韓國(guó)后向韓國(guó)發(fā)出支援戰(zhàn)斗部隊(duì)的請(qǐng)求，隨后韓國(guó)將首都師和海軍第2旅改編為猛虎部隊(duì)、青龍部隊(duì)后派往越南。據(jù)統(tǒng)計(jì)稱1965-1973年韓國(guó)共向南越派兵325517人次，最大兵力一度保持在5萬(wàn)人左右，是越南戰(zhàn)場(chǎng)上數(shù)量?jī)H次于美軍的外軍。韓軍在越南進(jìn)行1170多次營(yíng)級(jí)以上規(guī)模作戰(zhàn)和55.6萬(wàn)次以上的小規(guī)模作戰(zhàn)，美國(guó)認(rèn)為韓軍和澳軍是越戰(zhàn)中表現(xiàn)最好的兩支友邦部隊(duì)，多次對(duì)韓軍戰(zhàn)績(jī)進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì) 。韓國(guó)通過(guò)美國(guó)的直接、間接支援和越南戰(zhàn)爭(zhēng)特需物資的供應(yīng)獲得推進(jìn)韓國(guó)工業(yè)化所急需的財(cái)源和外匯收入 ，以三角貿(mào)易的形式加入對(duì)越南的出口，從而為韓國(guó)的"出口導(dǎo)向"發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)辟道路，與越戰(zhàn)有關(guān)的軍事訂貨和勞務(wù)輸出是后來(lái)韓國(guó)向中東進(jìn)行大規(guī)模勞務(wù)輸出與建筑承包的起點(diǎn)。通過(guò)參加越戰(zhàn)讓韓國(guó)獲得巨大經(jīng)濟(jì)利益，韓國(guó)在對(duì)美軍事外交中得以擺脫被動(dòng)局面，更新軍隊(duì)的裝備，建立起自己的軍事工業(yè) ，并加強(qiáng)韓美軍事同盟關(guān)系。 （十三）樸正熙以國(guó)力為基礎(chǔ)，在統(tǒng)一政策方面轉(zhuǎn)守為攻，提出"先和平，后統(tǒng)一"的政策，使韓國(guó)在統(tǒng)一政策方面開(kāi)始取得主導(dǎo)權(quán)，此后"先和平，后統(tǒng)一"成為以后韓國(guó)政府統(tǒng)一政策的主基調(diào)。由于韓軍在清剿越共時(shí)過(guò)于殘酷，致使很多平民遇害，在韓國(guó)國(guó)內(nèi)韓國(guó)大部分民眾對(duì)本國(guó)參與越戰(zhàn)的程度知之甚少，或受到政府輿論宣傳的誤導(dǎo)。根據(jù)越南文化和通訊部的初步統(tǒng)計(jì)稱韓國(guó)士兵共殺死4.14萬(wàn)名北越士兵和5000平民，并且遺留大量韓越混血兒，1998年韓國(guó)總統(tǒng)金大中內(nèi)訪問(wèn)河內(nèi)時(shí)對(duì)韓國(guó)出兵越南期間"并非出于本意，卻對(duì)越南人民帶來(lái)的傷害"表示非正式的致歉。1950年代前半期隨著澳、新、英、馬實(shí)行四國(guó)聯(lián)防，澳新美條約與東南亞條約組織先后建立，澳大利亞認(rèn)為已完成與美英結(jié)盟，構(gòu)筑東南亞集體防共的安全體系，實(shí)現(xiàn)御敵于北部鄰國(guó)的"前沿防御"目標(biāo)。澳大利亞擔(dān)心美國(guó)從東南亞退縮導(dǎo)致的"權(quán)力真空"會(huì)由中國(guó)或其他國(guó)家填補(bǔ)，使本國(guó)的"前沿防御"難以為繼，失去安全緩沖區(qū)，開(kāi)始對(duì)長(zhǎng)期拒絕與亞洲國(guó)家進(jìn)行深層文化交流，導(dǎo)致與亞洲民族在文化上的隔閡狀態(tài)進(jìn)行反思，隨后與亞洲非共產(chǎn)黨國(guó)家（包括不結(jié)盟國(guó)家）建立更廣泛、更密切的聯(lián)系。澳大利亞加強(qiáng)與亞洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系，和東南亞、南亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)文化交流不斷增加，經(jīng)濟(jì)動(dòng)力開(kāi)始在澳亞關(guān)系發(fā)展進(jìn)程中起日益重要的作用 。 資本主義

（一）資本主義是一種以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的社會(huì)制度，其主要內(nèi)容是占有生產(chǎn)資料的資產(chǎn)階級(jí)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力進(jìn)行剝削，在這種制度下以其各種形態(tài)出現(xiàn)的資本是主要的生產(chǎn)資料。資本可以表現(xiàn)為用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力和生產(chǎn)材料的貨幣和信貸，也可以表現(xiàn)為有形的機(jī)器（狹義上的資本），或表現(xiàn)為成品、半成品的存貨。無(wú)論采取什么形式，它總是資產(chǎn)階級(jí)所掌控的私人擁有的資本。資本主義的特點(diǎn)是：生產(chǎn)以銷售為目的，出現(xiàn)買(mǎi)賣(mài)勞動(dòng)力的市場(chǎng)，使用貨幣作為交換媒介；資本家占有資本，支配著生產(chǎn)過(guò)程和金融決策，經(jīng)濟(jì)行為以尋求利潤(rùn)為目標(biāo)；資本之間存在著競(jìng)爭(zhēng)，但實(shí)質(zhì)上則趨于壟斷。到了12至13世紀(jì)“資本”一詞開(kāi)始被用來(lái)形容資金、貨物庫(kù)存、貨幣數(shù)量或者貨幣帶來(lái)的利潤(rùn)，大衛(wèi)·李嘉圖在1817年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和稅收原理》中多次使用“資本家”一詞，英國(guó)詩(shī)人塞繆爾·泰勒·柯勒律治也在1823年時(shí)在他的作品里提到這一詞，1867年皮埃爾-約瑟夫·普魯東也使用“資本家”一詞來(lái)稱呼資本的所有人。卡爾·馬克思和弗里德里?！ざ鞲袼乖诤芏嘀髦惺褂眠^(guò)資本主義這個(gè)詞，在《資本論》中對(duì)資本主義進(jìn)行豐富的刻畫(huà)。

（二）德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納·宋巴特在1902年的著作《猶太人與現(xiàn)代資本主義》里使用“資本主義”一詞來(lái)形容生產(chǎn)制度，宋巴特的密友和同僚馬克斯·韋伯（1864年4月21日－1920年6月14日）也在1904年的《新教倫理與資本主義精神》使用這一詞。對(duì)于資本主義的定義說(shuō)法不一，1909年出版的《世紀(jì)辭典》的定義是：擁有資本或財(cái)產(chǎn)的國(guó)家；對(duì)于資本的占有；眾多資本集中在少數(shù)人的手上；對(duì)于大量或聯(lián)合的資本的權(quán)力或影響力。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一般認(rèn)為其屬于“經(jīng)濟(jì)制度”，梅里厄姆-韋伯斯特詞典里對(duì)資本主義的定義是：“一個(gè)由個(gè)人或公司擁有資本財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，經(jīng)由個(gè)人的決定進(jìn)行投資而非經(jīng)由國(guó)家的控制以及價(jià)格、生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品主要都由自由市場(chǎng)所決定?！庇?guó)1987年版的《牛津英語(yǔ)辭典》將其定義為：“占有資本的狀況；資本家的身份；擁護(hù)資本家存在的制度?！苯?jīng)濟(jì)上以私營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主，沒(méi)有政府干預(yù)或者政府干預(yù)較少。政治上資產(chǎn)階級(jí)政黨掌權(quán)，或?qū)嵭匈Y產(chǎn)階級(jí)民主政治制度。生產(chǎn)是為了銷售，而不是由生產(chǎn)者本人使用。出現(xiàn)買(mǎi)賣(mài)勞動(dòng)力的市場(chǎng)，交換方式是按一定的時(shí)間付給貨幣工資（計(jì)時(shí)工資制），或按某項(xiàng)特定工作付給貨幣工資（計(jì)件工資制）。使用貨幣作為交換媒介，即便不是普遍的，也是一種占主導(dǎo)地位的現(xiàn)象。由于采取貨幣的形式，資本就可使其所有者握有最大限度的調(diào)度靈活性。資本家或支配著生產(chǎn)過(guò)程，這意味著不僅對(duì)工人的雇用和解雇有支配權(quán)，而且對(duì)技術(shù)的選擇、產(chǎn)品的配制、勞動(dòng)環(huán)境以及產(chǎn)品的銷售也有支配權(quán)。支配金融決策，在資本主義條件下企業(yè)主有權(quán)靠借貸、發(fā)行股票和抵押廠房來(lái)籌集資金，工人對(duì)此沒(méi)有決定權(quán)。 （三）生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾構(gòu)成資本主義社會(huì)的基本矛盾，這一基本矛盾貫穿于資本主義發(fā)展的始終，它在經(jīng)濟(jì)上具體表現(xiàn)為個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)有組織和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的矛盾，在政治上表現(xiàn)為資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的矛盾。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷兩大階段——自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義和壟斷資本主義，與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)治形式相適應(yīng)，資本主義以前的各種上層建筑被資產(chǎn)階級(jí)的上層建筑所代替，產(chǎn)生資產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家政權(quán)、法律制度和思想體系，形成包括資本主義生產(chǎn)方式和與它相適應(yīng)的上層建筑的社會(huì)制度。資產(chǎn)階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)對(duì)立的原因：資本家制定的制度主要是維護(hù)資本家自身的利益；而社會(huì)主義是由無(wú)產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治，無(wú)產(chǎn)階級(jí)制定的制度也主要是代表著無(wú)產(chǎn)階級(jí)的利益；資產(chǎn)階級(jí)的利益與無(wú)產(chǎn)階級(jí)的利益顯然是存在對(duì)立的。在經(jīng)濟(jì)研究上有時(shí)也會(huì)使用頗具爭(zhēng)議性的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)，兩個(gè)最著名的指數(shù)之一是由華爾街日?qǐng)?bào)和美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)所發(fā)布的，另一個(gè)是由加拿大的弗雷澤研究所所發(fā)布的。兩個(gè)指數(shù)都試圖測(cè)量每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由度，主要是以法規(guī)、政府干預(yù)程度、私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利和貿(mào)易自由為主。經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)“經(jīng)濟(jì)自由”定義為人民對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、銷售、消費(fèi)不受政府的強(qiáng)迫和約束（這也被稱為自由放任）。他們以一些獨(dú)立組織（如聯(lián)合國(guó)）的資料來(lái)計(jì)算每個(gè)國(guó)家在不同項(xiàng)目上的分?jǐn)?shù)，例如政府規(guī)模、稅賦比率、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的安全性、自由貿(mào)易的程度以及市場(chǎng)管制的程度，許多發(fā)布的資料也被其他獨(dú)立的智囊機(jī)構(gòu)用作研究資本主義與貧窮之間的關(guān)系。

（四）弗雷澤研究所主張：“實(shí)行資本主義越徹底的國(guó)家有著更高的國(guó)民所得，最貧窮的10%人口也有更高的所得，還能獲得更高的平均壽命、更高的識(shí)字率、更低的嬰兒必死率、更多使用水資源的機(jī)會(huì)和較少的腐敗現(xiàn)象?！倍Y本主義國(guó)家和非資本主義國(guó)家間最貧窮的10%人口所占有的總收入比率也是相同的，一些人則強(qiáng)調(diào)資本主義里信用制度的重要性，尤其是小額貸款所發(fā)揮的功能。大多數(shù)被稱為資本主義的理論家都是在18世紀(jì)、19世紀(jì)、和20世紀(jì)出現(xiàn)的，例如在工業(yè)革命和歐洲的帝國(guó)主義時(shí)期（例如斯密、李嘉圖）以及大蕭條時(shí)期（如凱恩斯）和冷戰(zhàn)時(shí)期（如哈耶克、佛利民），這些理論家定義資本主義為一種資本由私營(yíng)的個(gè)體們（有時(shí)也被稱為“資本家”）擁有的制度，而經(jīng)濟(jì)的決策和決定是由市場(chǎng)進(jìn)行，亦即借由販賣(mài)者和購(gòu)買(mǎi)者之間透過(guò)協(xié)議所進(jìn)行的貿(mào)易。借著市場(chǎng)的智慧和企業(yè)家精神以及由法律保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約制度來(lái)運(yùn)作，這些理論家也試著解釋為何資本主義能產(chǎn)生比由政府介入的經(jīng)濟(jì)更大的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)。芬蘭國(guó)會(huì)議員安德斯·屈德紐斯在1765年出版《The National Gain》一書(shū)，成為第一個(gè)提倡貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)自由以及自由主義原則的人，11年后的1776年亞當(dāng)·斯密出版國(guó)富論一書(shū)。1867年皮埃爾-約瑟夫·普魯東（1809年1月15日——1865年1月19日）使用“資本家”一詞來(lái)稱呼資本的所有人，不過(guò)第一個(gè)使用“資本主義”一詞來(lái)形容生產(chǎn)制度的是德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納·宋巴特于1902年的著作《Die Judenunddas Wirtschaftsleben》里，宋巴特的密友和同僚馬克斯·韋伯也在1904年的《新教倫理與資本主義精神》使用這一詞。 （五）對(duì)于資本主義的概念也隨著時(shí)間而不斷改變，也隨著政治觀點(diǎn)和分析方式而有所差異，亞當(dāng)·斯密所支持的經(jīng)濟(jì)自由主義專注于人類私利所扮演的的啟蒙角色（“看不見(jiàn)的手”）以及特定的在增加資本聚集效率上所扮演的角色。一些資本主義的擁護(hù)者（如米爾頓·佛利民、艾茵·蘭德和阿倫·格林斯潘）都強(qiáng)調(diào)自由市場(chǎng)所扮演的角色，他們相信自由市場(chǎng)能提升個(gè)體間的合作、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)以及自由。一些人（如社會(huì)學(xué)家伊曼紐爾·沃勒斯坦）認(rèn)為資本主義的樞紐在于一個(gè)能讓產(chǎn)品和服務(wù)于市場(chǎng)進(jìn)行貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)制度，而資本的產(chǎn)品屬于非國(guó)家的實(shí)體所有，在全球的規(guī)模之上運(yùn)作。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則主張，由于經(jīng)濟(jì)自行組織的現(xiàn)象，沒(méi)有經(jīng)過(guò)政府計(jì)劃和指引的經(jīng)濟(jì)將會(huì)有更優(yōu)越的效率。資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生于封建社會(huì)內(nèi)部，封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的解體使資本主義的要素得到解放。14、15世紀(jì)地中海沿岸的某些城市（例如威尼斯）已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽，但是資本主義時(shí)代是從16世紀(jì)才開(kāi)始的。在封建社會(huì)末期商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)封建社會(huì)自然經(jīng)濟(jì)的解體，引起小商品生產(chǎn)者的兩極分化。資本的原始積累加速這種分化，資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的基本條件是：一方面產(chǎn)生大批失去生產(chǎn)資料而不得不出賣(mài)自己勞動(dòng)力的無(wú)產(chǎn)者；另一方面巨額的貨幣和生產(chǎn)資料集中在少數(shù)人手里轉(zhuǎn)化為資本。所謂資本原始積累就是強(qiáng)制地使自然人同他們的生產(chǎn)資料分離的歷史過(guò)程，而對(duì)農(nóng)民土地的剝奪是全部過(guò)程的基礎(chǔ)。

（六）其產(chǎn)生的途徑有兩個(gè)：一是從小商品經(jīng)濟(jì)分化出來(lái)；二是從商人和高利貸者轉(zhuǎn)化而成。自給自足的自然經(jīng)濟(jì)被破壞，大量農(nóng)民和手工業(yè)者破產(chǎn)，從而既給資本主義提供自由勞動(dòng)力，又給它造成商品市場(chǎng)。剝奪農(nóng)民和手工業(yè)者的歷史在不同國(guó)家?guī)в胁煌奶攸c(diǎn)，經(jīng)歷不同的階段。勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為商品和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本標(biāo)志著簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)向資本主義生產(chǎn)的過(guò)渡，也標(biāo)志著對(duì)勞動(dòng)者的剝削形式的變換，即由封建剝削變成資本主義剝削，資本原始積累還包括對(duì)殖民地的侵占和掠奪以及其他利用國(guó)家權(quán)力的暴力手段。資本主義生產(chǎn)方式同封建制度的地方特權(quán)、等級(jí)制度和人身依附是相矛盾的，隨著資本主義的發(fā)展后資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)、政治力量不斷壯大，為各國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)革命準(zhǔn)備了條件。荷蘭在16世紀(jì)末、英國(guó)在17世紀(jì)中葉、法國(guó)在18世紀(jì)末、德國(guó)及其他一些國(guó)家在19世紀(jì)中葉先后爆發(fā)資產(chǎn)階級(jí)革命，變革封建制度，從而為資本主義生產(chǎn)方式取代封建的生產(chǎn)方式掃清道路。資本主義經(jīng)濟(jì)是經(jīng)過(guò)工業(yè)革命，由工場(chǎng)手工業(yè)過(guò)渡到機(jī)器大工業(yè)以后最終確立的。15世紀(jì)末的地理大發(fā)現(xiàn)以及隨之而來(lái)的殖民地的開(kāi)拓，使銷售市場(chǎng)擴(kuò)大許多倍，加速手工業(yè)向工場(chǎng)手工業(yè)的轉(zhuǎn)化。資本主義工場(chǎng)手工業(yè)由于在工場(chǎng)內(nèi)部實(shí)行勞動(dòng)分工，比資本主義初期實(shí)行簡(jiǎn)單協(xié)作的手工業(yè)時(shí)大大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。到18世紀(jì)在英國(guó)等先進(jìn)的資本主義國(guó)家里國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與世界市場(chǎng)的迅速擴(kuò)大，越來(lái)越同工場(chǎng)手工業(yè)的狹隘的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生矛盾。資本家為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲取更多的利潤(rùn)，要求進(jìn)一步改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，在這種情況下發(fā)生工業(yè)革命。 （七）工業(yè)革命誕生的機(jī)器大工業(yè)標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)已經(jīng)建立，資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)兩大對(duì)抗階級(jí)成為資本主義社會(huì)基本的階級(jí)結(jié)構(gòu)?？茖W(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和應(yīng)用于生產(chǎn)促進(jìn)生產(chǎn)力迅速發(fā)展，使資本主義生產(chǎn)關(guān)系擴(kuò)展到一切生產(chǎn)部門(mén)，同時(shí)也使無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的對(duì)抗進(jìn)一步發(fā)展。資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展在各個(gè)國(guó)家具有共同的規(guī)律并帶來(lái)類似的后果，但是各個(gè)國(guó)家由于具體的歷史條件不同，也具有各自的特點(diǎn)。社會(huì)化生產(chǎn)和資本主義所有制之間的矛盾還表現(xiàn)為個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的組織性和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的對(duì)立，簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)已經(jīng)包含著社會(huì)生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)的萌芽，資本主義生產(chǎn)方式把這種無(wú)政府狀態(tài)推向極端。大工業(yè)和世界市場(chǎng)的形成使資本家之間的斗爭(zhēng)具有普遍性和空前激烈性，資本家為了占有更多的剩余價(jià)值，同時(shí)也在競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的支配下竭力應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的成果來(lái)不斷改進(jìn)機(jī)器，加強(qiáng)自己企業(yè)中社會(huì)化生產(chǎn)所具有的組織性，其結(jié)果是不斷加劇整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)。資本主義大工業(yè)巨大的擴(kuò)張遇到資本主義占有所造成的市場(chǎng)相對(duì)狹小的限制，社會(huì)化生產(chǎn)所必需的客觀比例遇到整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)的破壞，沖突便成為不可避免。1825年以來(lái)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性地爆發(fā)，就是這種沖突的突出表現(xiàn)。在危機(jī)中資本主義生產(chǎn)方式的全部機(jī)構(gòu)在自己創(chuàng)造的生產(chǎn)力的壓力下失靈了，周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)表明社會(huì)生產(chǎn)力以日益增長(zhǎng)的威力要求擺脫它作為資本的那種屬性，要求在事實(shí)上承認(rèn)它作為社會(huì)生產(chǎn)力的性質(zhì)。生產(chǎn)力的這種反抗迫使資本家階級(jí)不得不在資本關(guān)系內(nèi)部可能的限度內(nèi)部分地承認(rèn)生產(chǎn)力的社會(huì)性質(zhì)，由資本集中而產(chǎn)生的股份公司、壟斷組織以及國(guó)家占有就是這種趨勢(shì)的表現(xiàn)。19世紀(jì)末、20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到它的最高階段，即壟斷資本主義階段。

（八）兩極世界理論分階段地回顧外部壓力與資本主義內(nèi)部社會(huì)形態(tài)變革的過(guò)程，將資本主義分為土地侵占資本主義殖民體系、土地貢稅資本主義殖民體系和原料市場(chǎng)資本主義殖民體系三個(gè)發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)上分別對(duì)應(yīng)的是公共產(chǎn)品性領(lǐng)域殖民、自然壟斷性領(lǐng)域殖民、競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域殖民。英國(guó)崛起到19世紀(jì)中葉是土地侵占殖民階段，殖民體系的社會(huì)形態(tài)是類似于原始社會(huì)和奴隸社會(huì)時(shí)期的以侵占土地為目的的奴隸制。19世紀(jì)中葉到二戰(zhàn)結(jié)束是土地貢稅殖民階段，19世紀(jì)中葉到19世紀(jì)末期是土地貢稅殖民的第一環(huán)節(jié)，19世紀(jì)末期到二戰(zhàn)結(jié)束是土地貢稅殖民的第二環(huán)節(jié)，殖民體系的社會(huì)形態(tài)是類似于封建社會(huì)時(shí)期的以獲取基于一定土地上生存的人民上繳的貢稅為目的的農(nóng)奴制。二戰(zhàn)后到21世紀(jì)上半葉是原料市場(chǎng)殖民階段，二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代是原料市場(chǎng)殖民階段的第一環(huán)節(jié)，20世紀(jì)70年代到21世紀(jì)上半葉是原料市場(chǎng)殖民階段的第二環(huán)節(jié)，殖民體系的社會(huì)形態(tài)是以獲取基于國(guó)際不平等分工的原料和市場(chǎng)為目的的經(jīng)濟(jì)殖民形態(tài)。在資本主義經(jīng)濟(jì)里絕大多數(shù)的生產(chǎn)能力都屬于以追求利益為目標(biāo)的公司組織所有，這包括一些早期經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在的組織（如獨(dú)資企業(yè)和合伙公司），在資本主義體制里的非利益組織則包括合作社、存款互助社和公社。資本主義制度更獨(dú)特的組織是法人，可以用作利益和非利益的用途。這種實(shí)體在法律上能如同自然人一般承擔(dān)法律責(zé)任，這也替公司的股東創(chuàng)造獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)，使股東只需承擔(dān)有限責(zé)任。 （九）特定形式的法人則由股東所有，股東在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)他們的股票。股票也將公司的所有權(quán)轉(zhuǎn)化為可貿(mào)易的商品—所有權(quán)的權(quán)利被分割為股票的單位，使它們更容易被買(mǎi)賣(mài)。這樣的股票貿(mào)易首先于17世紀(jì)的歐洲出現(xiàn)，并從那時(shí)開(kāi)始逐漸擴(kuò)張和發(fā)展，當(dāng)公司的所有權(quán)由許多股東分?jǐn)倳r(shí)股東們通常能依據(jù)其持有之股份投票行使公司內(nèi)部的權(quán)力。在更廣泛的程度上生產(chǎn)能力的控制權(quán)是屬于公司的股東們，在法律的限制和公司的財(cái)務(wù)能力內(nèi)每個(gè)公司的股東能決定要如何使用生產(chǎn)能力，在更大的公司里公司的權(quán)力架構(gòu)通常有一套等級(jí)制度或者管理的科層制度。重要的是公司的股東能取得公司所產(chǎn)生的利潤(rùn)或收益，有時(shí)候是借由股份紅利的制度，有時(shí)候則是借由以更高的價(jià)位來(lái)售出他們所持有的股票。他們也能將這些利潤(rùn)再次進(jìn)行投資，進(jìn)一步擴(kuò)展公司的利潤(rùn)和價(jià)值。他們也可以將公司變賣(mài)，賣(mài)出所有配備、土地和其他資產(chǎn)，并分?jǐn)傋冑u(mài)所得的資金。賣(mài)出生產(chǎn)能力的所有權(quán)通常都是最大化的價(jià)格或是凈現(xiàn)值法的價(jià)格，以預(yù)估中未來(lái)公司能產(chǎn)生的利潤(rùn)為基準(zhǔn)。因此利潤(rùn)的刺激將能促使公司的股東行使他們的權(quán)力，以促進(jìn)公司的生產(chǎn)能力。不同的股東也對(duì)這種刺激有不同的程度，有些人會(huì)販賣(mài)他們所持有的比率，有些人則試著增加他們所持有的價(jià)值。無(wú)論如何這種利潤(rùn)的刺激總是存在著，許多人也將其視為是資本主義經(jīng)濟(jì)能繁榮成長(zhǎng)的主要因素，同時(shí)資本主義的批評(píng)者則認(rèn)為這種給予公司股東的利潤(rùn)太大，并使股東能夠名正言順地獲得勞工生產(chǎn)的所得。一些人則認(rèn)為這種利潤(rùn)刺激只能鼓勵(lì)股東去創(chuàng)造利潤(rùn)，而并不一定會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生正面影響。

（十）一些人則指出股東們?yōu)榱双@取利潤(rùn)，必須滿足其他人的需要才能使他們?cè)敢飧顿M(fèi)。而且盡管在資本主義體制里非利潤(rùn)的組織和公社也都能合法的進(jìn)行生產(chǎn)，但人們通常都傾向于購(gòu)買(mǎi)追求利潤(rùn)的公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)。當(dāng)一個(gè)公司創(chuàng)立時(shí)最初的所有人通常會(huì)提供一些金錢(qián)（資本）來(lái)購(gòu)買(mǎi)或借貸一些生產(chǎn)的工具，舉例而言公司會(huì)先購(gòu)買(mǎi)或借貸一塊土地或一棟房屋，購(gòu)買(mǎi)機(jī)械并雇用勞工（勞動(dòng)力），或者由資本家自行提供勞動(dòng)力。而勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品則成為資本家的財(cái)產(chǎn)（在這里“資本家”一詞指的是擁有資本的人，而不是支持資本主義的人），并且由勞工替資本家販賣(mài)產(chǎn)品，或者由資本家自行販賣(mài)，販賣(mài)所得的資金也屬資本家所有。資本家則向勞工支付勞動(dòng)的酬勞和支付其他的成本，并保留其余的資金作為利潤(rùn)。這些利潤(rùn)可以用作許多方面，資本家可以此消費(fèi)，或?qū)⑵溥M(jìn)一步投資在研發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)上，或者以此擴(kuò)張商業(yè)的版圖，以追求更多利潤(rùn)。如果需要更多資金來(lái)擴(kuò)展事業(yè)，資本家則會(huì)向他人借貸資金，并以信用保證會(huì)償還本金和利息。艾茵·蘭德的客觀主義哲學(xué)認(rèn)為一個(gè)人生命中的道德目標(biāo)便是將追求個(gè)人的利益，個(gè)人對(duì)私利的追求是資本主義不可或缺的成分，在這樣的經(jīng)濟(jì)制度里“擁有土地和資本的物主們以及他們所雇用的勞工們都能自由使用他們的資源和勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)，以追求最大的利潤(rùn)。許多理論家（如亞當(dāng)·斯密和艾茵·蘭德）認(rèn)為個(gè)人對(duì)私利的追求能使整個(gè)社會(huì)變的更為富裕，亞當(dāng)·斯密被廣泛認(rèn)為是資本主義之父，他認(rèn)為利己的行為比宣稱替“公共利益”服務(wù)的利他主義更有效率多。 （十一）艾茵·蘭德或許是最坦率支持資本主義里追求個(gè)人利益的了，她說(shuō)道：“美國(guó)的富裕并非是由那些替公共利益犧牲的人所創(chuàng)造的，而是由那些追求各自利益和私人財(cái)富、具有生產(chǎn)力的天才自由人所創(chuàng)造的?！鲍@得諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·佛利民也擁護(hù)資本主義里追求個(gè)人利益的重要性，他主張公司并沒(méi)有所謂的社會(huì)責(zé)任，唯一的責(zé)任就是替股東們?cè)黾永麧?rùn)，只要不在過(guò)程中使用詐騙的行為即可，他主張公司在追求其利潤(rùn)的同時(shí)只要不使用詐騙和欺瞞的行為就都能替這個(gè)社會(huì)帶來(lái)利益。佛利民并沒(méi)有主張公司不應(yīng)該協(xié)助社會(huì)共同體，而是主張只要公司投入的是長(zhǎng)期的事業(yè)，那他們便會(huì)貢獻(xiàn)資源給社會(huì)共同體的設(shè)施以提升商譽(yù)，以此來(lái)提升其利潤(rùn)。借由對(duì)利潤(rùn)的追求來(lái)達(dá)成自我利益是資本主義的必要特色。利潤(rùn)是借由販賣(mài)產(chǎn)品的所得高過(guò)其生產(chǎn)成本而獲得的，一些人認(rèn)為追求利潤(rùn)是資本主義的本質(zhì)。社會(huì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克斯·韋伯主張資本主義與對(duì)利潤(rùn)的追求相同的，由刻意而理性的資本家們進(jìn)行，不過(guò)那并非是資本主義獨(dú)有的特色。古代狩獵采集時(shí)期的社會(huì)也有交換和貿(mào)易的利益行為，在資本主義里利潤(rùn)是經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的必要條件，成長(zhǎng)的利潤(rùn)部分又再次進(jìn)行投資，而不是將其消耗掉?！白杂墒袌?chǎng)”的概念在于所有針對(duì)貨幣、產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)決定都以自愿為基準(zhǔn)，免于受到強(qiáng)迫和詐騙的影響，這被看作是資本主義的必要特色。其他一些經(jīng)濟(jì)制度則阻止個(gè)人擁有生產(chǎn)工具（包括利潤(rùn)），或強(qiáng)迫必須共享之，同時(shí)一部分經(jīng)濟(jì)的決定也受到強(qiáng)迫的影響，這都不能被視為是自由市場(chǎng)。

（十二）在理想的自由市場(chǎng)制度里所有的經(jīng)濟(jì)決定都不能被強(qiáng)迫影響，相反地它們是由個(gè)人之間互相貿(mào)易、談判、合作和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定的。在一個(gè)自由市場(chǎng)里政府或許會(huì)扮演保護(hù)的角色，以阻止市場(chǎng)的參與者使用強(qiáng)迫力量，但并不會(huì)主動(dòng)地進(jìn)行干涉，這種情況被稱為自由放任。不過(guò)一些人主張資本主義是可以與獨(dú)裁主義的政府并存的，或者一個(gè)自由的市場(chǎng)可以在沒(méi)有資本主義的情況下存在（例如社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）。一個(gè)法律系統(tǒng)會(huì)承認(rèn)并保護(hù)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，提供財(cái)產(chǎn)的所有人自由販賣(mài)他們財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。如果沒(méi)有人愿意購(gòu)買(mǎi)，那他們也有權(quán)利繼續(xù)擁有之。依據(jù)資本主義的標(biāo)準(zhǔn)理論如同亞當(dāng)·斯密在國(guó)富論一書(shū)所主張的，當(dāng)個(gè)人進(jìn)行貿(mào)易時(shí)他們通常更注重于評(píng)估產(chǎn)品的價(jià)值，而不是他們?yōu)榇烁冻龅拇鷥r(jià)。如果產(chǎn)品沒(méi)有那個(gè)價(jià)值，那他們便不會(huì)進(jìn)行貿(mào)易，保留他們?cè)u(píng)估認(rèn)為價(jià)值更高的東西，這個(gè)概念也說(shuō)明在貿(mào)易中雙方都曾評(píng)估認(rèn)為自己會(huì)因此獲利。在自由市場(chǎng)里產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格是由買(mǎi)賣(mài)雙方的價(jià)格協(xié)議所決定的，而不是由政府所指定。這個(gè)價(jià)格是購(gòu)買(mǎi)者愿意支付購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)格和銷售者愿意賣(mài)出其商品的價(jià)格，直接由供給和需求以及貿(mào)易的數(shù)量所決定。用抽象的概念來(lái)說(shuō)價(jià)格是由供給和需求的弧線的平衡點(diǎn)所決定的，代表購(gòu)買(mǎi)者會(huì)愿意購(gòu)買(mǎi)（和銷售者愿意賣(mài)出）特定數(shù)量的產(chǎn)品的價(jià)格。在平衡點(diǎn)上的價(jià)格將會(huì)導(dǎo)致供給過(guò)多，在平衡點(diǎn)下的價(jià)格則會(huì)導(dǎo)致需求提升，當(dāng)購(gòu)買(mǎi)者愿意支付的價(jià)格與銷售者愿意賣(mài)出的價(jià)格一致時(shí)貿(mào)易進(jìn)行同時(shí)價(jià)格也因此決定。 （十三）不過(guò)并不是所有人都相信自由市場(chǎng)是件好事，經(jīng)常被用以正當(dāng)化政府干預(yù)市場(chǎng)的理由是所謂的“市場(chǎng)失靈”，市場(chǎng)失靈指的是那些市場(chǎng)無(wú)法有效提供或分配資源及服務(wù)的狀況（舉例而言當(dāng)市場(chǎng)沒(méi)有按照某些人理想中的情況分配物資時(shí)市場(chǎng)經(jīng)常被指責(zé)破壞道德或社會(huì)公平）。一些人認(rèn)為自由市場(chǎng)如果缺乏“完全情報(bào)”和“完全競(jìng)爭(zhēng)”，那么政府應(yīng)該對(duì)此施加干預(yù)，經(jīng)常被舉出的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象還包括壟斷、市場(chǎng)資訊來(lái)源的壟斷（例如內(nèi)線交易）或是價(jià)格詐欺。通過(guò)自由市場(chǎng)機(jī)制決定的工資也經(jīng)常被批評(píng)會(huì)造成收入分配的不均衡，另外一個(gè)對(duì)自由市場(chǎng)的批評(píng)則是外部性的問(wèn)題，外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)其中一方的行為在未被察覺(jué)的情況下負(fù)面或正面的影響到其他人，最常被舉的外部性例子是污染。整體來(lái)說(shuō)自由市場(chǎng)在醫(yī)療保健、失業(yè)率、財(cái)富不平等以及教育等領(lǐng)域分配物資的表現(xiàn)經(jīng)常被批評(píng)為市場(chǎng)失靈，同時(shí)許多被視為是資本主義體制的政府也會(huì)在市場(chǎng)中施加價(jià)格管制，因此干預(yù)自由市場(chǎng)的機(jī)制。這通常發(fā)生在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)期，又或者是在一些被認(rèn)為是有重要戰(zhàn)略位的產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，例如電力產(chǎn)業(yè)在許多國(guó)家都受到政府的沉重管制。許多知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也分析市場(chǎng)失靈，并且主張政府的確應(yīng)該承擔(dān)起平衡這些市場(chǎng)失靈的工作，例如通過(guò)市場(chǎng)管制和補(bǔ)貼的計(jì)劃。然而其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如諾貝爾獎(jiǎng)得主米爾頓·佛利民）以及奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則大力反對(duì)政府對(duì)自由市場(chǎng)的干預(yù)，他們主張政府在經(jīng)濟(jì)上扮演的角色應(yīng)該要被限制，不該以“市場(chǎng)失靈”為借口干預(yù)經(jīng)濟(jì)自由。他們認(rèn)為市場(chǎng)失靈只不過(guò)是一種錯(cuò)誤的概念，被許多人用以正當(dāng)化政府施加強(qiáng)迫干預(yù)的政治行為，例如平等主義的目標(biāo)。

（十四）這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政府的干預(yù)不但不會(huì)解決問(wèn)題，反而會(huì)造成更多麻煩，甚至?xí)斐膳c原先這些干預(yù)所要達(dá)成的目標(biāo)完全相反的結(jié)果。這些擁護(hù)自由放任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不反對(duì)壟斷，除非這些壟斷是通過(guò)強(qiáng)迫手段避免競(jìng)爭(zhēng)才達(dá)成的。他們并且指出在歷史上的壟斷往往是由于政府的干預(yù)造成的，而不是由于缺乏干預(yù)。他們主張最低工資法條只會(huì)造成不必要的失業(yè)，而取締內(nèi)線交易的法條則會(huì)減低市場(chǎng)的透明度和效率，政府強(qiáng)迫施加的價(jià)格管制則會(huì)造成產(chǎn)品及服務(wù)的短缺。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常是根基于實(shí)踐上的理論，但也有許多人是出自道德上的立場(chǎng)擁護(hù)資本主義，例如艾茵·蘭德便稱資本主義是唯一具有道德正當(dāng)性的經(jīng)濟(jì)體制。盡管通常會(huì)受到沉重的管制，但金融市場(chǎng)能提供大規(guī)模的、標(biāo)準(zhǔn)化的和更簡(jiǎn)易的貿(mào)易債務(wù)、國(guó)際匯率和對(duì)公司的所有權(quán)，農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和能源業(yè)的生產(chǎn)也會(huì)有類似的改變。在人類歷史中市場(chǎng)一直存在著，在狩獵采集時(shí)期人們通常以物易物交換他們的商品，貨幣的出現(xiàn)使得交換更容易進(jìn)行也讓中世紀(jì)的商品交易會(huì)得以繁榮發(fā)展。不過(guò)每個(gè)社會(huì)（不同時(shí)間和地點(diǎn)）對(duì)于產(chǎn)品貿(mào)易的適當(dāng)性都有各自的看法，也因此有時(shí)會(huì)對(duì)生產(chǎn)和特定產(chǎn)品的交易加以限制：要不是因?yàn)橐赃@種限制來(lái)達(dá)成其他目標(biāo)（例如穩(wěn)固地方貴族、武士、首長(zhǎng)的地位），就是因?yàn)檎J(rèn)為特定產(chǎn)品能夠被貿(mào)易的概念是錯(cuò)誤的，這些也都妨礙真正的自由市場(chǎng)。即使在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)里政府也不允許市場(chǎng)在許多領(lǐng)域自由進(jìn)行，不過(guò)與中世紀(jì)授與同業(yè)公會(huì)的特權(quán)為例相比較時(shí)對(duì)于價(jià)格的限制已經(jīng)相當(dāng)寬松了，大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)都混合自由市場(chǎng)和非市場(chǎng)的制度。 （十五）一些人認(rèn)為資本主義并不一定等同自由市場(chǎng)，他們主張資本主義經(jīng)濟(jì)的某些成分或是財(cái)產(chǎn)的權(quán)利會(huì)妨礙在貿(mào)易上的自由，其他人則完全否定“自由市場(chǎng)”的概念，主張自由市場(chǎng)是剝削性的、或是根本不存在。舉例而言一些人認(rèn)為通過(guò)自由市場(chǎng)而非政府所決定的工資是具有剝削性質(zhì)的，主張那剝奪勞工對(duì)于產(chǎn)品的所有權(quán)利，并且只能接受低廉的工資以賺取溫飽。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)家則指出工資的減低就如同市場(chǎng)上通貨緊縮的一般現(xiàn)象：當(dāng)勞動(dòng)的價(jià)格下降時(shí)那只不過(guò)表示市場(chǎng)上對(duì)這種勞動(dòng)的需求減低了，又或者是這種勞動(dòng)的供給過(guò)多，所以造成平均價(jià)格的下降。由貿(mào)易和財(cái)產(chǎn)作為核心角色的社會(huì)制度的主要目標(biāo)之一便是為了促進(jìn)資本的成長(zhǎng)，測(cè)量成長(zhǎng)的標(biāo)準(zhǔn)方法是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、產(chǎn)能使用率以及生活的水平。在亞當(dāng)·斯密的主張里，一個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)保持并改良他們所儲(chǔ)藏的資本的能力是自由市場(chǎng)設(shè)定生產(chǎn)、價(jià)格、和資源分配的重心。一般認(rèn)為在工業(yè)革命和現(xiàn)代資本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)前世界各國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總額都相當(dāng)?shù)吐?，成長(zhǎng)也較為緩慢，在那之后資本主義國(guó)家的成長(zhǎng)則非常迅速。在工業(yè)革命之前一些國(guó)家便已有現(xiàn)代資本主義的特色，也擁有相較之下更高的生活水平，這些國(guó)家包括前4世紀(jì)的古希臘文明、1世紀(jì)的意大利羅馬和15世紀(jì)的北意大利。17世紀(jì)的荷蘭也是很好的例子，當(dāng)時(shí)荷蘭的人均所得遠(yuǎn)大于其他的所有國(guó)家，也達(dá)到18世紀(jì)英格蘭的生活水平，但并沒(méi)有如英格蘭一樣達(dá)成工業(yè)革命。

（十六）一般也認(rèn)為較高的GDP人均所得能提升生活的水平，包括滿足或改進(jìn)食物、住宅、衣著、醫(yī)療、減少工作時(shí)數(shù)，并使老年人得以免于勞動(dòng)，這些都無(wú)法在GDP過(guò)低時(shí)達(dá)成。不過(guò)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)并沒(méi)有被普遍認(rèn)為是正面的，這種成長(zhǎng)的負(fù)面影響被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“成本的外部化”，除了別的以外這些影響包括污染、對(duì)于傳統(tǒng)生活形態(tài)和文化的摧毀、疾病的散布、為了資源或市場(chǎng)接觸而引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，并產(chǎn)生下層階級(jí)。在替資本主義辯護(hù)時(shí)自由主義的哲學(xué)家以賽亞·伯林主張這些負(fù)面問(wèn)題都不是資本主義所獨(dú)有的，也不是資本主義必然產(chǎn)生的后果。企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)和一個(gè)社會(huì)的“成長(zhǎng)”所標(biāo)志的便是經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性，流動(dòng)性代表在構(gòu)成社會(huì)—經(jīng)濟(jì)的架構(gòu)里的大規(guī)模改變，這種改變?cè)谌丝陂g的收入和財(cái)富差距上相當(dāng)明顯，也大幅改變一個(gè)人一生真正能賺取權(quán)力。在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)里資本主義提供個(gè)人更多的機(jī)會(huì)去從事新的行業(yè)或進(jìn)行商業(yè)冒險(xiǎn)，使個(gè)人有機(jī)會(huì)更快的致富，相較這種不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)架構(gòu)時(shí)封建制度和部落社會(huì)有著較穩(wěn)定的財(cái)富關(guān)系。而平等主義的社會(huì)主義社會(huì)則將更多財(cái)富分配給社會(huì)利益用途，也因此減少收入的流動(dòng)性，尤其是對(duì)那些擁有資本并想以此貿(mào)易的人而言。不過(guò)收入的大量變動(dòng)并不一定代表著收入的流動(dòng)性，有些人定期接收薪資，薪資也隨著工作年數(shù)增加，并在年老時(shí)退休，而這種變動(dòng)在本質(zhì)上并不一定代表“流動(dòng)性”。除此之外許多勞工經(jīng)濟(jì)學(xué)者主張，薪資的不穩(wěn)定性代表風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至勞工（尤其是特定的領(lǐng)域如農(nóng)業(yè)勞工）的身上，而使資本的所有人得以躲避風(fēng)險(xiǎn)。 （十七）資本主義的支持者指出這樣的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)——能夠自行組織成為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，無(wú)需外部的指引或計(jì)劃?rùn)C(jī)制，這種現(xiàn)象稱為“自我組織”。諾貝爾獎(jiǎng)得主弗里德里克·哈耶克創(chuàng)造“交易經(jīng)濟(jì)”一詞，意思是一個(gè)出于“自發(fā)秩序”市場(chǎng)，沒(méi)有中央控制（政府）的機(jī)構(gòu)可以阻撓個(gè)人追求其目標(biāo)的決定。不過(guò)在大多數(shù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)里國(guó)家都引導(dǎo)某些程度的中央經(jīng)濟(jì)計(jì)劃（如以國(guó)家的中央銀行設(shè)置基本利率），表面上看來(lái)是企圖增加經(jīng)濟(jì)的效率、減低經(jīng)濟(jì)循環(huán)的易變性和推動(dòng)特定的社會(huì)目標(biāo)，但即使這些有限的控制都會(huì)產(chǎn)生問(wèn)題，因?yàn)橐A(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)在未來(lái)僅僅一年或兩年的狀況都是極度困難的，諾貝爾獎(jiǎng)得主米爾頓·佛利民便主張大蕭條是因?yàn)槁?lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的錯(cuò)誤政策所造成的。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用混沌理論主張，對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出預(yù)測(cè)是不可能的。他們的觀點(diǎn)分散經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的本質(zhì)，并發(fā)展為資本主義里的重要力量之一，主張資本主義允許嘗試各種的解決方法，而現(xiàn)實(shí)世界的競(jìng)爭(zhēng)通常能找出解決新興問(wèn)題的好方法。這些理論反對(duì)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)里以中央計(jì)劃運(yùn)作社會(huì)的方式，這種方式通常因?yàn)殄e(cuò)誤的預(yù)測(cè)而選擇錯(cuò)誤的解決方法。一個(gè)可能的例子便是索馬里的經(jīng)驗(yàn)，原先被嚴(yán)密管制的電信產(chǎn)業(yè)在政府垮臺(tái)后則“繁榮”的發(fā)展，而據(jù)報(bào)道指出這種繁榮正是因?yàn)槿狈φ拇嬖凇９帕_馬（尤其是共和國(guó)晚期至帝國(guó)初期）有著一些資本主義的特色：沒(méi)有封建的封地、微弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)利、一些經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和在當(dāng)時(shí)相當(dāng)先進(jìn)的科技。許多爭(zhēng)論也聚焦于為何這些社會(huì)沒(méi)能產(chǎn)生他們的“工業(yè)革命”以達(dá)成現(xiàn)代的工業(yè)資本主義，一些說(shuō)法認(rèn)為這些國(guó)家都在他們的地區(qū)形成壟斷，也缺乏與其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)。于是統(tǒng)治階級(jí)開(kāi)始變的自滿，而原本順利的制度則被翻，轉(zhuǎn)以富裕某些特定的利益團(tuán)體。許多新技術(shù)的發(fā)明都曾在歷史上諸多小國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)出現(xiàn)過(guò)，如同在古希臘以及文藝復(fù)興的意大利，當(dāng)時(shí)這些國(guó)家和城市都是全世界最先進(jìn)的地區(qū)。

（十八）資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義生產(chǎn)資料私有制，其具體表現(xiàn)是：消費(fèi)上生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)與勞動(dòng)人民購(gòu)買(mǎi)力相對(duì)縮小的矛盾；生產(chǎn)上個(gè)別企業(yè)中生產(chǎn)的有組織性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的矛盾；階級(jí)關(guān)系上資產(chǎn)階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)的矛盾。資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身，這就是說(shuō)：資本及其自行增殖表現(xiàn)為生產(chǎn)的起點(diǎn)和終點(diǎn)，表現(xiàn)為生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)和目的，生產(chǎn)只是為資本而生產(chǎn)。資本主義存在剝削，每個(gè)商品的價(jià)值都是由物化在它的使用價(jià)值中的勞動(dòng)量決定的，是由生產(chǎn)該商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的，資本家憑借對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)而占有勞動(dòng)者的生產(chǎn)剩余。異化主要呈現(xiàn)為三大方面：勞動(dòng)者與商品的異化，勞動(dòng)者創(chuàng)造的產(chǎn)品被資本家占有，并且成為資本家進(jìn)一步奴役勞動(dòng)者的資本；生產(chǎn)行為和生產(chǎn)活動(dòng)的異化，勞動(dòng)已經(jīng)不再是一種自我確認(rèn)和自我滿足，而變成迫于生計(jì)的負(fù)擔(dān)；人與人關(guān)系的異化，資本成為衡量一切的標(biāo)準(zhǔn)。流通分配中社會(huì)生產(chǎn)的產(chǎn)品凸顯的不是其本身的使用價(jià)值，而是其作為商品的并能讓資本獲取利潤(rùn)的價(jià)值。資本家被異化的資本操縱是資本的人格化，所做的決策是為了資本的增值。理論界公認(rèn)西方資本主義主要經(jīng)歷過(guò)三個(gè)發(fā)展階段――重商主義時(shí)期（16－18世紀(jì)）、自由資本主義時(shí)期（19世紀(jì)）、壟斷（尤其是國(guó)家壟斷）資本主義時(shí)期（19世紀(jì)末期，尤其是30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)）。馬克思認(rèn)為壟斷是資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)的反面，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)從歷史上看在一國(guó)內(nèi)部表現(xiàn)為：把行會(huì)強(qiáng)制、政府調(diào)節(jié)、國(guó)內(nèi)關(guān)稅以及諸如此類的事情取消，在世界市場(chǎng)上表現(xiàn)為把閉關(guān)自守、禁止性關(guān)稅或保護(hù)關(guān)稅廢除，這就是說(shuō)在世界市場(chǎng)上資本主義壟斷主要表現(xiàn)為閉關(guān)自守的單邊主義、禁止性關(guān)稅或貿(mào)易關(guān)稅保護(hù)主義與排外主義。 （十九）金錢(qián)政治是私人資本控制公共權(quán)力，這是西方資本主義民主制度的痼疾。資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)是資本增殖運(yùn)動(dòng)，這種運(yùn)動(dòng)不僅存在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也要滲透到政治以及其他社會(huì)領(lǐng)域，成為資本主義社會(huì)支配一切社會(huì)活動(dòng)和人們行為的根本準(zhǔn)則。西方學(xué)術(shù)界、輿論界長(zhǎng)期以來(lái)一直在制造和宣揚(yáng)多黨制、議會(huì)制可以制約腐敗，而事實(shí)上在執(zhí)政黨與在野黨之間以及立法、司法機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)之間相互監(jiān)督的表象背后由于資本主義民主的固有弊端，西方政治運(yùn)行中需要支付巨大的社會(huì)成本并形成嚴(yán)重的政治性腐敗。勞動(dòng)和資本對(duì)立是資本主義生產(chǎn)以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)，以追求最大限度的剩余價(jià)值為目的，因此造成勞動(dòng)和資本、工資和利潤(rùn)的對(duì)立和沖突。富兩極分化是隨著資本的不斷積累，財(cái)富日益集中于少數(shù)大的壟斷資本手中，勞動(dòng)者階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)之間在財(cái)富占有和收入分配上產(chǎn)生貧富兩極分化的趨勢(shì)。生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)是資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)和勞動(dòng)人民有支付能力的需求相對(duì)狹小之間的矛盾發(fā)展到一定程度，必然導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生。經(jīng)濟(jì)的虛擬化是資本主義發(fā)展的必然趨勢(shì)是金融資本相對(duì)于其他一切形式的資本獲得統(tǒng)治地位，虛擬資本和金融部門(mén)相對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)急劇膨脹，金融危機(jī)頻繁爆發(fā)，金融投機(jī)嚴(yán)重泛濫。

（二十）資本主義主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系具有天生缺陷，如世界范圍內(nèi)的貧富兩極分化，對(duì)于全球生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)度開(kāi)發(fā)與破壞，全球性的經(jīng)濟(jì)混亂和金融危機(jī)的頻繁爆發(fā)，國(guó)際剝削、霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治盛行。系統(tǒng)性危機(jī)涉及的領(lǐng)域多，當(dāng)前資本主義危機(jī)不僅表現(xiàn)在金融領(lǐng)域，而且涉及制造業(yè)、國(guó)際貿(mào)易，進(jìn)而影響到社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系，以致出現(xiàn)價(jià)值觀危機(jī)和文化危機(jī)。美國(guó)利用掌握金融手段的便利不斷轉(zhuǎn)嫁危機(jī)，這不僅導(dǎo)致歐洲經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)紊亂，而且引起世界性的貿(mào)易萎縮和經(jīng)濟(jì)下行。經(jīng)濟(jì)危機(jī)一般表現(xiàn)是：商品大量積壓，生產(chǎn)銳減，工廠大批倒閉，工人大量失業(yè)、信用關(guān)系嚴(yán)重破壞，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷入極端混亂和癱瘓之中。周期性危機(jī)是指一個(gè)循環(huán)周期中所累積的矛盾爆發(fā)出來(lái)，通過(guò)對(duì)過(guò)剩商品和過(guò)剩資本的破壞來(lái)結(jié)束一個(gè)循環(huán)，從而成為新的第二個(gè)循環(huán)的起點(diǎn)的危機(jī)。周期性危機(jī)有以下基本表現(xiàn)：商品賣(mài)不出去，市場(chǎng)飽和，生產(chǎn)出來(lái)的商品大量積壓；支付手段嚴(yán)重缺乏，信貸關(guān)系遭到破壞，現(xiàn)金奇缺，信用喪失；生產(chǎn)遭到限制或停產(chǎn)，失業(yè)大量增加，饑饉嚴(yán)重，最必需的生活資料一方面嚴(yán)重缺乏；另一方面又賣(mài)不出去和被毀壞，企業(yè)倒閉和被廉價(jià)拍賣(mài)；生產(chǎn)力和產(chǎn)品大量浪費(fèi)和破壞，政治統(tǒng)治制度動(dòng)搖，階級(jí)斗爭(zhēng)尖銳。在資本主義下由于其基本矛盾，在資本家擴(kuò)大生產(chǎn)的同時(shí)人民的購(gòu)買(mǎi)力卻在下降。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，對(duì)于商品來(lái)說(shuō)一般利潤(rùn)率會(huì)逐漸下降。資本家為了對(duì)抗這種趨勢(shì)而獲得更多利潤(rùn)，就會(huì)采取提高勞動(dòng)剝削程度和降低工資等措施，這使得人民購(gòu)買(mǎi)力下降。因此占社會(huì)絕大多數(shù)人口的勞動(dòng)者的收入買(mǎi)不回其生產(chǎn)的全部產(chǎn)品，商品在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下無(wú)法實(shí)現(xiàn)”驚險(xiǎn)的跳躍“而出現(xiàn)“生產(chǎn)相對(duì)過(guò)?！保罱K爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 （二十一）在危機(jī)中社會(huì)化生產(chǎn)和生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾達(dá)到劇烈爆發(fā)的地步，商品流通暫時(shí)停頓下來(lái)，流通手段即貨幣成為流通的障礙，商品生產(chǎn)和商品流通的一切規(guī)律都顛倒過(guò)來(lái)。經(jīng)濟(jì)的沖突達(dá)到頂點(diǎn)：生產(chǎn)方式起來(lái)反對(duì)交換方式。在危機(jī)末期為了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與消費(fèi)的重新平衡，一方面需要摧毀大量的財(cái)富，另一方面產(chǎn)生大量貧困（失業(yè)），隨后開(kāi)始新的周期循環(huán)。在資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期中危機(jī)是再生產(chǎn)周期的決定性階段，它既是前一個(gè)周期的終點(diǎn)，又是下一個(gè)周期的起點(diǎn)，是整個(gè)周期循環(huán)的基礎(chǔ)。而每一次危機(jī)之后都會(huì)發(fā)生大規(guī)模的固定資本的更新，固定資本的更新是經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)，兩者有著十分密切的關(guān)系。馬克思指出：“資本投下的時(shí)期是極不相同和極不一致的，但危機(jī)總是大規(guī)模新投資的起點(diǎn)，因此就整個(gè)社會(huì)考察時(shí)危機(jī)又或多或少地是下一個(gè)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)。”固定資本的大規(guī)模更新為資本主義經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)，走向經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和高漲提供物質(zhì)條件。在資本主義生產(chǎn)發(fā)展中社會(huì)各部門(mén)、各企業(yè)的投資在時(shí)間上是不一致的，加之固定資本的使用壽命又千差萬(wàn)別，因此從整個(gè)社會(huì)看固定資本的再生產(chǎn)更新期是不同的。但是經(jīng)濟(jì)危機(jī)卻常常是固定資本大規(guī)模更新的起點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)時(shí)流通滯緩、生產(chǎn)縮減、工人大批失業(yè)、社會(huì)總供給銳減。但由于消費(fèi)并沒(méi)有停止，危機(jī)經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期之后社會(huì)總供給大大超過(guò)總需求的矛盾逐漸緩和，社會(huì)生產(chǎn)由急劇下降轉(zhuǎn)入停滯狀態(tài)，于是危機(jī)階段過(guò)鍍到蕭條階段。

（二十二）這時(shí)資本家為了擺脫危機(jī)所造成的困境，挽回危機(jī)造成的利潤(rùn)損失，在極端困難的市場(chǎng)銷售條件下獲取盡可能多的利潤(rùn)。除了提高對(duì)工人的剝削程度之外還迫切需要采用先進(jìn)技術(shù)，用效率更高出新機(jī)器替尺更新原有機(jī)器，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低產(chǎn)品的成本。同時(shí)在蕭條階段工資較低、游資充足，利啟、率也較低，易于取得貸款和廉價(jià)勞動(dòng)力。于是伴隨市場(chǎng)供求關(guān)系的緩和，資本家在逐步恢復(fù)生產(chǎn)的同時(shí)便自然而然地開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模的固定資本更新。固定資本的大規(guī)模更新引起對(duì)生產(chǎn)資料的大量需求，首先促進(jìn)有關(guān)技術(shù)裝備加工制造部門(mén)的恢復(fù)和發(fā)展，而這些部門(mén)的發(fā)展又促進(jìn)與之緊密聯(lián)系的能源工業(yè)、采掘工業(yè)、原材料工業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)資料部門(mén)的恢復(fù)和發(fā)展。生產(chǎn)資料生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展后就業(yè)人數(shù)不斷增加，引起對(duì)消費(fèi)資料有支付能力需求的增加，進(jìn)而又帶動(dòng)消費(fèi)資料生產(chǎn)部門(mén)和其他各種生產(chǎn)生活服務(wù)部門(mén)的發(fā)展。這樣整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)就一環(huán)扣一環(huán)地恢復(fù)和發(fā)展起來(lái)，蕭條階段逐步過(guò)渡到復(fù)蘇和高漲階段，由此可見(jiàn)固定資本的大規(guī)模更新是資本主義經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)的物質(zhì)條件。固定資本的更新為新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)到來(lái)創(chuàng)造物質(zhì)條件，由于固定資本的大規(guī)模更新，推動(dòng)新技術(shù)、高效能的技術(shù)裝備的普遍采用，在技術(shù)進(jìn)步的背景下生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力迅速發(fā)展。生產(chǎn)的社會(huì)化程度不斷提高，加劇各部門(mén)各企業(yè)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)舊病復(fù)發(fā)。陷于盲目的擴(kuò)張膨脹之中，新的比例失湃成為不可避免。 （二十三）大規(guī)模的固定資本更新，方面，在勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的同時(shí)，資本對(duì)勞動(dòng)的剝削程度不斷加深，另一方面各個(gè)企業(yè)雇傭的工人人數(shù)相對(duì)地甚至絕對(duì)地賂少了。生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張與勞動(dòng)群眾有支付能力的需求相對(duì)縮小之間的矛盾又將再次尖銳起來(lái)，必然要造成新的生產(chǎn)過(guò)剩，導(dǎo)致新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。固定資本的大規(guī)模更新為資本主義經(jīng)濟(jì)走出危機(jī)的谷底準(zhǔn)備物質(zhì)條件，又為下次危機(jī)的爆發(fā)創(chuàng)造物質(zhì)條件，因此它是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)。需要指出的是固定資本的大規(guī)橫更新是危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)，但絕不是危機(jī)周期爆發(fā)的原因，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本社會(huì)的基本矛盾。周期性危機(jī)是資本主義一切矛盾的總爆發(fā)，它的影響遍及全國(guó)以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門(mén)。而中間性危機(jī)則局限于某一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)和某些地區(qū)，不象周期性危機(jī)那樣深刻，生產(chǎn)下降幅度較小且持續(xù)時(shí)間較短，因而被稱為“地方性”的局部危機(jī)。周期性危機(jī)是有規(guī)則地反復(fù)出現(xiàn)的，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期的結(jié)束和下一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期的開(kāi)始。而中間性危機(jī)則是非周期性出現(xiàn)的,往往是周期性危機(jī)的“先兆”或“余波”，是周期復(fù)蘇或高漲階段展開(kāi)過(guò)程中的間歇。中間性危機(jī)還往往帶有特殊性，即由某種特殊事件如天災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等某種重大事件所引起，因而被稱為“特殊性”的局部危機(jī)。固定資本的更新和擴(kuò)大是資本主義再生產(chǎn)周期的物質(zhì)基礎(chǔ)，因而在周期性危機(jī)之前必然有固定資本投資的大幅度增長(zhǎng)，在危機(jī)階段又必然有固定資本投資的大幅度下降。而中間性危機(jī)不是周期的起點(diǎn)或結(jié)束，往往是周期的“中間環(huán)節(jié)”，它的發(fā)生并不同固定資本投資的大量增減相聯(lián)系。由此可見(jiàn)中間性危機(jī)是一種帶有地方性、特殊性、局部性的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)，是周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一種補(bǔ)充形式。

（二十四）歷史已經(jīng)表明法西斯主義是資本主義危機(jī)嚴(yán)重到壟斷資本無(wú)法正常統(tǒng)治的產(chǎn)物，一旦法西斯主義成為一個(gè)國(guó)家的主流意識(shí)形態(tài)，而且法西斯主義者執(zhí)掌政權(quán)，不僅這個(gè)國(guó)家內(nèi)部的那些“替罪羊”會(huì)受到殘酷的壓制甚至大規(guī)模的屠殺，而且發(fā)生侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)急劇加大，這將使人類社會(huì)再次陷入災(zāi)難性的境地。要避免這種局面的出現(xiàn)，唯一的希望就在于各國(guó)馬克思主義者盡快組織起來(lái)，各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨盡快走出困境，聯(lián)合各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)掀起一場(chǎng)國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)。在法國(guó)大革命爆發(fā)之初大資產(chǎn)階級(jí)包括包稅人、軍火供應(yīng)者、國(guó)家特許公司的重要股東，他們與封建專制制度有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。這部分人不愿意推翻封建專制制度，只希望通過(guò)改革限制一下君主的權(quán)力，提高自己的政治地位以及消除舊制度的某些弊害。一般而言大資產(chǎn)階級(jí)就是不僅掌握雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而且控制一部分政治大權(quán)的資產(chǎn)階級(jí)。在殖民地、半殖民地國(guó)家中大資產(chǎn)階級(jí)往往是從“買(mǎi)辦”開(kāi)始起家的，“買(mǎi)辦”一詞來(lái)源于葡萄牙文的音譯，是指殖民地、半殖民地國(guó)家中替外國(guó)資本家在本國(guó)市場(chǎng)上服務(wù)的中間人和經(jīng)理人，他們與封建統(tǒng)治階級(jí)和外國(guó)資本主義有密切的聯(lián)系，并通過(guò)出賣(mài)民族利益聚積起十分龐大的經(jīng)濟(jì)和政治勢(shì)力，最終發(fā)展為官僚資產(chǎn)階級(jí)（例如民國(guó)的四大家族）。在法國(guó)中中等資產(chǎn)階級(jí)包括手工工場(chǎng)主、中等商人和海運(yùn)者，他們擁有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)力量，采用大機(jī)器生產(chǎn)，生產(chǎn)規(guī)模大，對(duì)工人剝削程度深。但是他們與政治權(quán)利無(wú)緣，自己的利益經(jīng)常得不到保障，生產(chǎn)上受封建統(tǒng)治者阻礙和大資產(chǎn)階級(jí)的控制，所以他們意識(shí)到封建制度是自己發(fā)展的障礙，政治上要求徹底廢除封建土地關(guān)系，建立資產(chǎn)階級(jí)民主政治。 （二十五）小資產(chǎn)階級(jí)是所謂的市民階層，俗稱小市民。這一階層包括小商人及小作坊主等，他們大都參加勞動(dòng)，是獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)者。從剝削關(guān)系上看他們主要依靠自己的勞動(dòng)或者只輕微地剝削他人，所以小資產(chǎn)階級(jí)是一個(gè)特殊的社會(huì)階層，有些人認(rèn)為他們不屬于資產(chǎn)階級(jí)。但是他們擁有一定的資產(chǎn)，希望通過(guò)發(fā)展資本主義以擴(kuò)大自己的產(chǎn)業(yè)。由于他們?cè)诮?jīng)營(yíng)上受封建制度的阻礙，因此在政治上他們和其他資產(chǎn)階級(jí)有共同的利益和要求，那就是要求推翻封建專制統(tǒng)治，建立民主政治。另外他們?cè)谏a(chǎn)上還受制于大資產(chǎn)階級(jí)，所以他們對(duì)民主政治有更迫切的要求。在德國(guó)中還有一個(gè)特殊身份的資產(chǎn)階級(jí)——容克資產(chǎn)階級(jí)。容克是德文Junker的音譯，源自Jungherr，意為“地主之子”或“小主人”。容克資產(chǎn)階級(jí)起源于普魯士的貴族地主階級(jí)，16世紀(jì)以來(lái)這些貴族地主長(zhǎng)期壟斷軍政職位，掌握國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。19世紀(jì)中葉開(kāi)始資本主義化，成為半封建型的貴族地主。由于他們不僅擁有經(jīng)濟(jì)力量，而且控制政治權(quán)利，因而他們應(yīng)當(dāng)屬于大資產(chǎn)階級(jí)。他們?cè)诘乱庵舅姆治辶训臓顟B(tài)下為了發(fā)展資本主義，滿足對(duì)外擴(kuò)張的需要，主張結(jié)束割據(jù)狀態(tài)，成為德意志統(tǒng)一過(guò)程中的領(lǐng)導(dǎo)力量。 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)

（一）經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中周期性爆發(fā)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的大混亂，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的表現(xiàn)是：大量商品賣(mài)不出去，大量生產(chǎn)資料被閑置；大批生產(chǎn)企業(yè)、商店、銀行破產(chǎn)，大批工人失業(yè)，生產(chǎn)迅速下降；信用關(guān)系破壞，整個(gè)社會(huì)生活陷入混亂。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩，在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期就已經(jīng)存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能，但這僅僅一種可能，經(jīng)濟(jì)危機(jī)并沒(méi)有變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本矛盾即社會(huì)化生產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)私有之間的矛盾才使這種可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本矛盾直接表現(xiàn)為個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性、有計(jì)劃性和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾，表現(xiàn)為廠商生產(chǎn)有無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)與消費(fèi)者有效需求相對(duì)縮小之間的矛盾（即生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾），這兩個(gè)矛盾激化必然引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。再生產(chǎn)的循環(huán)進(jìn)行使經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過(guò)程具有周期性，典型的再生產(chǎn)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲四個(gè)階段。危機(jī)是上一個(gè)周期的終點(diǎn)，又是下一個(gè)周期的起點(diǎn)。在蕭條階段生產(chǎn)處于停滯狀態(tài)，同時(shí)為復(fù)蘇階段做準(zhǔn)備。在復(fù)蘇階段生產(chǎn)和消費(fèi)的矛盾進(jìn)一步緩和，社會(huì)生產(chǎn)逐漸恢復(fù)并進(jìn)一步發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮景象并形成高漲。高漲又使經(jīng)濟(jì)各種矛盾加以積累，達(dá)到一定程度，又爆發(fā)新一輪經(jīng)濟(jì)危機(jī)。再生產(chǎn)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)是固定資產(chǎn)更新，大規(guī)模的固定資產(chǎn)更新會(huì)擴(kuò)張生產(chǎn)能力，引起生產(chǎn)高漲，為下一次生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。

（二）世界上第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)是1825年發(fā)生在英國(guó)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1825年7月英國(guó)爆發(fā)第一次周期性普遍產(chǎn)能過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這次危機(jī)是從貨幣危機(jī)開(kāi)始的。當(dāng)時(shí)股票行情猛烈下跌，到1826年初股票跌價(jià)造成的損失約達(dá)一千四百萬(wàn)英鎊。信用關(guān)系破壞，銀行紛紛倒閉，1825～1826年間英國(guó)有七十多家銀行破產(chǎn)。1825年底著名的英格蘭銀行的黃金儲(chǔ)備從1824年底的1070萬(wàn)鎊降至120萬(wàn)鎊，1826年工業(yè)危機(jī)達(dá)到高潮，大量商品賣(mài)不出去，物價(jià)暴跌，大量工商企業(yè)破產(chǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)稱1825年10月至1826年10月破產(chǎn)的工商企業(yè)達(dá)到三千五百多家，1824～1826年間英國(guó)當(dāng)時(shí)重要的出口產(chǎn)品棉布出口從3.45億碼降為2.67億碼（即減少23%）。機(jī)器制造業(yè)、建筑業(yè)以及其他幾乎所有的行業(yè)都遭到危機(jī)的沉重打擊，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于極度的恐慌和混亂之中。經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)能過(guò)剩只是相對(duì)過(guò)剩，指相對(duì)于消費(fèi)者的支付能力而言是過(guò)剩了。當(dāng)時(shí)一方面市場(chǎng)上大量商品賣(mài)不出去，另一方面工人大量失業(yè)，在職的工人工資也大幅度降低，工人無(wú)錢(qián)購(gòu)買(mǎi)商品。此后平均大約每隔十年左右就要發(fā)生一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，如1837年、1847年、1857年和1866年，其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家也不同程度地爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1843年到1847年英國(guó)啟動(dòng)新一輪繁榮，這一輪繁榮的主要成因是冶金和機(jī)械制造技術(shù)的飛速進(jìn)步，由此鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本大大降低，新一輪鐵路建設(shè)熱潮興起。紡織機(jī)械制造技術(shù)的進(jìn)步使紡織業(yè)成本進(jìn)一步降低，從而擴(kuò)大需求，增加利潤(rùn)。 （三）此外英國(guó)拼命開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)，為進(jìn)一步打開(kāi)主要貿(mào)易對(duì)象的市場(chǎng)，英國(guó)提倡"自由貿(mào)易"。其主要舉動(dòng)是廢除本國(guó)征收農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅的《谷物法》，從而一方面降低糧價(jià)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，另一方面要求其他各國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)。第二則是尋找新的出口對(duì)象，特別是擴(kuò)大對(duì)亞洲和非洲的出口。1840年英國(guó)用炮艦開(kāi)打清朝大門(mén)，1842年強(qiáng)迫清朝開(kāi)放五個(gè)通商口岸，并對(duì)英國(guó)商品豁免關(guān)稅。英國(guó)對(duì)清朝的出口額在1840年為50萬(wàn)英鎊，1845年增加4倍。19世紀(jì)40年代英國(guó)棉布出口增加5.67億碼，其中歐洲2200萬(wàn)碼、美國(guó)占7200萬(wàn)碼，而亞洲和非洲卻占3.62億碼（為增加額的64%），這樣從1842年起英國(guó)經(jīng)濟(jì)漸漸轉(zhuǎn)入繁榮。與此同時(shí)以往曾經(jīng)延長(zhǎng)并加深繁榮的投機(jī)手段也在起作用，那便是貸款給美、德等國(guó)，使它們有能力購(gòu)買(mǎi)英國(guó)的鐵軌、機(jī)車。1825年到1840年英國(guó)建成鐵路不到1300公里，1841年到1848年則建成鐵路6900公里，同一時(shí)期世界鐵路網(wǎng)從8600公里擴(kuò)大到3.8萬(wàn)公里。1839年至1847年間德國(guó)生鐵凈進(jìn)口量增加8倍，達(dá)11.4萬(wàn)噸，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的42%。1841年到1845年間美國(guó)每年進(jìn)口10萬(wàn)噸以上的生鐵、鋼和鐵軌，進(jìn)口絕大部分來(lái)自英國(guó)。法國(guó)冶金工業(yè)得到高關(guān)稅保護(hù)，沒(méi)有受到英國(guó)鋼鐵制品的沖擊，由于這一政策讓法國(guó)冶金工業(yè)迅速發(fā)展，就蒸汽機(jī)馬力數(shù)而言至1847年法國(guó)躍居世界第二。然而紡織工業(yè)很快面臨生產(chǎn)過(guò)剩，1845年出口額達(dá)到最高峰。之后對(duì)清朝和印度出口首先下降，接著由于農(nóng)業(yè)歉收導(dǎo)致對(duì)歐洲的出口也下降了，1846年對(duì)美洲和非洲的出口跟著下降。1846年美國(guó)棉花歉收，棉價(jià)價(jià)格上漲達(dá)一倍，進(jìn)一步使紡織品的消費(fèi)量萎縮。

（四）事實(shí)上1845年底危機(jī)已初露端倪，除國(guó)外市場(chǎng)飽和外對(duì)于鐵路的投機(jī)也開(kāi)始破滅。1845年10月股票價(jià)格下跌達(dá)30%-40%，許多公司垮臺(tái)。由于政府要求各股份公司將部分資金存入國(guó)庫(kù)以證明其可靠，許多資金不足的公司跟著破產(chǎn)。但是因禍得福的是那些交出保證金的公司反而贏得公眾的信任，結(jié)果1846年獲得議會(huì)批準(zhǔn)的鐵路設(shè)計(jì)方案增加一倍，鐵路建筑被推向高潮，事實(shí)證明這是危機(jī)前最后的掙扎。在其他部門(mén)物價(jià)下跌之際鐵路通車后缺乏相應(yīng)的運(yùn)輸量，收入遠(yuǎn)低于預(yù)期，相反建設(shè)鐵路的各項(xiàng)費(fèi)用卻迅速膨脹。1847年秋鐵路投機(jī)終告破產(chǎn)，英國(guó)第九次經(jīng)濟(jì)危機(jī)開(kāi)始了，許多線路停目鋪設(shè)，干線鐵路的工程進(jìn)展大大放慢。恰在鐵路危機(jī)爆發(fā)之際又出現(xiàn)英國(guó)和中歐、南歐地區(qū)農(nóng)業(yè)嚴(yán)重歉收，1847年5月底糧食價(jià)格比1845年上漲一倍，進(jìn)一步縮小工業(yè)品市場(chǎng)。由于繁榮被投機(jī)因素延長(zhǎng)，危機(jī)爆發(fā)的烈度和持續(xù)的時(shí)間也超乎尋常，鐵路工程量連續(xù)5年下降，到1852年時(shí)從事鐵路建設(shè)的工人數(shù)目比1847年少五分之四以上。相應(yīng)地鐵價(jià)下跌一半，冶金和煤炭工業(yè)遭到沉重打擊。斯塔福德郡137座煉鐵爐中58座停產(chǎn)，生鐵產(chǎn)量在一個(gè)月到一個(gè)半月內(nèi)減少三分之一。棉紡織業(yè)本來(lái)已經(jīng)在下降中，隨著鐵路投機(jī)的破滅和糧價(jià)飛漲而進(jìn)一步落入低谷。1847年11月在紡織工業(yè)中心之一蘭開(kāi)夏地區(qū)中920家棉紡織工廠中有200家完全停業(yè)，其余的多半一周開(kāi)工2-4天，70%以上的工人遭受失業(yè)或半失業(yè)的打擊。 （五）英國(guó)的危機(jī)很快傳遞到其他國(guó)家，法國(guó)的情況與英國(guó)很相似，紡織工業(yè)早在1845年就出現(xiàn)隨著英國(guó)紡織品的傾銷而出現(xiàn)危機(jī)，鐵路建設(shè)狂潮也終于在1847年下半年退潮。隨著英國(guó)工業(yè)陷入危機(jī)后法國(guó)工業(yè)遭受著英國(guó)貨的更嚴(yán)重的沖擊，從而危機(jī)也就更加嚴(yán)重。1848年法國(guó)工業(yè)生產(chǎn)總共下降50%。在危機(jī)的沖擊下法國(guó)再次爆發(fā)革命。德國(guó)工業(yè)由于保護(hù)較弱而受英國(guó)危機(jī)的影響更大，1847年冬克萊費(fèi)爾德的8000臺(tái)織機(jī)中有3000臺(tái)停工，1848年上半年科隆的14家工廠中只有3家開(kāi)工，埃爾富特的工業(yè)幾乎完全停頓。由于德國(guó)本國(guó)就靠更殘酷的剝削抵抗著英國(guó)貨的傾銷，危機(jī)到來(lái)后工人處境更加惡化。1847年就多次爆發(fā)反饑餓的暴動(dòng)，1848年2月法國(guó)巴黎爆發(fā)革命，3月德國(guó)柏林也爆發(fā)革命。美國(guó)的冶金業(yè)受英國(guó)危機(jī)影響最嚴(yán)重，1846年生鐵進(jìn)口量只相當(dāng)于美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的十分之一強(qiáng)，1851年進(jìn)口量幾乎與國(guó)內(nèi)產(chǎn)量持平，本國(guó)產(chǎn)量大幅減少。之所以如此是因?yàn)槊绹?guó)追隨英國(guó)《谷物法》的廢除，將金屬進(jìn)口稅從75%-110%下調(diào)至30%，結(jié)果英國(guó)鋼鐵潮水般涌入美國(guó)，在新稅則實(shí)施三年內(nèi)美國(guó)鋼鐵產(chǎn)量下降33%。其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)的情況卻比較緩和。原因有以下幾點(diǎn)：歐洲農(nóng)業(yè)歉收成了美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的好機(jī)會(huì)，1845年到1847年谷物和面粉出口值增加6倍，棉花出口量減價(jià)增，總收入還有所增長(zhǎng)，因此農(nóng)村地區(qū)對(duì)工業(yè)品的需求繼續(xù)旺盛；1847年以前美國(guó)銀行系統(tǒng)還停留在上次金融危機(jī)的陰影中，存貸款數(shù)量都很有限，因此繁榮中的投機(jī)成份較少，危機(jī)也就比較淺；1848年1月加利福尼亞發(fā)現(xiàn)大金礦，淘金熱潮刺激美國(guó)鐵路的大發(fā)展；1848年初對(duì)墨西哥作戰(zhàn)產(chǎn)生大量軍事訂貨；歐洲革命使資金大量外逃，流入美國(guó)以及英國(guó)，增加美國(guó)的資金供給。

（六）美國(guó)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)獨(dú)立對(duì)于英國(guó)擺脫危機(jī)具有重要的意義，它使英國(guó)的冶金工業(yè)的衰退相對(duì)減緩。危機(jī)帶來(lái)大量破產(chǎn)，工資及原材料成本下降，技術(shù)革新速度加快，壟斷程度提高。例如1846年英國(guó)還有200家鐵路公司，到1848年即減少到20家大公司和幾家小公司，從而為走出危機(jī)鋪平道路。1825年第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)在英國(guó)爆發(fā)，1837年由于對(duì)美國(guó)出口大幅減少導(dǎo)致英國(guó)爆發(fā)二次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1845年—1846年英國(guó)出口額下降，同時(shí)農(nóng)業(yè)欠收引起糧食投機(jī)并引發(fā)1847年經(jīng)濟(jì)危機(jī)?？駸岬纳a(chǎn)投機(jī)所導(dǎo)致的投機(jī)猖獗，使法、德和美國(guó)于1856年和1857年先后爆發(fā)金融危機(jī)，并迅速發(fā)展成為第一次世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1866年英國(guó)爆發(fā)同樣具有世界性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1872年美國(guó)的鐵路投資狂潮開(kāi)始減速并迅速引發(fā)以維也納交易所危機(jī)為開(kāi)端的1872年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1882年再次爆發(fā)由美國(guó)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1890、1900年德國(guó)的交易所危機(jī)和俄國(guó)的金融危機(jī)分別引發(fā)新一輪世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1907年美國(guó)的交易所危機(jī)使其重新成為世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的策源地。1927年底還是首先由美國(guó)開(kāi)始，爆發(fā)空前的大危機(jī)，在此之前和之后還有1920年、1937年兩次短時(shí)間的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1967-1968年新的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)結(jié)束二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)達(dá)20年的黃金時(shí)期，而在石油危機(jī)的沖擊下發(fā)達(dá)國(guó)家分別于1973、1980、1989年連續(xù)爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1987年以墨西哥債務(wù)危機(jī)為發(fā)端，拉美國(guó)家爆發(fā)30年代以來(lái)最嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，1994年底墨西哥再次爆發(fā)金融危機(jī)。 （七）1997年始于泰國(guó)的亞洲金融危機(jī)席卷東南亞，并波及其它地區(qū)的多個(gè)國(guó)家，俄羅斯在其影響下也于1998年爆發(fā)金融危機(jī)。1999年巴西爆發(fā)金融危機(jī)，2000年土耳基爆發(fā)金融危機(jī)。2001年阿根廷爆發(fā)金融與經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)，并且波及烏拉圭與巴西，使二者在2002年也出現(xiàn)金融動(dòng)蕩，2008年再次由美國(guó)次信貸危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致新一輪世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在探討危機(jī)理論時(shí)人們把總危機(jī)同局部危機(jī)和經(jīng)濟(jì)周期區(qū)別開(kāi)來(lái)，總危機(jī)是指再生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)和政治的關(guān)系的全面崩潰，而局部危機(jī)和經(jīng)濟(jì)周期則是歷史的正?，F(xiàn)象。在生產(chǎn)中追求利潤(rùn)的個(gè)人愿望會(huì)同社會(huì)分工的客觀必然性、周期性地發(fā)生沖突，局部危機(jī)和經(jīng)濟(jì)周期僅僅是該制度把上述個(gè)人愿望與客觀必然重新結(jié)合起來(lái)的固有的方法，當(dāng)制度健全時(shí)它會(huì)很快地從其固有的失調(diào)動(dòng)亂中恢復(fù)過(guò)來(lái)。但如果制度不健全時(shí)恢復(fù)期越長(zhǎng)，恢復(fù)就越?jīng)]有生氣，其進(jìn)入長(zhǎng)期蕭條的可能性也就越大。比如在美國(guó)中從1834年至今的150年中雖然出現(xiàn)過(guò)35次經(jīng)濟(jì)周期和危機(jī)，但只有兩次（1873-1893年和1929-1941年的大蕭條）稱得上是總危機(jī)。當(dāng)前世界所面臨的問(wèn)題是：在這一統(tǒng)計(jì)表中會(huì)不會(huì)有一天再增加1980年的大蕭條這一次。在分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常提到它的“運(yùn)動(dòng)規(guī)律”，比如他們認(rèn)為利潤(rùn)率趨于下降就是一個(gè)一般規(guī)律，但同時(shí)又指出阻撓和抵銷這個(gè)一般規(guī)律作用的起反作用趨勢(shì)。

（八）因此人們自然會(huì)提出這樣的問(wèn)題，即“規(guī)律”怎么會(huì)從趨勢(shì)和相反的趨勢(shì)中產(chǎn)生呢？回答這個(gè)問(wèn)題有兩個(gè)基本方法：一方面可能是從概念上把各種趨勢(shì)看作是基于同等基礎(chǔ)起作用的趨勢(shì)，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致一系列的沖突的趨勢(shì)，而某個(gè)特定歷史的“緊要關(guān)頭”的各種力量平衡則決定制度的最終方向。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)結(jié)構(gòu)性改革和國(guó)家干預(yù)似乎具有很大的潛力，因?yàn)樵谡５那闆r下它們能夠左右各種力量的平衡，從而實(shí)際上支配其后果。這一總的見(jiàn)解是大多數(shù)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)危機(jī)理論的基礎(chǔ)，具有重要的政治意義；另一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一問(wèn)題的看法則不同，他們指出重要的是區(qū)分占有支配地位的趨勢(shì)和各種起抵銷作用的次要趨勢(shì)，因?yàn)楹蠓N趨勢(shì)是在前者所規(guī)定的范圍內(nèi)起作用的。由于占支配地位的趨勢(shì)起因于制度本身的性質(zhì)并賦予制度以強(qiáng)大的推動(dòng)力，所以次要的趨勢(shì)實(shí)際上是在原動(dòng)力的范圍內(nèi)起作用的，或者說(shuō)被納入一定的導(dǎo)向的（在這些范圍內(nèi)次要的趨勢(shì)也可以只作為基于同等基礎(chǔ)的沖突的趨勢(shì)而起作用）。從這一高度出發(fā)時(shí)那些結(jié)構(gòu)性的改革、國(guó)家的干預(yù)以至未能觸動(dòng)制度的基本實(shí)質(zhì)的社會(huì)矛盾只具有有限的潛力，這正是因?yàn)樗鼈冏罱K將會(huì)從屬于該制度的內(nèi)在動(dòng)態(tài)。這樣可以劃分出兩種主要的危機(jī)理論，這種劃分同探討經(jīng)濟(jì)周期歷史的兩種不同的方法是一致的。一是可能性理論，它基于這樣一種看法，即認(rèn)為規(guī)律是各種沖突趨勢(shì)的產(chǎn)物，根據(jù)這種理論時(shí)每當(dāng)歷史的決定的因素在一定程度上相結(jié)合時(shí)就會(huì)出現(xiàn)總的危機(jī)；另一是必然性理論，它基于這樣的看法，即認(rèn)為規(guī)律是使各種抵銷的趨勢(shì)處于從屬地位的、內(nèi)在占支配地位的趨勢(shì)的表現(xiàn)，按照這種理論時(shí)定期出現(xiàn)總危機(jī)的特定形式和發(fā)生的時(shí)間在一定范圍內(nèi)是由歷史和制度的因素所決定的。 （九）可能性理論可以分為兩大類：消費(fèi)不足—停滯論；工資壓縮理論。消費(fèi)不足—停滯理論：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中它的純產(chǎn)量的貨幣價(jià)格等于支付工人的全部工資加上企業(yè)所得的利潤(rùn)，由于工人的所得少于純產(chǎn)量的總值，因此他們的消費(fèi)永遠(yuǎn)不足以把純產(chǎn)量的總值購(gòu)買(mǎi)回來(lái)，工人的消費(fèi)產(chǎn)生“需求缺口”。而且利潤(rùn)對(duì)工資的比率在增加的財(cái)富中所占的份額越大，這種需求缺口也越大。當(dāng)然企業(yè)也消費(fèi)其部分利潤(rùn)，這有助于填補(bǔ)一部分缺口，但是企業(yè)的大部分利潤(rùn)不是消費(fèi)掉而是儲(chǔ)備起來(lái)的。按照凱恩斯的說(shuō)法時(shí)這些儲(chǔ)備被看作是需求的“滲漏”，其最終的基礎(chǔ)依然是限制大眾的收入和消費(fèi)。如果相當(dāng)于企業(yè)儲(chǔ)備的這部分需求缺口不填補(bǔ)上的話，那么部分產(chǎn)品就銷售不出去，或至少不能按正常價(jià)格進(jìn)行銷售，結(jié)果整個(gè)體系就要收縮，直到利潤(rùn)降低到使企業(yè)家被迫消耗其全部收入。在這種情況下就不會(huì)有（純）投資，從而也就談不上增長(zhǎng)，因此經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)邏輯易于使經(jīng)濟(jì)趨向于停滯。當(dāng)然需求的缺口不僅可以通過(guò)消費(fèi)，而且也可以通過(guò)投資需求（工廠和設(shè)備的需求）來(lái)填補(bǔ)。投資需求越大，該體系的生產(chǎn)水平和就業(yè)水平越高，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也就越快，因此該體系的最終運(yùn)動(dòng)歸根到底將取決于資本家的儲(chǔ)蓄計(jì)劃所導(dǎo)致的停滯趨勢(shì)與資本家的投資計(jì)劃所導(dǎo)致的起抵銷作用的發(fā)展趨勢(shì)之間的相互作用。資本家所以儲(chǔ)備是因?yàn)樽鳛閭€(gè)體的資本家他們必須為生存而努力發(fā)展，但是只有具備客觀可能性時(shí)他們才會(huì)投資，而且這些又取決于兩個(gè)因素。

（十）具體地說(shuō)就是當(dāng)某個(gè)特定的國(guó)家（19世紀(jì)的英國(guó)和20世紀(jì)的美國(guó)）的霸權(quán)能使它對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性加以協(xié)調(diào)并鞏固時(shí)也就具備發(fā)展大規(guī)模商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)的基礎(chǔ)，當(dāng)大批新產(chǎn)品、新市場(chǎng)和新技術(shù)同時(shí)出現(xiàn)時(shí)要具備為大規(guī)模投資所需要的動(dòng)力，只有基礎(chǔ)和動(dòng)力同時(shí)具備時(shí)發(fā)展的因素才會(huì)蒸蒸日上。然而隨著動(dòng)力的耗盡和資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)基礎(chǔ)的不斷損害，各種對(duì)立的因素在某些方面會(huì)重新表現(xiàn)出來(lái)，而停滯就會(huì)成為一種趨勢(shì)，當(dāng)然這種局面將一直延續(xù)到新的統(tǒng)治秩序（也許通過(guò)世界戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)促成）和許多新的發(fā)現(xiàn)能開(kāi)創(chuàng)出另一個(gè)發(fā)展時(shí)代為止。壟斷權(quán)力也不能從根本上解決這一問(wèn)題，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中據(jù)說(shuō)少數(shù)實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)能支配各自的行業(yè)，通過(guò)限制產(chǎn)出和抬高價(jià)格后它們能夠靠犧牲工人和小資本家的利益使收入的再分配有利于自己。鑒于大資本家把較大份額的收入儲(chǔ)備起來(lái)，所以總的儲(chǔ)蓄額將增加。為維持價(jià)格和利潤(rùn)，大企業(yè)將只限于在本行業(yè)中進(jìn)行投資，從而減少可利用投資的出路。由于加大需求缺口并同時(shí)減少投資的機(jī)會(huì)，因此從理論上講壟斷將使停滯實(shí)際上成為不可避免的事。當(dāng)然實(shí)際上戰(zhàn)后的“壟斷”直到最后一直享有長(zhǎng)期的繁榮在許多方面超過(guò)它先前的歷史，所以由于存在著非常強(qiáng)有力的抵銷因素（諸如戰(zhàn)后的美國(guó)霸權(quán)、新產(chǎn)品、新技術(shù)和軍事費(fèi)用等等），這一切又足以說(shuō)明實(shí)際上并不存在停滯現(xiàn)象。 （十一）在這樣一種框架內(nèi)任何可以加強(qiáng)和指導(dǎo)發(fā)展因素的經(jīng)濟(jì)干預(yù)顯然在原則上都可排除停滯的威脅，比如凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)地指出國(guó)家不管是通過(guò)本身的開(kāi)支還是通過(guò)刺激私人消費(fèi)均可使產(chǎn)出和就業(yè)達(dá)到社會(huì)期望的水平，從而最終決定經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。消費(fèi)不足論者也并不否認(rèn)這種可能性，他們只是認(rèn)為由于現(xiàn)代資本主義的特征是壟斷而不是競(jìng)爭(zhēng)，因而這種干預(yù)并不是普遍可行的。壟斷會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)停滯的趨勢(shì)，而當(dāng)停滯出現(xiàn)時(shí)國(guó)家就會(huì)通過(guò)刺激總需求來(lái)抵銷這種趨勢(shì)。但接著壟斷者將以抬高價(jià)格而不是以擴(kuò)大生產(chǎn)和就業(yè)來(lái)與之對(duì)抗（就象各競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)所做的那樣），因此國(guó)家力量與壟斷力量之間形成的對(duì)峙局面將導(dǎo)致停滯加通貨膨脹（即“滯脹”）。如果國(guó)家退出這場(chǎng)斗爭(zhēng)并采取緊縮措施，那就會(huì)處于衰退甚至是蕭條的局面。從這一觀點(diǎn)來(lái)看由于國(guó)家不愿同壟斷集團(tuán)對(duì)抗，所以危機(jī)的出現(xiàn)本質(zhì)上是一種政治事件。凱恩斯理論認(rèn)為國(guó)家有駕馭市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)能力，而一旦認(rèn)可這一前提后危機(jī)的形成和擺脫就成了運(yùn)用這一能力去實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的問(wèn)題。因此人們將會(huì)得出這樣的結(jié)論：即一項(xiàng)通過(guò)價(jià)格控制、調(diào)節(jié)和有力的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃來(lái)削弱壟斷勢(shì)力的政治方案，將擊中通貨膨脹的要害，而增加社會(huì)福利費(fèi)用和提高工資不僅使工人也會(huì)使整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)獲益（通過(guò)縮小需求缺口）。因此假如能對(duì)國(guó)家施加足夠的壓力，那么市場(chǎng)的各種經(jīng)濟(jì)矛盾就可以移置到政治領(lǐng)域，并在政治領(lǐng)域內(nèi)解決。

（十二）工資壓縮理論：工資壓縮理論企圖把總危機(jī)同利潤(rùn)率持續(xù)下降的趨勢(shì)聯(lián)系在一起，其出發(fā)點(diǎn)是承認(rèn)假定其它條件相同，實(shí)際工資增長(zhǎng)或工作日的長(zhǎng)度縮短和工作日的強(qiáng)度減少時(shí)潛在的利潤(rùn)率就下降。按照馬克思的看法時(shí)假使其它情況均保持不變，剩余價(jià)值率的下降將導(dǎo)致一般利潤(rùn)率的下降，然而這不過(guò)是說(shuō)實(shí)際工資的增加（為工作日的長(zhǎng)度和勞動(dòng)強(qiáng)度所作的調(diào)整）從趨勢(shì)上看將減低利潤(rùn)率。如果利潤(rùn)率趨于下降與這種情況無(wú)關(guān)，那么（調(diào)整的）實(shí)際工資的增加僅僅只是促進(jìn)先前存在的利潤(rùn)率的下降。但如果利潤(rùn)率趨于上升的話，那么只有實(shí)際工資有足夠迅速的增長(zhǎng)才能表現(xiàn)出利潤(rùn)率的實(shí)際下降，這就是工資壓縮理論者的典型主張。他們假定實(shí)際工資不變，技術(shù)改造也有助于提高利潤(rùn)率和提高利潤(rùn)對(duì)工資的比率。這一理論的一種看法認(rèn)為這種利潤(rùn)率的一升將直接刺激投資高漲，該理論的另一種看法則認(rèn)為利潤(rùn)對(duì)工資的比率的提高以及壟斷力量的不斷增長(zhǎng)將擴(kuò)大需求缺口，從而導(dǎo)致該制度的停滯的趨勢(shì)，但國(guó)家能夠抵銷這一點(diǎn)，從而維持繁榮。這實(shí)際上是消費(fèi)不足或停滯理論的發(fā)展無(wú)論是哪一種情況，如果繁榮期持續(xù)到足以使勞動(dòng)市場(chǎng)變得緊張起來(lái)，而同時(shí)工人又如此富有斗爭(zhēng)精神，以致他們的工資需求導(dǎo)致實(shí)際利潤(rùn)率持續(xù)下降，那么最終就會(huì)爆發(fā)危機(jī)。從典型的意義來(lái)說(shuō)工資壓縮理論力圖把實(shí)際工資增長(zhǎng)快于生產(chǎn)力的增長(zhǎng)看作是這樣一種證據(jù)，即在危機(jī)背后起作用的是勞動(dòng)力。 （十三）比如通常處理所謂技術(shù)選擇的數(shù)理方法就認(rèn)為利潤(rùn)率是趨于上升的，除非實(shí)際工資的增長(zhǎng)逆轉(zhuǎn)利潤(rùn)率上升的進(jìn)程。大多數(shù)現(xiàn)代支持工資壓縮理論的人如羅默、鮑爾斯以及阿姆斯特朗和格林都引證這一點(diǎn)，其他人（比如霍格遜）只是把有機(jī)構(gòu)成的經(jīng)驗(yàn)穩(wěn)定作為現(xiàn)代資本主義的特征。最后卡萊斯基則通常被看作是提出下述論點(diǎn)的人，即國(guó)家干預(yù)將把消費(fèi)不足的趨勢(shì)變成工資壓縮的現(xiàn)象。應(yīng)當(dāng)指出的是甚至在傳統(tǒng)的關(guān)于技術(shù)選擇的文獻(xiàn)中實(shí)際工資高于生產(chǎn)率的增長(zhǎng)既不是不可避免的，也不足以導(dǎo)致利潤(rùn)率的下降，這從沙克的圖解中可以很容易看出來(lái)在這個(gè)圖解中最大限度的工資率（縱截線）就是每個(gè)工人的純產(chǎn)量。這里要指出的重要一點(diǎn)是因?yàn)槲C(jī)只有當(dāng)工人的工資增加得“過(guò)多”時(shí)才會(huì)出現(xiàn)，所以這一理論在看待經(jīng)濟(jì)時(shí)是留有充分余地的，它既可以使工人的實(shí)際工資提高，又可以使資本家的利潤(rùn)率有所提高。從這一觀點(diǎn)來(lái)看如果工人和資本家都作出充分的讓步時(shí)國(guó)家在原則上就可以設(shè)法復(fù)蘇，而如果工人和資本家雙方都表現(xiàn)出某種克制時(shí)國(guó)家就能進(jìn)一步阻止危機(jī)。一般來(lái)說(shuō)可能的理論特征在于：由于工人和資本家都承認(rèn)國(guó)家有決定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律的權(quán)力，所以這種理論的支持者們的期望和前提都主要取決于這樣一種觀念，即甚至在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政治也可能控制制度。如果這一前提不正確的話，那么圍繞著它而制定的戰(zhàn)略和策略無(wú)論如何也會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重問(wèn)題，這恰恰是必然性的危機(jī)理論所包含的內(nèi)容。

（十四）現(xiàn)代最主要的必然性理論就是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤(rùn)率趨于下降的理論，過(guò)去甚至把某些消費(fèi)不足論的變種（如盧森堡的主張）也都列為必然性理論，但一般都認(rèn)為這主要是由于對(duì)這些主張本身論證的邏輯作了錯(cuò)誤的理解而造成的。利潤(rùn)率趨于下降的規(guī)律試圖說(shuō)明經(jīng)濟(jì)為什么在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的加速發(fā)展后必然會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的減速發(fā)展時(shí)期并導(dǎo)致危機(jī)，對(duì)于消費(fèi)不足論顯然是通過(guò)外在的因素（比如突然涌現(xiàn)的許多發(fā)現(xiàn)）來(lái)說(shuō)明的東西，馬克思則是通過(guò)立足于潛在的利潤(rùn)率的變化的內(nèi)在因素來(lái)加以說(shuō)明。一切企業(yè)行動(dòng)的動(dòng)力都是利潤(rùn)，而利潤(rùn)則是其隱藏的基礎(chǔ)。為盡可能多地獲得利潤(rùn)，資本家必須增加勞動(dòng)日的長(zhǎng)度或增大勞動(dòng)日的強(qiáng)度，而最重要的是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。而為了同其他資本家有效地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，他們必須同時(shí)降低單位生產(chǎn)的成本。增加固定資產(chǎn)就是要解決這兩方面的問(wèn)題，簡(jiǎn)單地說(shuō)相對(duì)于勞動(dòng)力的固定資產(chǎn)的增加（生產(chǎn)的機(jī)械化）是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的主要手段，而相對(duì)于產(chǎn)出的固定資本的增長(zhǎng)（生產(chǎn)的資本化）則是降低單位生產(chǎn)成本的主要手段。然而，可以看到，在采用較先進(jìn)的生產(chǎn)方法的基礎(chǔ)上，固定資本的增長(zhǎng)也往往會(huì)引起利潤(rùn)率的降低，對(duì)首先采用這些規(guī)模較大、資本集約程度較高的方法個(gè)體資本家來(lái)說(shuō)較低的單位成本使他們得以降低價(jià)格、擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而進(jìn)行發(fā)展，從而以更大份額的銷售來(lái)抵銷利潤(rùn)率的下降。但是對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)這將導(dǎo)致平均利潤(rùn)率下降，雖然有各種因素可暫時(shí)抵銷這一下降趨勢(shì)，但這些因素只能在有限的范圍內(nèi)起作用，所以利潤(rùn)率的持續(xù)下降將成為一種主要的趨勢(shì)。在一個(gè)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)利潤(rùn)率的這種下降趨勢(shì)對(duì)投資的影響將造成總潛在利潤(rùn)量的“長(zhǎng)期波動(dòng)”，即先是增加，接著便是降低和停滯。在后面這個(gè)階段投資需求下降、生產(chǎn)能力過(guò)剩將成為普遍現(xiàn)象，而新的投資不足則會(huì)使生產(chǎn)率的增長(zhǎng)放慢，因此實(shí)際工資在一個(gè)時(shí)期內(nèi)就可能相對(duì)于生產(chǎn)率的緩慢增長(zhǎng)而增長(zhǎng)。 （十五）換言之無(wú)論是消費(fèi)不足還是工資壓縮這類現(xiàn)象都表現(xiàn)為盈利能力的危機(jī)效應(yīng)，但是它們并不會(huì)導(dǎo)致總的危機(jī)，因?yàn)樵谫Y本積累范圍內(nèi)存在著各種固有的機(jī)制，這些機(jī)制使能力適應(yīng)有效需求，并使工資的增長(zhǎng)維持在生產(chǎn)能力增長(zhǎng)的限度之內(nèi)。每一次的總的危機(jī)都會(huì)使弱小的資本受到巨大的破壞，使工人遭到沉重的打擊，而這些破壞和打擊又有助于通過(guò)加強(qiáng)集中和積累、通過(guò)提高全面的盈利能力來(lái)恢復(fù)積累，這些就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“天然的”恢復(fù)機(jī)制。但由于利潤(rùn)率的持續(xù)下降，因而每一次隨后出現(xiàn)的高漲都具有這樣的特征，即長(zhǎng)期的利潤(rùn)率和增長(zhǎng)率一般都比較低，因此在市場(chǎng)統(tǒng)治的世界里停滯和世界范圍的失業(yè)問(wèn)題在整個(gè)時(shí)期內(nèi)將變得更為嚴(yán)重。因?yàn)檫@些問(wèn)題是資本積累本身所導(dǎo)致，而不是由不充分的競(jìng)爭(zhēng)或工資過(guò)多而造成的，所以國(guó)有干預(yù)不管其意圖多么好也不可能完全“解決”上述問(wèn)題。政治不可能也不會(huì)支配制度，除非它愿意承認(rèn)解決危機(jī)的方法需要損害個(gè)人的利益，而激進(jìn)的解決辦法則必須變革社會(huì)制度。正如耶費(fèi)所指出的：可能性理論所特有的對(duì)國(guó)家權(quán)力的依賴性，也許是一種危險(xiǎn)的錯(cuò)誤觀念。產(chǎn)能過(guò)剩是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)特征，相對(duì)過(guò)剩是指相對(duì)于消費(fèi)者有效需求來(lái)說(shuō)社會(huì)生產(chǎn)的商品顯得過(guò)剩，而不是與消費(fèi)者的實(shí)際需求相比的絕對(duì)過(guò)剩。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性是由貨幣作為支付手段和流通手段引起的，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因是個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的基本矛盾，具體表：廠商生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)與消費(fèi)者有效需求相對(duì)縮小的矛盾；個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾。經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有周期性，這是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)的階段性決定的。經(jīng)濟(jì)危機(jī)使企業(yè)倒閉，生產(chǎn)下降，供求矛盾得到緩解。隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和高漲，矛盾又重新激化，這必然再一次導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。社會(huì)資本再生產(chǎn)呈現(xiàn)出周期性特點(diǎn)，一般包括四個(gè)階段：危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲。