為加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)盡職調(diào)查業(yè)務(wù)管理，根據(jù)《證券法》《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，證監(jiān)會制定了《盡職調(diào)查管理辦法》，經(jīng)證監(jiān)會2019年12月8次主席辦公會議修訂通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2022年1月1日起施行。

證監(jiān)會對該辦法作如下修改：

一、將第三條第二款中的對進(jìn)行全面和審慎的調(diào)查，修改為對開展全面和審慎的盡職調(diào)查。

二、刪除第四條款中的（四）制定風(fēng)險控制制度，治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部控制機制，有效防范風(fēng)險；建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，及時準(zhǔn)確完整地記錄內(nèi)幕信息知情人身份、聯(lián)絡(luò)方式等信息。

三、增加一條，作為第六條：證券、基金管理及期貨應(yīng)當(dāng)建立的合規(guī)管理和內(nèi)控體系，確保各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)，有效防范風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害利益和社會公共利益。

四、刪除第七條第（七）項至第（九）項。

五、刪除第八條第（六）、（七）、（八）項。

六、將第九條規(guī)定中有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定，改為由證監(jiān)會規(guī)定。

七、在第二十條中增加一款，即：證券、基金管理及期貨應(yīng)當(dāng)制定與本行業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的風(fēng)險控制指標(biāo)，定期評估風(fēng)控指標(biāo)的有效性，持續(xù)優(yōu)化調(diào)整。

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