工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心

裝備中心〔2022〕229號(hào)

關(guān)于開展汽車軟件在線升級(jí)備案的通知

各有關(guān)汽車生產(chǎn)企業(yè)：

根據(jù)《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的意見》等有關(guān)規(guī)定，受工業(yè)和信息化部委托，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心組織開展汽車軟件在線升級(jí)（又稱OTA升級(jí)）備案工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、備案范圍

獲得道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)準(zhǔn)入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）及其生產(chǎn)的具備OTA升級(jí)功能的汽車整車產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品”）和實(shí)施的OTA升級(jí)活動(dòng)，應(yīng)進(jìn)行備案。申請(qǐng)主體應(yīng)是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。

二、備案要求

（一）企業(yè)實(shí)施OTA升級(jí)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品符合國(guó)家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

（二）企業(yè)應(yīng)按要求依次完成企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級(jí)活動(dòng)備案后，才能實(shí)施OTA升級(jí)活動(dòng)。

（三）根據(jù)升級(jí)活動(dòng)的影響評(píng)估，具體升級(jí)活動(dòng)應(yīng)采取分級(jí)備案，要求如下：

1. 不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級(jí)活動(dòng)，企業(yè)在備案后可直接開展升級(jí)。

2. 涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級(jí)活動(dòng)，應(yīng)提交驗(yàn)證材料，保障產(chǎn)品符合國(guó)家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求。其中，涉及《公告》技術(shù)參數(shù)變更的相關(guān)升級(jí)活動(dòng)，企業(yè)應(yīng)在備案前按照《公告》管理規(guī)定，向工業(yè)和信息化部申請(qǐng)產(chǎn)品變更或擴(kuò)展，按流程完成《公告》產(chǎn)品準(zhǔn)入后才能開展升級(jí)，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

3. 涉及汽車自動(dòng)駕駛功能（駕駛自動(dòng)化分級(jí)的3級(jí)及以上）的相關(guān)升級(jí)活動(dòng)，應(yīng)經(jīng)工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)。

（四）企業(yè)是OTA升級(jí)活動(dòng)安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責(zé)任主體。企業(yè)應(yīng)履行告知義務(wù)，升級(jí)執(zhí)行前向車輛用戶告知OTA升級(jí)的目的、內(nèi)容、所需時(shí)長(zhǎng)、升級(jí)影響、注意事項(xiàng)等信息，升級(jí)執(zhí)行后告知車輛用戶升級(jí)結(jié)果。

（五）企業(yè)應(yīng)識(shí)別升級(jí)活動(dòng)所影響的電子控制系統(tǒng)，并保存軟件初始和升級(jí)版本（集），支持實(shí)施升級(jí)追溯管理。相關(guān)備案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

三、備案工作流程

（一）企業(yè)管理能力備案。企業(yè)應(yīng)開展OTA升級(jí)管理能力評(píng)估，提交企業(yè)管理能力備案及相關(guān)證明材料。備案有效期為3年，有效期滿或不能持續(xù)保持企業(yè)管理能力的，需重新申請(qǐng)備案。企業(yè)開展車型及功能備案、具體升級(jí)活動(dòng)備案和實(shí)施升級(jí)活動(dòng)，均應(yīng)在有效期內(nèi)進(jìn)行。

（二）車型及功能備案。本通知發(fā)布后，申請(qǐng)《公告》新產(chǎn)品準(zhǔn)入的，應(yīng)在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個(gè)工作日內(nèi)，按照汽車軟件在線升級(jí)備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交車型及功能備案和相關(guān)證明材料。本通知發(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品，應(yīng)在企業(yè)管理能力備案后60個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)充備案。

（三）具體升級(jí)活動(dòng)備案。企業(yè)開展具體OTA升級(jí)活動(dòng)前，應(yīng)按照汽車軟件在線升級(jí)備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交具體升級(jí)活動(dòng)備案及相關(guān)證明材料。在升級(jí)活動(dòng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)，提交該具體升級(jí)活動(dòng)的實(shí)施情況報(bào)告。其中升級(jí)活動(dòng)起止時(shí)間間隔超過6個(gè)月的，還應(yīng)每6個(gè)月提交實(shí)施情況階段性報(bào)告。

四、實(shí)施安排

自本通知發(fā)布之日起，企業(yè)應(yīng)開展企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級(jí)活動(dòng)備案。企業(yè)通過登錄“汽車軟件在線升級(jí)備案系統(tǒng)”（網(wǎng)址為https://ota.miit-eidc.org.cn/）填報(bào)備案信息和相關(guān)證明材料。企業(yè)登錄系統(tǒng)首頁(yè)時(shí)首先進(jìn)行注冊(cè)，注冊(cè)時(shí)需填寫企業(yè)相關(guān)信息。注冊(cè)成功后，使用注冊(cè)賬號(hào)登錄備案系統(tǒng)。

五、企業(yè)責(zé)任

企業(yè)應(yīng)持續(xù)履行備案承諾要求。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在未按規(guī)定備案、隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料、不能持續(xù)保持企業(yè)OTA升級(jí)管理能力，以及存在產(chǎn)品一致性等問題的，報(bào)工業(yè)和信息化部依據(jù)《公告》管理有關(guān)規(guī)定處理。

特此通知。

工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心

2022年4月15日