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上海申請(qǐng)境外投資備案的步驟：

　　1、委托流程：委托書（簽署協(xié)議）→核準(zhǔn)資料→交付款項(xiàng)→提交所需資料→審核資料→遞交相關(guān)部門辦理→告知進(jìn)程→約15個(gè)工作日左右完成→通知客戶領(lǐng)取資料→簽收。

　　2、客戶流程：提供境外投資主體的資料→境外投資備案表蓋章簽字

　　3、相關(guān)機(jī)關(guān)流程：商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)部門提交材料→審核或備案→備案的企業(yè)則需要征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見→領(lǐng)取境外投資批準(zhǔn)證書；

上海申請(qǐng)境外投資備案的要求：

　　1、符合“境外投資”定義：國(guó)內(nèi)企業(yè)作為投資主體，必須是具有企業(yè)法人資格。境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金rong企業(yè)或取得非金rong企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為；境內(nèi)主體行業(yè)與境外公司行業(yè)不能是房地產(chǎn)、酒店、影城體育俱樂部等國(guó)家的核心技術(shù)和產(chǎn)品等。

　　2、主體和成立時(shí)間要求：主體需要為我國(guó)境內(nèi)依法成立的企業(yè)。但是成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無(wú)法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案；

　　3、股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求：無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源（例如：自有資金、銀行、以募集等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過審查；

　　4、財(cái)務(wù)要求：國(guó)內(nèi)企業(yè)凈資產(chǎn)回報(bào)率高、資產(chǎn)負(fù)債率低，公司資產(chǎn)等于或大于投資額。最近一年獨(dú)立第三方會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損；凈資產(chǎn)回報(bào)率高于5%為好，同時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率低于70%為好。

　　5、國(guó)內(nèi)企業(yè)及其控股股東（或普通合伙人）直至其最終實(shí)際控制人均未被列入境外投資違法違規(guī)行為記錄、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等。

上海申請(qǐng)境外投資備案的材料：

　　1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　2、對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購(gòu)的相關(guān)章程;

　　3、相關(guān)的董事會(huì)或出資決議;

　　4、境外投資備案表;

　　5、境外投資真實(shí)性承諾書;

　　6、最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;

　　7、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明 (包括：盡職調(diào)查、可研報(bào)告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià));

　　8、并購(gòu)類需提交境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表及第三方 出具的盡職調(diào)查報(bào)告；

　　9、境外投資真實(shí)性承諾書。

　　上海申請(qǐng)境外投資備案的注意事項(xiàng)：

　　1、需國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)企業(yè)在對(duì)外簽署具有終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書;或者可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

　　2、國(guó)內(nèi)企業(yè)需在核準(zhǔn)文件和備案通知書的有效期完成相關(guān)手續(xù)，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期為二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。在有效期內(nèi)企業(yè)未能完成相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿30個(gè)工作日前申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期，以避免因項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書失效而需重新辦理。

　　3、根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》其它境外投資項(xiàng)目向發(fā)改委備案即可。其中，中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)備案;中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由地方發(fā)改委備案。

　　4、對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用規(guī)模較大的，如履約保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)等，企業(yè)可對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

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