一、單選題

1．上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市時(shí)，其實(shí)際發(fā)行額最低應(yīng)為（）元。

A、1億

B、3億

C、5000萬

D、2億

2．在證券公司（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！）報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

A、季度、月度

B、年度、半年度

C、年度、季度

D、年度、月度

3．證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A、1

B、3

C、4

D、6

4．證券交易通常都必須遵循（）。

A、客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

C、價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D、時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

5．非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A、藝術(shù)品

B、貸款

C、房地產(chǎn)

D、基金份額

6．下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案?。?。

A、《證券法》屬于行政法規(guī)

B、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

C、《證券投資基金法》屬于法律

D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

7．期貨交易的高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。

A、保證金制度

B、結(jié)算統(tǒng)一

C、場(chǎng)所固定

D、遠(yuǎn)期交易

8．有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。

A、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

B、向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

C、向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的

D、向法院提出申請(qǐng)

9．公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?。則公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。

A、停業(yè)登記

B、設(shè)立登記

C、注銷登記

D、變更登記

10．下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B、基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D、因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)

二、組合型選擇題

1．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。Ⅰ．獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)Ⅱ．獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅲ．獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員Ⅳ．獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

2．下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案?。＂瘢`背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅲ．挪用客戶所委托買賣的證券Ⅳ．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元Ⅲ．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息Ⅳ．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。Ⅰ．詢問證券公司的工作人員、要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ．進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查Ⅳ．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是（）。Ⅰ．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律性規(guī)則Ⅱ．法律效力最高的是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律性規(guī)則

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

6．下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（）。Ⅰ．限制民事行為能力Ⅱ．因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年Ⅲ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年Ⅳ．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說法中，正確的有（學(xué)吧？有嗎？上學(xué)吧，找答案！）。Ⅰ．有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東Ⅱ．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50％以上的，可以不再提?、螅痉峙洚?dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金Ⅳ．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。Ⅰ．達(dá)到規(guī)定收入水平Ⅱ．可以是單位，也可以是個(gè)人Ⅲ．基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額Ⅳ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有（）。Ⅰ．由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證Ⅱ．期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ．期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資Ⅳ．期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ