開(kāi)源軟件涉及的專(zhuān)利問(wèn)題探討【學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)載】
開(kāi)源軟件涉及的專(zhuān)利問(wèn)題探討【學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)載】
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開(kāi)源軟件追求的是自由共享，而專(zhuān)利對(duì)技術(shù)提供專(zhuān)有保護(hù)，二者在軟件技術(shù)的發(fā)展歷史中相互碰撞甚至對(duì)立。在軟件技術(shù)飛速發(fā)展的今天，開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利不可避免地交織在一起，并在既有的規(guī)則下按照不同的方式推動(dòng)軟件技術(shù)的發(fā)展。軟件企業(yè)在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)，也在利用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新，維持核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文對(duì)于開(kāi)源軟件相關(guān)的專(zhuān)利事宜進(jìn)行介紹，以期望對(duì)企業(yè)的軟件技術(shù)發(fā)展和保護(hù)有所助益。
作者 |?張銀英 萬(wàn)里晴 安之斐?北京市柳沈律師事務(wù)所
開(kāi)源軟件借助于開(kāi)源許可協(xié)議，有效地融合了軟件技術(shù)中的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)共享，但是開(kāi)源與專(zhuān)利二者并不互斥。軟件企業(yè)在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)，仍然需要利用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新，維持核心競(jìng)爭(zhēng)力。
摘要
開(kāi)源軟件追求的是自由共享，而專(zhuān)利對(duì)技術(shù)提供專(zhuān)有保護(hù)，二者在軟件技術(shù)的發(fā)展歷史中相互碰撞甚至對(duì)立。在軟件技術(shù)飛速發(fā)展的今天，開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利不可避免地交織在一起，并在既有的規(guī)則下按照不同的方式推動(dòng)軟件技術(shù)的發(fā)展。軟件企業(yè)在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)，也在利用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新，維持核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文對(duì)于開(kāi)源軟件相關(guān)的專(zhuān)利事宜進(jìn)行介紹，以期望對(duì)企業(yè)的軟件技術(shù)發(fā)展和保護(hù)有所助益。
關(guān)鍵詞：開(kāi)源軟件 開(kāi)源協(xié)議 專(zhuān)利?
一、簡(jiǎn)要介紹
人工智能等信息化產(chǎn)業(yè)在實(shí)踐中逐漸深入突破，軟件技術(shù)得到更多應(yīng)用，開(kāi)源軟件也迅速發(fā)展。開(kāi)源軟件追求的是“自由共享”，而專(zhuān)利制度著重于創(chuàng)新者對(duì)于技術(shù)的專(zhuān)有。自由共享與專(zhuān)有之間彼此對(duì)立，因此開(kāi)源軟件曾經(jīng)被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的癌癥。然而，開(kāi)源軟件正在吸引著諸多技術(shù)專(zhuān)家和軟件類(lèi)企業(yè)，專(zhuān)注于提供商業(yè)軟件的追求專(zhuān)利保護(hù)的軟件企業(yè)也加入到開(kāi)源軟件行列中。例如，微軟公司2016年已經(jīng)成為開(kāi)源平臺(tái)GitHub上貢獻(xiàn)第一的公司，其在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)每年也在申請(qǐng)大量的專(zhuān)利。
開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利平行發(fā)展，并在現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行融合和協(xié)作，一起促進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。下面簡(jiǎn)要介紹開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利本身、開(kāi)源軟件中針對(duì)專(zhuān)利的規(guī)定、開(kāi)源軟件實(shí)施中存在的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)、以及專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)考慮到開(kāi)源軟件的策略選擇。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與開(kāi)源軟件的對(duì)立與融合
軟件開(kāi)源和專(zhuān)利權(quán)看似是處于對(duì)立的兩端，但是其實(shí)是在不同的角度來(lái)發(fā)展和保護(hù)軟件技術(shù)。專(zhuān)利法為開(kāi)源軟件的貢獻(xiàn)者提供專(zhuān)有保護(hù)以促進(jìn)其創(chuàng)新研發(fā)的積極性，開(kāi)源軟件通過(guò)共享源代碼來(lái)促進(jìn)軟件技術(shù)的發(fā)展。此外，開(kāi)源軟件迅速發(fā)展的原因也許在于開(kāi)源軟件的技術(shù)共享極大地促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為軟件企業(yè)、軟件技術(shù)專(zhuān)家等提供了新的機(jī)遇。
（一）開(kāi)源軟件中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
開(kāi)源軟件包括開(kāi)放計(jì)算機(jī)軟件（簡(jiǎn)稱軟件）的源代碼。所開(kāi)源的軟件是具有“作品性”和“技術(shù)性”雙重屬性的特殊知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，能夠用著作權(quán)法和專(zhuān)利法進(jìn)行雙重保護(hù)。著作權(quán)所保護(hù)的是計(jì)算機(jī)軟件的創(chuàng)作的表達(dá)，專(zhuān)利權(quán)保護(hù)該創(chuàng)作背后的技術(shù)構(gòu)思、操作方法、甚或軟件與硬件結(jié)合而產(chǎn)生的新技術(shù)。因此，著作權(quán)和專(zhuān)利權(quán)在不同的維度保護(hù)軟件，且二者保護(hù)的是對(duì)軟件的專(zhuān)有權(quán)。
專(zhuān)利申請(qǐng)人就軟件中的技術(shù)方案申請(qǐng)專(zhuān)利并獲得授權(quán)之后即獲得專(zhuān)利權(quán)。專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其專(zhuān)利具有占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。專(zhuān)利享有絕對(duì)的排他權(quán)，在專(zhuān)利有效期內(nèi)，權(quán)利人能夠禁止他人實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)。而且，申請(qǐng)軟件相關(guān)的專(zhuān)利通常不需要提供軟件程序的源代碼，從而可能保守與軟件相關(guān)的商業(yè)秘密。中國(guó)早在1993年的專(zhuān)利審查指南中明確規(guī)定了針對(duì)“含有計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審查”，即明確了可以對(duì)計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)。世界上的很多其他國(guó)家和地區(qū)也都建立了針對(duì)軟件的專(zhuān)利保護(hù)制度。軟件在創(chuàng)作完成之后即擁有著作權(quán)，并通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件的登記加強(qiáng)了對(duì)應(yīng)的保護(hù)。軟件的著作權(quán)包括對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的發(fā)表權(quán)、開(kāi)發(fā)者身份權(quán)、復(fù)制權(quán)、展示權(quán)、發(fā)行權(quán)、修改權(quán)、翻譯權(quán)、注釋權(quán)、使用許可權(quán)、獲得報(bào)酬權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等，其保護(hù)期限是50年。除了專(zhuān)利權(quán)和著作權(quán)之外，開(kāi)源軟件還涉及商標(biāo)、商業(yè)秘密和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等法律問(wèn)題[1]。
（二） 軟件開(kāi)源的機(jī)制
開(kāi)源軟件的源代碼開(kāi)放使得全球的程序員可以復(fù)制、修改、再發(fā)布開(kāi)源社區(qū)的源代碼。即，其他的程序員可以復(fù)制已公開(kāi)的源代碼，可以針對(duì)源代碼進(jìn)行修改來(lái)滿足自己的工作需求，可以在已公開(kāi)源代碼的基礎(chǔ)上拓展軟件技術(shù)研發(fā)來(lái)豐富軟件功能，并且還可以再發(fā)布修改后的源代碼和拓展的源代碼以供其他程序員使用。相應(yīng)地，開(kāi)源軟件產(chǎn)品的著作權(quán)屬于所有參與開(kāi)發(fā)的主體，而不屬于某個(gè)特定主體。這使得在前的軟件研發(fā)結(jié)果可以為后人所用，避免了重復(fù)勞動(dòng)，并且不同程序員之間的協(xié)作降低了技術(shù)積累的難度，促進(jìn)了軟件的優(yōu)化和大型化。因此，開(kāi)源軟件所進(jìn)行的是技術(shù)共享，這種技術(shù)共享使得后來(lái)的程序員可以在先前的程序員的工作結(jié)果的基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)大型的軟件產(chǎn)品。目前各款手機(jī)上所使用的安卓操作系統(tǒng)就是開(kāi)源軟件的作品，安卓操作系統(tǒng)極大地推動(dòng)了手機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
（三） 開(kāi)源協(xié)議
專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的是專(zhuān)有權(quán)，而開(kāi)源軟件是一種代碼共享行為，二者似乎是天然對(duì)立的。但實(shí)際上，各個(gè)軟件相關(guān)企業(yè)一方面積極參與開(kāi)源軟件，另一方面在加大對(duì)軟件專(zhuān)利的申請(qǐng)和保護(hù)，二者已悄然融合于技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程之中。專(zhuān)利保護(hù)與開(kāi)源軟件的融合借助于開(kāi)源許可協(xié)議悄然進(jìn)行。開(kāi)源許可協(xié)議是在軟件開(kāi)源時(shí)所依據(jù)的協(xié)議，其在用于貢獻(xiàn)軟件的貢獻(xiàn)者和用于獲取軟件的獲取者之間建立了一種合同。開(kāi)源軟件的貢獻(xiàn)者和獲取者都要遵守對(duì)應(yīng)的開(kāi)源許可協(xié)議，在開(kāi)源協(xié)議的框架中行駛自己的權(quán)利并履行自己的義務(wù)。此外，如果軟件在沒(méi)有開(kāi)源許可協(xié)議的情況下被無(wú)條件地開(kāi)源，則其進(jìn)入共有領(lǐng)域，并可能進(jìn)入一種無(wú)序狀態(tài)。
根據(jù)開(kāi)源許可協(xié)議，貢獻(xiàn)者可以放棄開(kāi)源軟件中涉及的部分權(quán)利，也可以保留開(kāi)源軟件中的部分權(quán)利。貢獻(xiàn)者放棄對(duì)開(kāi)源軟件的權(quán)利促進(jìn)了開(kāi)源軟件的傳播，推動(dòng)了技術(shù)的發(fā)展；所保留的權(quán)利使能夠維護(hù)貢獻(xiàn)者的權(quán)益。從后者的角度而言，開(kāi)源不等于免費(fèi)，也不等于沒(méi)有約束。通常，貢獻(xiàn)者在開(kāi)源時(shí)放棄了開(kāi)源軟件中的專(zhuān)利的部分收益權(quán)、開(kāi)源軟件的著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)、獲得報(bào)酬權(quán)等。
三、開(kāi)源許可協(xié)議中關(guān)于專(zhuān)利問(wèn)題的規(guī)定
當(dāng)前存在的開(kāi)源許可協(xié)議有很多，經(jīng)過(guò)Open Source Initiative 組織發(fā)布的開(kāi)源協(xié)議目前有80多種[2]，并且在OSI網(wǎng)站上列出了受歡迎的或被廣泛使用的開(kāi)源許可協(xié)議。各個(gè)開(kāi)源許可協(xié)議有不同的規(guī)定，例如獲取者修改開(kāi)源代碼后是否可以閉源、獲取者新增代碼是否要采用相同的許可協(xié)議、獲取者在針對(duì)開(kāi)源軟件進(jìn)行修改之后是否要提供說(shuō)明性文檔、貢獻(xiàn)者是否授予所貢獻(xiàn)的開(kāi)源軟件中的專(zhuān)利權(quán)許可等。針對(duì)專(zhuān)利權(quán)許可，有的開(kāi)源許可協(xié)議明確規(guī)定，有的開(kāi)源許可協(xié)議并不涉及。
（一）貢獻(xiàn)者慷慨授予專(zhuān)利許可的開(kāi)源許可協(xié)議
在開(kāi)源許可協(xié)議中明確了貢獻(xiàn)者授予專(zhuān)利許可的協(xié)議例如包括 Apache License， 2.0(Apache-2.0)、GNU General Public License version 3 (GPL-3.0)、Mozilla Public License 2.0 (MPL-2.0)等，其中對(duì)貢獻(xiàn)者和獲取者二者都有專(zhuān)利權(quán)行駛的約束。
作為示例，在開(kāi)源許可協(xié)議Apache-2.0中針對(duì)專(zhuān)利許可明確規(guī)定了：受限于本許可證的條款，每個(gè)貢獻(xiàn)者特此授予獲取者永久的、全球性的、非排他的、免費(fèi)的、免許可費(fèi)的、不可撤銷(xiāo)的專(zhuān)利許可證，以制造、已經(jīng)制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口或以其他方式轉(zhuǎn)讓作品（即，開(kāi)源軟件），其中該許可僅適用于貢獻(xiàn)者單獨(dú)貢獻(xiàn)、或者基于該貢獻(xiàn)的作品必定侵犯的專(zhuān)利權(quán)利要求；如果獲取者對(duì)任何實(shí)體提出專(zhuān)利訴訟，聲稱該作品或作品內(nèi)所合并的各貢獻(xiàn)構(gòu)成直接或共同專(zhuān)利侵權(quán)，則根據(jù)本許可證授予你該作品的任何專(zhuān)利許可應(yīng)自提起該訴訟之日起終止。?
可以看出，在Apache-2.0許可協(xié)議下，對(duì)貢獻(xiàn)者而言，需要向獲取者免費(fèi)許可所貢獻(xiàn)的軟件中的專(zhuān)利使用；對(duì)于獲取者而言，如果獲取者針對(duì)貢獻(xiàn)者所貢獻(xiàn)的軟件或相應(yīng)的衍生軟件主張侵權(quán)，則貢獻(xiàn)者的許可終止，這使得能夠降低與開(kāi)源軟件相關(guān)的專(zhuān)利訴訟風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)開(kāi)源軟件的發(fā)展。因此，在Apache-2.0許可協(xié)議下，約束了專(zhuān)利權(quán)的行駛，從而促進(jìn)了開(kāi)源軟件的傳播和技術(shù)共享。此外，在GPL-3.0開(kāi)源協(xié)議中的規(guī)定了GPL保證專(zhuān)利不能用于使開(kāi)源程序用于向獲取者收取使用費(fèi)。
（二）附嚴(yán)格專(zhuān)利許可終止條件的開(kāi)源許可協(xié)議
對(duì)于致力于研發(fā)商業(yè)軟件的企業(yè)，在對(duì)軟件進(jìn)行開(kāi)源時(shí)更為謹(jǐn)慎，其開(kāi)源許可協(xié)議會(huì)有較多限制條款。這在Apple Public Source License 2.0（APSL-2.0）、BSD+Patent等中有所體現(xiàn)。
在APSL-2.0中，捐獻(xiàn)者在捐獻(xiàn)代碼所覆蓋的捐獻(xiàn)者的可用專(zhuān)利權(quán)和版權(quán)的范圍內(nèi)，授予獲取者全球性的、免許可費(fèi)的、非排他性的許可，但對(duì)于獲取者的行為有所約束，特別是規(guī)定了“對(duì)專(zhuān)利許可的限制……（對(duì)所貢獻(xiàn)軟件的）修改和/或更大作品可能需要蘋(píng)果公司的其他專(zhuān)利許可，對(duì)此蘋(píng)果公司可能會(huì)自行決定”。這里的修改是對(duì)開(kāi)源軟件的內(nèi)容的增加、刪除、或者對(duì)其實(shí)質(zhì)和結(jié)構(gòu)的改變，這里的更大作品指的是超出開(kāi)源軟件的范圍的作品。而且，在APSL-2.0中還規(guī)定了終止條款“如果獲取者開(kāi)始對(duì)蘋(píng)果提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，該許可和權(quán)利授予將無(wú)需蘋(píng)果進(jìn)行通知地自動(dòng)終止，前提是蘋(píng)果公司在該情況中沒(méi)有首先對(duì)你提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟”?？梢钥闯觯O(píng)果在APSL-2.0開(kāi)源協(xié)議中設(shè)置了較多的專(zhuān)利相關(guān)條款來(lái)保護(hù)自己的權(quán)益。特別地，通過(guò)終止條款來(lái)約束獲取者不能針對(duì)蘋(píng)果公司發(fā)起任何訴訟，而不僅僅限于蘋(píng)果公司所公開(kāi)的開(kāi)源軟件和在其所貢獻(xiàn)的軟件基礎(chǔ)上衍生的軟件。開(kāi)源協(xié)議APSL-2.0限制了對(duì)開(kāi)源軟件的修改、并設(shè)置了嚴(yán)格的專(zhuān)利許可終止條件。
上述關(guān)于專(zhuān)利的嚴(yán)格規(guī)定會(huì)阻止開(kāi)源軟件被獲取和使用。2017年發(fā)生的百度、WordPress等公司棄用Facebook的React開(kāi)源軟件事件就說(shuō)明這一點(diǎn)。棄用的原因就在于Facebook公司發(fā)布的開(kāi)源許可協(xié)議BSD+Patent，其由寬松的開(kāi)源許可協(xié)議3-Clause BSD 外加一份專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議組成。外加的這份專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議與APSL-2.0的終止條款類(lèi)似，如果獲取者開(kāi)始對(duì)Facebook提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，則包括專(zhuān)利許可在內(nèi)的開(kāi)源許可協(xié)議終止。該條款讓百度等公司意識(shí)到開(kāi)源軟件的風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)而研發(fā)自己的核心軟件技術(shù)，以在競(jìng)爭(zhēng)中占取主動(dòng)地位。
（三） 未明確涉及專(zhuān)利許可的開(kāi)源許可協(xié)議
部分開(kāi)源許可協(xié)議的規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單，并不涉及專(zhuān)利許可的內(nèi)容，這些開(kāi)源許可協(xié)議例如包括BSD許可協(xié)議、MIT 許可協(xié)議等。對(duì)于這些開(kāi)源許可協(xié)議，通常默認(rèn)貢獻(xiàn)者授予了獲取者專(zhuān)利許可，并且這種專(zhuān)利許可沒(méi)有附加條件。
作為示例，MIT許可協(xié)議中的規(guī)定為“將許可免費(fèi)授予獲得了本軟件和相關(guān)文檔文件（“軟件”）的任何人，從而沒(méi)有限制地處理‘軟件’，包括不限制‘軟件’的使用、復(fù)制、修改、合并、出版、發(fā)行、再許可和/或銷(xiāo)售‘軟件’副本，并且允許軟件被提供給的人也這么做，但是須符合下列條件：以上的版權(quán)聲明和本許可聲明應(yīng)包括在軟件的所有副本或?qū)嵸|(zhì)部分中”。
在MIT許可協(xié)議中，免費(fèi)許可任何人處理軟件，其條件僅僅是在軟件中保留版權(quán)聲明和本許可聲明，所述條件并不涉及專(zhuān)利許可等?；陂_(kāi)源許可協(xié)議所倡導(dǎo)的“自由共享”精神，推斷在MIT許可協(xié)議中進(jìn)行了免費(fèi)的專(zhuān)利許可應(yīng)該是合理的。
基于以上關(guān)于開(kāi)源協(xié)議的示例可以看出，貢獻(xiàn)者通常免費(fèi)許可其開(kāi)源軟件給獲取者，該許可通過(guò)共享軟件作品來(lái)促進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。但是，企業(yè)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，必然會(huì)關(guān)注自身的發(fā)展。企業(yè)投入大量成本研發(fā)得到的軟件，在開(kāi)源時(shí)通過(guò)專(zhuān)利相關(guān)條款來(lái)維護(hù)自己的利益，這似乎是情理之中的選擇。要注意的是，軟件在開(kāi)源時(shí)對(duì)軟件中涉及的專(zhuān)利的使用權(quán)進(jìn)行了處分，但是其他專(zhuān)利權(quán)都還可以正常行使；并且當(dāng)專(zhuān)利方案被以不同于開(kāi)源代碼的形式進(jìn)行表達(dá)時(shí)，其仍然可能處于專(zhuān)利權(quán)的制約范圍，這是因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)所保護(hù)的是軟件代碼背后的構(gòu)思。
四、開(kāi)源軟件面臨的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
軟件專(zhuān)利保護(hù)的是軟件背后的構(gòu)思、操作方法、甚或軟件與硬件結(jié)合而產(chǎn)生的新技術(shù)。軟件技術(shù)的發(fā)展像其他技術(shù)發(fā)展一樣，在各個(gè)領(lǐng)域逐步積累建立了功能強(qiáng)大的軟件帝國(guó)。在軟件的開(kāi)源被發(fā)起的同時(shí)，甚至在軟件被開(kāi)源之前，世界上很多國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)開(kāi)始軟件的專(zhuān)利保護(hù)。因此，客觀上，軟件專(zhuān)利已經(jīng)根植于各個(gè)軟件代碼之中。
對(duì)于開(kāi)源軟件的貢獻(xiàn)者而言，所創(chuàng)作的軟件作品中可能已經(jīng)使用了一個(gè)或多個(gè)專(zhuān)利技術(shù)，從而可能侵犯專(zhuān)利權(quán)。對(duì)于獲取者而言，其所獲取的開(kāi)源軟件是依照專(zhuān)利技術(shù)獲得的軟件產(chǎn)品，使用該軟件產(chǎn)品也是可能侵犯專(zhuān)利權(quán)的。因此，根植有專(zhuān)利的軟件作品是面臨專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，這也是技術(shù)的發(fā)展和積累過(guò)程中所不可避免的。曾經(jīng)有參與開(kāi)源軟件工作的人士指出，在不侵犯某些專(zhuān)利權(quán)人的既有專(zhuān)利的前提下編寫(xiě)一項(xiàng)復(fù)雜的程序是“不可能完成的任務(wù)”。?
在開(kāi)源軟件領(lǐng)域，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一直存在。更寬泛地，對(duì)于通過(guò)技術(shù)積累而不斷壯大的各技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。利用開(kāi)源許可協(xié)議，可以避免一部分專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，在Apache-2.0許可證下，貢獻(xiàn)者將其貢獻(xiàn)的開(kāi)源軟件中的專(zhuān)利權(quán)許可給獲取者，并且約束獲取者不能就自己對(duì)該開(kāi)源軟件中的貢獻(xiàn)向任何實(shí)體主張專(zhuān)利侵權(quán)。
IBM公司在2003年被SCO公司起訴專(zhuān)利侵權(quán)，起因在于IBM公司貢獻(xiàn)給開(kāi)源操作系統(tǒng)Linux的代碼涉嫌專(zhuān)利侵權(quán)。SCO公司是Unix系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商，擁有Unix專(zhuān)利，其聲稱IBM公司所貢獻(xiàn)的Unix組件侵犯其專(zhuān)利，并且認(rèn)為使用了包括該Unix組件的全球Linux操作系統(tǒng)的用戶都侵犯了其Unix專(zhuān)利權(quán)。迫于訴訟威脅，許多使用開(kāi)源Linux 軟件的公司支付了專(zhuān)利許可費(fèi)，以繼續(xù)使用Linux操作系統(tǒng)。后來(lái)，SCO公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)走向破產(chǎn)而未能擴(kuò)大訴訟，也未能阻止開(kāi)源Linux軟件的發(fā)展，開(kāi)源Linux軟件取得了更大的市場(chǎng)占有率。?
五、軟件專(zhuān)利的申請(qǐng)策略
開(kāi)源軟件和商業(yè)軟件可能會(huì)處于長(zhǎng)期并存的狀態(tài)。專(zhuān)注于信息技術(shù)研究和分析的美國(guó)咨詢公司Gartner曾表明：“頂級(jí)的軟件公司仍然會(huì)在研發(fā)上花數(shù)百億美元，聰明的是他們使用80%開(kāi)源代碼，只在剩余20%的代碼部分上花錢(qián)，這20%的部分才是他們的看家本領(lǐng)”。如果企業(yè)的所有軟件都開(kāi)源，則軟件產(chǎn)品缺乏專(zhuān)利權(quán)等私權(quán)的保護(hù)，從而開(kāi)源軟件的共享則成了無(wú)源之水，無(wú)本之木。部分開(kāi)源可以培育相關(guān)市場(chǎng)，并促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)提高和市場(chǎng)占有份額。眾所周知，谷歌公司開(kāi)發(fā)的安卓系統(tǒng)是開(kāi)源的，但是內(nèi)置在安卓系統(tǒng)中的APP、谷歌瀏覽器、谷歌地圖、谷歌搜索等并沒(méi)有開(kāi)源，谷歌依然可以針對(duì)沒(méi)有開(kāi)源的軟件產(chǎn)品收取許可費(fèi)。
專(zhuān)利的申請(qǐng)和維護(hù)需要投入大量的資金。在這種情況下，對(duì)于企業(yè)的軟件專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峁┮韵陆ㄗh：
（1）對(duì)于研發(fā)技術(shù)涉及開(kāi)源軟件的單位或個(gè)人，要確定技術(shù)研發(fā)中不進(jìn)入開(kāi)源領(lǐng)域的軟件代碼，并加強(qiáng)對(duì)這部分軟件的專(zhuān)利保護(hù)；對(duì)于技術(shù)研發(fā)中要進(jìn)入開(kāi)源領(lǐng)域的軟件代碼，則可以根據(jù)規(guī)劃進(jìn)行區(qū)分保護(hù)。在確定軟件代碼是否開(kāi)源時(shí)要特別注意的是，部分開(kāi)源協(xié)議要求獲取者也開(kāi)放后續(xù)軟件代碼。因此，在對(duì)不計(jì)劃進(jìn)入開(kāi)源領(lǐng)域的軟件進(jìn)行研發(fā)時(shí)，要特別注意研發(fā)的基礎(chǔ)的限制，例如盡量不選擇在開(kāi)源軟件的基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，如果必須要在開(kāi)源軟件的基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，也要注意選擇不要求獲取者開(kāi)源后續(xù)軟件代碼的開(kāi)源協(xié)議。
（2）對(duì)于開(kāi)源協(xié)議的捐獻(xiàn)者，在開(kāi)源前慎重篩查專(zhuān)利申請(qǐng)，特別是好的技術(shù)構(gòu)思要申請(qǐng)專(zhuān)利。專(zhuān)利所保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新不但涵蓋將要開(kāi)源的代碼，還包括采用其他代碼表達(dá)的相同技術(shù)方案，能夠加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成果的保護(hù)。因此，在對(duì)開(kāi)源軟件中的相關(guān)實(shí)施方案獲得專(zhuān)利權(quán)之后，還可以對(duì)除了開(kāi)源軟件的實(shí)施方案之外的其他代碼實(shí)施方案尋求專(zhuān)利保護(hù)。
捐獻(xiàn)者要在申請(qǐng)軟件專(zhuān)利之后再在許可證下發(fā)布軟件，同時(shí)明示免費(fèi)授權(quán)給軟件使用者，這樣能夠預(yù)防相關(guān)技術(shù)被別人申請(qǐng)專(zhuān)利。這是因?yàn)?，軟件代碼的開(kāi)源將使得軟件代碼和/或?qū)?yīng)的說(shuō)明性文檔處于公開(kāi)狀態(tài)，這種開(kāi)源類(lèi)似于專(zhuān)利申請(qǐng)文本的公開(kāi)或科研文章的公開(kāi)。該代碼的開(kāi)源可能導(dǎo)致自己和其他人申請(qǐng)的相關(guān)專(zhuān)利失去新穎性或創(chuàng)造性，從而不能獲得授權(quán)。因此，在開(kāi)源代碼之前，要加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)。
（3）對(duì)于開(kāi)源協(xié)議的獲取者，選擇開(kāi)源軟件時(shí)，在定位到與企業(yè)的領(lǐng)域和研發(fā)方向匹配的開(kāi)源協(xié)議的基礎(chǔ)上，要慎重考慮開(kāi)源軟件所遵從的開(kāi)源協(xié)議，分析開(kāi)源軟件中關(guān)于專(zhuān)利許可的相關(guān)條款，并特別關(guān)注許可終止的相關(guān)條款。在開(kāi)源項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中，需要盡早進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，梳理開(kāi)源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施。
六、總結(jié)
在軟件技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中，開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利不可避免地交織在一起。開(kāi)源軟件在抵制專(zhuān)利保護(hù)的同時(shí)，也在利用開(kāi)源協(xié)議中的專(zhuān)利相關(guān)條款進(jìn)行保護(hù)。借助于開(kāi)源許可協(xié)議有效地融合了軟件技術(shù)中的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)共享，但是二者并不互斥。軟件企業(yè)在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)，仍然需要利用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新，維持核心競(jìng)爭(zhēng)力。要結(jié)合企業(yè)的發(fā)展策略、專(zhuān)利布局等來(lái)選擇合適的開(kāi)源許可協(xié)議，從而借助于開(kāi)源軟件共享的當(dāng)前研發(fā)成果和專(zhuān)利保護(hù)制度來(lái)維護(hù)企業(yè)的發(fā)展。
開(kāi)源軟件的專(zhuān)利問(wèn)題[3]
軟件開(kāi)源和專(zhuān)利權(quán)看似是處于對(duì)立的兩端，但是其實(shí)是在不同的角度來(lái)發(fā)展和保護(hù)軟件技術(shù)。專(zhuān)利法為開(kāi)源軟件的貢獻(xiàn)者提供專(zhuān)有保護(hù)以促進(jìn)其創(chuàng)新研發(fā)的積極性，開(kāi)源軟件通過(guò)共享源代碼來(lái)促進(jìn)軟件技術(shù)的發(fā)展。
在開(kāi)源軟件領(lǐng)域，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一直存在。更寬泛地，對(duì)于通過(guò)技術(shù)積累而不斷壯大的各技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。利用開(kāi)源許可協(xié)議，可以避免一部分專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，在Apache-2.0許可證下，貢獻(xiàn)者將其貢獻(xiàn)的開(kāi)源軟件中的專(zhuān)利權(quán)許可給獲取者，并且約束獲取者不能就自己對(duì)該開(kāi)源軟件中的貢獻(xiàn)向任何實(shí)體主張專(zhuān)利侵權(quán)。
在軟件技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中，開(kāi)源軟件和軟件專(zhuān)利不可避免地交織在一起。開(kāi)源軟件在抵制專(zhuān)利保護(hù)的同時(shí)，也在利用開(kāi)源協(xié)議中的專(zhuān)利相關(guān)條款進(jìn)行保護(hù)。借助于開(kāi)源許可協(xié)議有效地融合了軟件技術(shù)中的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)共享，但是二者并不互斥。軟件企業(yè)在參與軟件開(kāi)源的同時(shí)，仍然需要利用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新，維持核心競(jìng)爭(zhēng)力。要結(jié)合企業(yè)的發(fā)展策略、專(zhuān)利布局等來(lái)選擇合適的開(kāi)源許可協(xié)議，從而借助于開(kāi)源軟件共享的當(dāng)前研發(fā)成果和專(zhuān)利保護(hù)制度來(lái)維護(hù)企業(yè)的發(fā)展。
對(duì)于研發(fā)技術(shù)涉及開(kāi)源軟件的單位或個(gè)人，要確定技術(shù)研發(fā)中不進(jìn)入開(kāi)源領(lǐng)域的軟件代碼，并加強(qiáng)對(duì)這部分軟件的專(zhuān)利保護(hù)；對(duì)于技術(shù)研發(fā)中要進(jìn)入開(kāi)源領(lǐng)域的軟件代碼，則可以根據(jù)規(guī)劃進(jìn)行區(qū)分保護(hù)。
對(duì)于開(kāi)源協(xié)議的捐獻(xiàn)者，在開(kāi)源前慎重篩查專(zhuān)利申請(qǐng)，特別是好的技術(shù)構(gòu)思要申請(qǐng)專(zhuān)利。
對(duì)于開(kāi)源協(xié)議的獲取者，選擇開(kāi)源軟件時(shí)，在定位到與企業(yè)的領(lǐng)域和研發(fā)方向匹配的開(kāi)源協(xié)議的基礎(chǔ)上，要慎重考慮開(kāi)源軟件所遵從的開(kāi)源協(xié)議，分析開(kāi)源軟件中關(guān)于專(zhuān)利許可的相關(guān)條款，并特別關(guān)注許可終止的相關(guān)條款。
封面圖：https://web.archive.org/web/20220308003918/https://crazzyppl1.files.wordpress.com/2013/01/pbs-software-patents.jpg
相關(guān)文章：
[1] “開(kāi)源軟件涉及的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析”
[2] http://www.opensource.org/licenses/alphabetical
[3] https://www.openeuler.org/zh/blog/xing_zhu/20200214_some_problems_about_IP.html
