前言

在一些較大規(guī)模的非吸案件，如何認(rèn)定公司各職能部門及其員工具有犯罪的主觀認(rèn)知，是司法實(shí)踐中存在著較大爭(zhēng)議的地方。對(duì)這類案件中主觀認(rèn)知的判斷，往往影響犯罪嫌疑人的刑事追究范圍的大小。本文中對(duì)其作簡(jiǎn)要的分析。

律師解讀

2022年3月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款：對(duì)非法吸收公眾存款案件的從非法性、公開性、利誘性、社會(huì)性四個(gè)特征要件進(jìn)行了認(rèn)定。涉嫌非法吸收公眾存款的公司，其內(nèi)部人員一般包括公司的投資人、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員、程序設(shè)計(jì)人員、財(cái)務(wù)人員、宣講人員、發(fā)展存款人的業(yè)務(wù)人員。上述人員的主觀認(rèn)定需要結(jié)合案件的實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。

第一，公司的中層管理人員，有一定的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)權(quán)限，對(duì)公司的非吸經(jīng)營(yíng)模式有更多知情的機(jī)會(huì)或者途徑，這些人員是否對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式知情，要結(jié)合其所在部門的職能、其是否參與過與非吸經(jīng)營(yíng)模式有關(guān)的會(huì)議、工作等事實(shí)綜合判斷。

第二，公司的宣講人員中，宣講非吸經(jīng)營(yíng)模式的人員，對(duì)該模式的非吸性質(zhì)應(yīng)該有清楚的認(rèn)知；宣講其他內(nèi)容的宣講人員是否對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式有認(rèn)知，應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行分析判斷。

第三，設(shè)計(jì)或者開發(fā)非吸經(jīng)營(yíng)模式程序或者軟件的技術(shù)人員，對(duì)經(jīng)營(yíng)模式的非吸功能應(yīng)該有清楚的認(rèn)知，僅參與程序或者軟件部分工作的技術(shù)人員是否對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式有認(rèn)知，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行分析判斷。

第四，公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式應(yīng)該有總體的認(rèn)知；只參與公司部分財(cái)務(wù)工作的其他財(cái)務(wù)人員，是否對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式有認(rèn)知，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行分析判斷。

第五，公司的其他人員，特別是為公司領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、宣講部門等提供公共服務(wù)部門的人員，比如后勤、辦公室、行政等，以及資產(chǎn)端負(fù)責(zé)資金運(yùn)用和資產(chǎn)管理部門的人員，認(rèn)定他們主觀上有非吸的認(rèn)知，應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)證明他們對(duì)非吸經(jīng)營(yíng)模式知情。

綜上，對(duì)于以公司形式運(yùn)作的非吸案件，既要結(jié)合該人在公司所處的部門、職務(wù)和職責(zé)，也要結(jié)合能夠證明主觀認(rèn)知的證據(jù)和事實(shí)，綜合認(rèn)定。

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